兴业证券：兴业证券2024年第三季度报告

证券代码：601377证券简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 3,419,390,674.86 78.26 8,810,573,684.28 -0.52 归属于上市公司股东的净利润 378,324,332.11 不适用 1,320,068,057.54 -16.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 375,323,765.77 不适用 1,285,206,079.45 -11.25 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 34,260,213,938.67 710.55 基本每股收益（元/股） 0.0408 不适用 0.1438 -21.46 稀释每股收益（元/股） 0.0408 不适用 0.1438 -21.46 加权平均净资产收益率（%） 0.66 增加1.04个 百分点 2.31 减少0.68个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 290,781,270,948.46 273,611,445,298.37 6.28 归属于上市公司股东的所有者权益 56,942,567,294.31 56,371,569,789.96 1.01 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 35,102,685,295.14 34,731,132,081.40 净资产 50,741,685,168.00 50,547,141,555.09 净资本/净资产（%） 69.18 68.71 净资本/负债（%） 26.13 25.76 净资产/负债（%） 37.77 37.50 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 11.85 15.86 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 303.41 257.23 风险覆盖率(%) 256.87 320.95 资本杠杆率(%) 13.97 13.24 流动性覆盖率(%) 248.68 294.56 净稳定资金率(%) 152.93 133.21 各项风险资本准备之和 13,665,493,251.58 10,821,195,576.05 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -401,214.23 -448,653.32 主要为固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 3,693,613.09 10,483,659.12 主要为政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 590,507.41 38,072,448.49 主要为税务机关代扣代缴手续费收入 减：所得税影响额 947,115.59 11,889,061.15 少数股东权益影响额（税后） -64,775.66 1,356,415.05 合计 3,000,566.34 34,861,978.09 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的 非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 78.26 在新一轮政策措施的推动作用下，三季度交投活跃度回暖，A股主要市场指数呈现反弹趋势，公司自营业务创收增加带动营业收入同比增长。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 基本每股收益_本报告期 不适用 稀释每股收益_本报告期 不适用 加权平均净资产收益率_本报告期 增加1.04个百分点 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 710.55 主要系本期持有的交易性金融工具净减少带来现金净流入，而上年同期为现金净流出。 (五)主要会计科目变动情况、原因 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 资产负债表项目 2024年9月30日 2023年12月31日 变动比例（%） 主要原因 应收款项 1,965,048,377.24 1,401,368,898.03 40.22 主要系应收清算款余额增加 买入返售金融资产 6,551,981,129.00 11,708,303,735.03 -44.04 主要系银行间市场债券质押式回购规模下降 其他债权投资 58,120,107,336.71 37,671,045,693.70 54.28 主要系以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资规模增加 其他权益工具投资 3,385,680,079.07 2,339,907,605.87 44.69 主要系永续债投资规模增加 无形资产 329,631,042.57 479,389,989.39 -31.24 主要系摊销大于新增投入 短期借款 1,220,207,909.11 1,979,713,844.54 -38.36 主要系短期信用借款余额减少 应付短期融资款 11,163,447,015.02 5,612,575,769.91 98.90 主要系发行的短期收益凭证余额增加 拆入资金 1,210,326,083.33 不适用 主要系新增银行拆入资金 衍生金融负债 1,556,264,992.24 1,037,597,444.61 49.99 主要系权益类衍生工具公允价值变动所形成的负债增加 代理承销证券款 215,179,854.12 不适用 主要系代理承销股票款增加 递延所得税负债 69,827,196.19 119,820,081.51 -41.72 主要系应纳税暂时性差异减少 其他负债 546,045,420.48 369,989,100.78 47.58 主要系应付股利余额增加 其他综合收益 641,702,327.35 439,956,885.16 45.86 主要系其他债权投资公允价值变动增加 利润表和现金流量 表项目 2024年1-9月 2023年1-9月 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 878,897,169.42 1,430,442,415.70 -38.56 主要系银行存款利息收入同比减少及债券利息支出同比增加 投资收益 -923,111,817.15 -27,875,759.76 不适用 主要系交易性金融工具投资收益同比减少 其他收益 39,618,251.20 259,361,920.94 -84.72 主要系收到政府补助同比减少 公允价值变动收益 3,145,341,790.85 865,799,674.99 263.29 主要系交易性金融工具和衍生金融工具公允价值变动收益同比增加 其他业务收入 2,172,894,961.33 1,544,806,740.73 40.66 主要系大宗商品销售收入同比增加 资产处置收益 1,313,898.69 135,398.09 870.40 主要系租赁变更净收益同比增加 信用减值损失 -3,035,372.50 -5,012,585.99 不适用 主要系买入返售金融资产减值损失转回金额同比减少 其他资产减值损失 -267,410.33 871,590.78 -130.68 主要系大宗商品存货跌价准备转回 其他业务成本 2,193,900,536.35 1,536,685,629.79 42.77 主要系大宗商品销售成本同比增加 营业外收入 11,768,624.01 465,733.07 2,426.90 主要系收到案件追偿款 营业外支出 4,593,319.61 7,460,390.30 -38.43 主要系捐赠支出和其他营业外支出同比减少 所得税费用 -38,903,845.10 291,001,290.18 -113.37 主要系企业所得税应纳税所得额同比减少 其他综合收益的税后净额 234,579,986.11 145,831,842.06 60.86 主要系其他债权投资公允价值变动增加 经营活动产生的现金流量净额 34,260,213,938.67 4,226,795,789.71 710.55 主要系本期持有的交易性金融工具净减少带来现金净流入，而上年同期为现金净流出 投资活动产生的现金流量净额 -18,081,514,113.47 -11,692,816,012.07 不适用 主要系投资支付的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -4,351,013,971.22 1,984,944,776.68 -319.20 主要系发行债券收到的现金同比减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 237,467 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻 结情况 股份状态 数量 福建省财政厅 国家 1,769,854,917 20.49 0 无 0 福建省投资开发集团有限责任公司 国有法人 634,510,179 7.35 0 无 0 上海申新（集团）有限公司 境内非国有 法人 273,442,000 3.17 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 250,114,048 2.90 0 无 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 213,964,917 2.48 0 无 0 华域汽车系统股份有限公司 国有法人 162,240,000 1.88 0 无 0 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 130,326,163 1.51 0 无 0 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 128,490,385 1.49 0 无 0 福建省融资担保有限责任公司 国有法人 118,716,671 1.37 0 无 0 全国社保基金一一八组合 国家 103,421,702 1.20 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 福建省财政厅 1,769,854,917 人民币普通股 1,769,854,917 福建省投资开发集团有限责任公司 634,510,179 人民币普通股 634,510,179 上海申新（集团）有限公司 273,442,000 人民币普通股 273,442,000 香港中央结算有限公司 250,114,048 人民币普通股 250,114,048 中国证券金融股份有限公司 213,964,917 人民币普通股 213,964,917 华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,00