东吴证券：东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601555证券简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本季度报告已经公司第四届董事会第二十七次（临时）会议、第四届监事会第十七次（临时）会议审议通过。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 3,385,472,758.56 25.49 8,436,565,344.32 4.98 归属于上市公司股东的净利润 666,326,494.06 86.92 1,831,554,003.00 4.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 672,305,034.94 85.68 1,828,275,961.01 5.87 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 23,020,238,802.0 3 - 投资活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 - 8,933,081,710.99 - 基本每股收益（元/股） 0.13 85.71 0.37 5.71 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动幅度(%) 稀释每股收益（元/股） 0.13 85.71 0.37 5.71 加权平均净资产收益率（%） 1.64 增加0.75个百分点 4.55 增加0.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 179,076,509,077. 87 157,495,307,814.69 13.70 归属于上市公司股东的所有者权益 40,468,670,679.9 5 39,714,782,613.18 1.90 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 26,355,308,715.97 26,146,023,030.23 净资产 39,860,448,348.06 39,127,005,006.81 风险覆盖率（%） 230.48 241.82 资本杠杆率（%） 19.70 21.04 流动性覆盖率（%） 285.93 214.25 净稳定资金率（%） 155.15 164.48 净资本/净资产（%） 66.12 66.82 净资本/负债（%） 28.49 31.33 净资产/负债（%） 43.09 46.89 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 22.51 13.78 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 340.67 304.10 融资（含融券）的金额/净资本（%） 72.64 81.18 注：母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 34,897.72 -1,212,989.48 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 2,325,651.37 2,967,068.76 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,199,804.65 -11,429,490.67 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,579.00 14,090,741.92 减：所得税影响额 -1,958,919.14 1,103,832.63 少数股东权益影响额（税后） 101,783.46 33,455.91 合计 -5,978,540.88 3,278,041.99 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为 的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 86.92 主要原因是本报告期投资收益、公允价值变动收益较去年同期增加，导致净利润增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 85.68 主要原因是本报告期投资收益、公允价值变动收益较去年同期增加，导致净利润增加。 基本每股收益（元/股）_本报告期 85.71 主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加。 稀释每股收益（元/股）_本报告期 85.71 主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利润较去年同期增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 103,348 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或 冻结情况 股份状 态 数量 苏州国际发展集团有限公司 国有法人 1,208,702,065 24.33 0 无 0 香港中央结算有限公司 未知 170,428,173 3.43 0 无 0 张家港市国有资本投资集团有限公司 国有法人 150,527,039 3.03 0 无 0 中新苏州工业园区投资管理有限公司 国有法人 117,390,581 2.36 0 无 0 苏州营财投资集团有限公司 国有法人 109,137,756 2.20 0 无 0 苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司 国有法人 104,497,381 2.10 0 无 0 苏州物资控股（集团）有限责任公司 国有法人 91,207,460 1.84 0 无 0 苏州高新区国昇资本运营有限公司 国有法人 91,000,000 1.83 0 无 0 苏州信托有限公司 国有法人 89,772,800 1.81 0 无 0 中信证券股份有限公司 未知 89,013,548 1.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 苏州国际发展集团有限公司 1,208,702,065 人民币普通股 1,208,702,065 香港中央结算有限公司 170,428,173 人民币普通股 170,428,173 张家港市国有资本投资集团有限公司 150,527,039 人民币普通股 150,527,039 中新苏州工业园区投资管理有限公司 117,390,581 人民币普通股 117,390,581 苏州营财投资集团有限公司 109,137,756 人民币普通股 109,137,756 苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司 104,497,381 人民币普通股 104,497,381 苏州物资控股（集团）有限责任公司 91,207,460 人民币普通股 91,207,460 苏州高新区国昇资本运营有限公司 91,000,000 人民币普通股 91,000,000 苏州信托有限公司 89,772,800 人民币普通股 89,772,800 中信证券股份有限公司 89,013,548 人民币普通股 89,013,548 上述股东关联关系或一致行动的说明 苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 编制单位：东吴证券股份有限公司 合并资产负债表2024年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 资产： 货币资金 36,548,790,146.35 27,005,582,649.56 其中：客户资金存款 33,878,668,365.77 23,473,304,246.28 结算备付金 5,257,042,948.59 5,331,519,631.27 其中：客户备付金 4,083,208,351.21 4,313,220,690.00 融出资金 17,313,237,976.25 19,042,653,339.00 衍生金融资产 739,859,722.31 361,504,055.91 存出保证金 7,361,021,262.10 5,894,358,172.81 应收款项 219,602,631.85 192,471,443.67 买入返售金融资产 2,071,048,567.38 3,218,497,949.43 金融投资： 交易性金融资产 55,725,742,125.04 53,638,231,318.13 债权投资 4,539,090.59 4,440,876.68 其他债权投资 44,686,812,643.39 35,072,312,361.76 其他权益工具投资 3,118,565,430.80 1,845,315,357.82 长期股权投资 2,225,448,067.56 2,209,475,792.53 固定资产 2,196,966,515.72 1,623,519,309.85 在建工程 346,919,577.55 使用权资产 218,213,062.33 252,938,145.24 无形资产 263,673,804.89 292,705,352.33 商誉 324,329,652.48 325,198,077.74 递延所得税资产 432,986,360.15 515,111,735.79 其他资产 368,629,070.09 322,552,667.62 资产总计 179,076,509,077.87 157,495,307,814.69 负债： 短期借款 778,288,117.26 645,345,857.48 应付短期融资款 12,078,558,630.14 14,982,387,325.88 拆入资金 9,419,802,022.24 3,491,892,888.89 交易性金融负债 1,009,085,046.79 687,256,746.39 衍生金融负债 807,186,779.44 409,566,3