财通证券：2024年第三季度报告

证券代码：601108证券简称：财通证券 财通证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）郑颖保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 1,415,670,500.05 -4.30 4,441,318,213.76 -10.36 归属于上市公司股东的净利润 545,109,831.49 17.37 1,472,169,208.06 -1.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 509,685,154.05 10.29 1,388,503,285.55 -2.10 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 18,125,395,593.57 不适用 基本每股收益（元/股） 0.12 20.00 0.32 - 稀释每股收益（元/股） 0.11 10.00 0.31 -3.13 加权平均净资产收益率（%） 1.55 增加0.16个百分点 4.19 减少0.29个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 141,757,401,378.10 133,754,470,545.32 5.98 归属于上市公司股东的所有者权益 35,677,285,528.14 34,604,875,003.42 3.10 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 23,205,622,042.99 21,460,331,378.15 净资产 30,616,807,551.55 30,100,251,025.32 净资本/各项风险准备之和（%） 255.82 211.93 净资本/净资产（%） 75.79 71.30 净资本/负债（%） 30.09 27.27 净资产/负债（%） 39.70 38.24 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 23.72 19.82 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 248.56 281.93 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 5,269,870.94 24,936,254.44 主要是使用权资产终止确认的资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 43,755,691.26 86,131,145.31 主要是政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 - - 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - - 委托他人投资或管理资产的损益 - - 对外委托贷款取得的损益 - - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失 - - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 3,806,386.45 主要是收到已单独计提坏账准备的应收款的还款 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - - 非货币性资产交换损益 - - 债务重组损益 - - 企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等 - - 因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响 - - 因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用 - - 对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - - 交易价格显失公允的交易产生的收益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,358,075.00 -2,880,525.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 减：所得税影响额 12,242,809.76 28,327,338.06 少数股东权益影响额（税后） - - 合计 35,424,677.44 83,665,922.51 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系回购、代理买卖证券、为交易目的而持有的金融资产投资等业务收到及支付的现金净额变动影响 主要报表科目发生变动的情况、原因 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 增减幅度（%） 变动原因 货币资金 30,104,280,340.56 18,894,316,560.39 59.33 主要系客户存款资金增加 衍生金融资产 1,585,661,582.60 1,127,858,207.98 40.59 主要系场外衍生品公允价值变动 应收款项 350,179,148.25 2,182,017,657.54 -83.95 主要系证券清算款影响 买入返售金融资产 3,187,627,982.35 5,504,633,315.17 -42.09 主要系债券回购规模减少 固定资产 1,458,134,026.55 226,180,935.88 544.68 主要系固定资产规模增加 使用权资产 305,052,023.52 556,938,826.44 -45.23 主要系租赁合同终止 短期借款 - 9,065,686.25 不适用 主要系保证借款减少 应付短期融资款 6,853,270,474.62 12,794,228,937.59 -46.43 主要系短期融资券规模减少 交易性金融负债 59,925,650.30 115,321,832.74 -48.04 主要系结构化产品影响 衍生金融负债 530,314,922.53 289,591,983.19 83.12 主要系场外衍生品规模增加和公允价值变动 代理买卖证券款 27,257,452,169.17 18,865,533,138.79 44.48 主要系经纪业务代理买卖证券款增加 应交税费 191,299,174.58 132,481,876.87 44.40 主要系应交个人所得税增加 应付款项 2,051,866,268.23 1,519,394,715.89 35.04 主要系证券清算款影响 租赁负债 281,291,546.41 555,401,001.22 -49.35 主要系租赁合同终止 递延所得税负债 15,143,336.83 22,252,406.15 -31.95 主要系应纳税暂时性差异减少 其他综合收益 241,696,313.17 177,081,047.71 36.49 主要系其他债权投资公允价值变动 项目 2024年1-9月 2023年1-9月 增减幅度（%） 变动原因 汇兑收益 -1,895,959.92 1,651,931.73 不适用 主要系汇率变动 其他业务收入 1,696,739.07 4,363,735.97 -61.12 主要系租金收入减少 资产处置收益 24,739,928.92 - 不适用 主要系租赁合同终止 营业外收入 267,495.40 487,890.03 -45.17 主要系其他零星收入减少 所得税费用 253,961,217.85 163,216,806.52 55.60 主要系应纳税所得额增加 其他综合收益的税后净额 64,615,265.46 98,153,761.67 -34.17 主要系其他债权投资公允价值变动 经营活动产生的现 18,125,395,593.57 -2,694,613,475.53 不适用 主要系回购、代理买卖证券、为交易 金流量净额 目的而持有的金融资产投资等业务收到及支付的现金净额变动影响 投资活动产生的现金流量净额 -2,401,520,264.98 -214,720,324.19 不适用 主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加 筹资活动产生的现金流量净额 -2,845,371,596.37 -1,054,176,291.17 不适用 主要系发行债券收到的现金减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 130,460 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结 情况 股份状 态 数量 浙江省金融控股有限公司 国有法人 1,354,300,610 29.16 0 无 0 浙江省财务开发有限责任公司 国有法人 150,477,846 3.24 0 无 0 台州市金融投资集团有限公司 国有法人 124,141,221 2.67 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 82,844,108 1.78 0 无 0 维科控股集团股份有限公司 境内非国有 法人 67,980,000 1.46 0 无 0 莱恩达集团有限公司 境内非国有 法人 63,555,168 1.37 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 60,538,183 1.30 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 56,324,016 1.21 0 无 0 招商证券股份有限公司 国有法人 49,240,100 1.06 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 45,051,207 0.97 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 浙江省金融控股有限公司 1,354,300,610 人民币普通股 1,354,300,610 浙江省财务开发有限责任公司 150,477,846 人民币普通股 150,477,846 台州市金融投资集团有限公司 124,141,221 人民币普通股 124,141,221 香港中央结算有限公司 82,844,108 人民币普通股 82,844,108 维科控股集团股份有限公司 67,980,000 人民币普通股 67,980,000 莱恩达集团有限公司 63,555,168 人民币普通股 63,555,168 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 60,538,183 人民币普通股 60,538,183