金田股份：2024年第三季度报告

证券简称：金田股份债券简称：金田转债债券简称：金铜转债 宁波金田铜业（集团）股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 （一）关于“金田转债”情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2021年3月22日向社会公开发行可转换公司债券1,500万张，每张面值为人民币100元，发行总额150,000.00万元，期限为自发行之日起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日。公司本次发行的可转换公司债券已于2021年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。 根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“金田转债”自2021年9月27日起可转换为本公司股份，转股期至2027年3月21日。截至2024年9月30日，累计有133,000元“金田转债”转换成公司股票，尚未转股的“金田转债”金额为人民币1,499,867,000元，占“金田转债”发行总量的比例为99.99113%。“金田转债”的初始转股价格为10.95元/股；报告期末，“金田转债”转股价格为10.43元/股。 （二）关于“金铜转债”情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1375号”《关于同意宁波金田铜业（集团）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册，公司于2023年7月28日向不特定对象发行可转换公司债券1,450万张，每张面值为人民币100元，发行总额145,000.00万元，期限为自发行之日起6年，即2023年7月28日至2029年7月27日。公司本次发行的可 转换公司债券已于2023年8月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金铜转债”，债券代码“113068”。 根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“金铜转债”自2024年2月5日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2024年2月3日为休息日，顺延至下一个交易日），转股期至2029年7月27日。截至2024年9月30日，累计有83,000元“金铜转债”转换成公司股票，累计回售金额为48,000元（不含利息），尚未转股的“金铜转债”金额为人民币1,449,869,000元，占“金铜转债”发行总量的比例为99.99097%。 由于公司股价满足《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款，第八届董事会第四十次会议和2024年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于董事会提议向下修正“金铜转债”转股价格的议案》；2024年8月26日，公司根据2024年第二次临时股东大会授权，召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向下修正“金铜转债”转股价格的议案》，“金铜转债”的转股价格调整为5.90元/股，调整后的转股价格于2024年8月28日开始生效。报告期末，“金铜转债”转股价格为5.90元/股。 （三）关于回购公司股份情况 公司于2024年3月4日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划（以下简称“本次回购”）。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过人民币8.64元/股（含）；本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月（即2024年3月4日至2025年3月3日）。 由于公司实施2023年年度权益分派，自2024年6月6日起，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币8.64元/股（含）调整为不超过8.52元/股（含）,预计可回购股份数量相应调整为11,737,089股至23,474,178股。 本次回购实施起始日至2024年9月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份35,187,012股，占公司总股本的比例为2.38%，成交的最高价为6.74元/股、最低价为4.59元/股，已支付的资金总额为196,390,839.73元（不含交易费用）。 （四）关于员工持股计划情况 根据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》，本持股计划锁定期36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算，即2021 年9月27日至2024年9月27日。根据上述锁定期安排，本持股计划第三期锁定期已于2024年9月27日届满。截至2024年10月18日，2021年员工持股计划所持有的5,824,000股公司股票已通过二级市场集中竞价的方式全部出售完毕。 鉴于公司2021年员工持股计划所持有的股票全部已出售并完成相关财产清算及分配，公司召开了2021年员工持股计划第二次持有人会议、第八届董事会第四十四次会议，审议通过《关于公司2021年员工持股计划完成后终止的议案》，根据公司《2021年员工持股计划（草案）》等相关规定，公司2021年员工持股计划终止。 以上详情请见公司于上海证券交易所网站披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 合并资产负债表 2024年9月30日 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 合并利润表 2024年1—9月 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 合并现金流量表 2024年1—9月 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 母公司资产负债表 2024年9月30日 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 母公司利润表 2024年1—9月 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 母公司现金流量表 2024年1—9月 编制单位：宁波金田铜业（集团）股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用√不适用 特此公告。 宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会2024年10月25日