Implementing the OECD Anti-Bribery Convention Phase 2 Report: Romania

实施OECD反贿赂公约第二阶段报告：罗马尼亚

执行摘要

本报告由OECD反贿赂工作组（Working Group）对罗马尼亚实施《关于防止国际商业交易中外国公职人员贿赂的公约》（OECD反贿赂公约）及相关文件进行了评估，并提出了改进建议。罗马尼亚于2023年9月22日成为该公约的新成员国。

法律和机构框架

罗马尼亚的法律和机构框架在很大程度上已经与公约保持一致，甚至在成为成员国之前就已经如此。然而，罗马尼亚仍需进行某些立法改革以进一步符合公约的要求，尤其是扩大其外国贿赂犯罪的范围、增加对自然人和法人实体的处罚力度，并排除某些不适用于国际贿赂但与公约不符的辩护理由。

立法进展

罗马尼亚政府已经开始讨论一项旨在解决这些问题的草案法律，这被认为是向实施公约迈出的重要一步。

推荐措施

罗马尼亚应制定战略，确保相关政府部门，包括金融情报单位、外交部和税务机关能够识别潜在的外国贿赂案件并及时上报给执法部门。此外，罗马尼亚还应考虑通过引入暂缓起诉协议或其他类似的非诉讼解决机制来促进自首。

提高意识

罗马尼亚应进一步提高私营部门对内部控制、道德和合规计划重要性的认识，并确保其虚假会计罪行涵盖公约所需的所有不当行为，并增强举报人的保护。

执法能力

尽管罗马尼亚的执法机构，在包括首次外国贿赂案件在内的腐败调查中表现出极大的韧性，但仍需确保DNA负责调查的检察官能够继续有效工作，特别是在复杂的政治和法律环境中。

主要内容总结

• 立法改革：罗马尼亚需进一步扩大其外国贿赂犯罪的范围，增加对自然人和法人实体的处罚力度，并排除某些不适用于国际贿赂但与公约不符的辩护理由。
• 法律进展：罗马尼亚已开始讨论一项旨在解决上述问题的草案法律。
• 提高意识：提高私营部门对内部控制、道德和合规计划重要性的认识，确保虚假会计罪行涵盖所有必要行为，并增强举报人的保护。
• 执法能力：确保执法机构，特别是DNA，能够有效应对复杂的法律环境，继续进行有效的调查工作。