财通证券机构调研纪要
财通证券机构调研报告 调研日期:2024-10-01 财通证券是一家成立于1993年的浙江财政证券公司,经过多年的发展,现已成为浙江省政府直属企业,总部设在浙江省杭州市,注册资本46.44亿元。该公司于2017年10月在上海证券交易所挂牌上市,股票简称“财通证券”,股票代码为601108。作为一家综合性证券公司,财通证券提供广泛的证券服务,包括股票、基金、债券、期货、黄金、外汇等金融产品。 2024-10-11 董事会秘书,证券事务代表,投行综合管理部,财富综合管理部,数字金融部,董事会办公室相关人员 2024-10-012024-10-11 浙江省杭州市西湖区天目山路198号财 特定对象调研 通双冠大厦 中信证券证券公司- 泰康资产管理有限责任公司保险资产管理公司- 浙江省国有资本运营有限公司(投资事业部)其它- 问:作为省属企业,公司跟政府有什么特色的业务交流,近期人员互换交流的情况如何? 答:作为省属券商,公司以服务大局、服务实体为初心使命,推进和地方政府战略合作一本账机制落地。截至目前,公司已实现浙江省内11个地级市战略合作全覆盖,极大提升了公司与地方政府之间的互动质量和合作深度,有效提升公司知名度和影响力。 公司在温州、宁波、衢州、台州、舟山、省特色小镇等地区进行人员互派交流。以台州为例,2023年,公司选派了11名投行条线业务 干部赴台州交流实践,通过扮演好“经济建设保障员、金融创新参谋员、金融政策宣传员、政企合作联络员”等四重角色,为助力台州安商稳商,推动产业转型升级,赋能经济高质量发展作出了显著贡献。公司还接收了15名专业型年轻干部跟班学习,为他们量身设计了培育方 案,通过系统性的业务学习、实操锻炼,提升金融工作专业能力。通过“双向互派”干部机制,助力业务落地。人员挂职期间,公司为台州开投集团提供综合金融服务,并协助台州开投集团成功落地台州湾新区规模3亿元的市场化基金,由财通资本担任基金管理人,重点布局光电信息、空天信息、新能源汽车相关产业链。 问:公司的私募股权投资业务对其他业务是否有联动效应?有什么特色的协同机制? 答:公司通过财通资本开展私募股权投资基金业务,公司和财通资本始终致力于服务浙商浙企,积极促进新质生产力的培育,服务实体经济高质量发展。近年来,财通资本围绕浙江省“415X”先进制造业集群培育与“315”科技创新体系建设两大工程,完善基金群布局,重 点围绕先进制造、新一代信息技术、低空经济、新能源与新材料、生命健康等领域开展投资布局。公司加快构建投资项目牵引的“投行+投资+财富”三驾马车协同机制,积极打造协同样板,为已投企业提供全生命周期的综合金融服务。利用财通资本基金的带动优势,积极介入被投企业后续服务。对潜在投行项目前期的股权投资,在增加投行项目储备的同时,打造投融生态圈,从而提升客户黏性、获取更加多元化的业务机会。 问:公司财富管理转型,开户尤其是互联网开户效果不错,今年在财富业务上有什么举措? 答:公司高度重视互联网渠道发展,在合规范围内,持续拓展与同花顺、支付宝等大型互联网平台的合作优势,客户有效转化较为显著。2023年公司新增互联网客户数占公司整体新增客户数超过50%。财富业务举措方面,一是持续推进财富管理转型,加快公募基金券结化和指数化布局,进一步深化向买方投顾改革转型,加强资产配置服务,持续做好金融产品体系搭建,加强投顾业务推广,提升代销竞争力和数 智化展业效能。二是大力推进业务机构化转型,聚焦机构客户综合化、多元化的需求,丰富算法业务应用场景,加强算法业务精准营销推广 ,促进存量客户盘活和客户效益提升。并加强机构业务团队、私人类财富顾问等综合类人才的培养,增强高净值及机构客户的引进和服务能力。三是紧紧围绕“浙商浙企发展到哪里,财通就跟进服务到哪里”的理念,加快在浙商浙企集聚区域、空白战略中心城市布局和浙江省内山区海岛县的服务团队覆盖。 问:财通资管是市场很有特色的资管机构,未来是否会把资管业务作为重点发力的方向? 答:财通证券资管立足自身资源禀赋,盘活券商资管和公募基金双牌照优势,强化“一主两翼”业务格局,在聚焦股票、固收、FOF、指数量化等主动管理能力的基础上,拓展ABS、REITs等投融联动业务和上市公司股权质押、员工持股计划等创新类业务,积极探索差异化、特色化和多元化发展之路。一是积极投身于公募事业,持续优化产品结构,加大共富类产品供给,构建多资产、多策略的多元化产品矩阵,扎实推进普惠金融。二是资管拥有较为丰富的固收产品线,品类齐全,一些“拳头”产品已积攒起较好的市场口碑。固收业务是财通资管的基本盘,未来将以“FICC”作为重要的业务增长极,推进跨境投资布局,丰富“加项”策略的开发,做好固收多策略“大文章”。三是推进权益产品 布局。目前权益投研团队超过30人,对申万31个一级行业实现全覆盖,并在医药、科技、消费、新能源等重点行业配备了更多力量,在全市场投资、风格、行业主题、指数增强等类型上均有产品布局。
