实现可持续和包容性的手工和小规模采矿（ASM）

世界银行参与的全新框架 目录 381113162129374144执行摘要背景理由方法文献综述与项目分析深度挖掘与矿工参与输出什么是ASM以及它如何促进发展？面临的ASM行业限制应对数十年的挑战：正规化《缺失的中层：为何可持续性和规模似乎难以实现》矿工们怎么说？迈向ASM支持的全新愿景：可持续性与包容性第一支柱：合法性干预领域1：确保响应性和适当的监管框架干预领域2：扩大应用范围渐进式矿山场地标准干预领域3：实现性别平等沿着价值链干预领域4：支持适当的去中心化和地方治理模式干预区域5：推进环境治理与安全第二支柱：专业化干预领域 6：促进金融包容干预领域 7：支持基础设施以进入合法市场干预领域 8：增强ASM行为者的组织能力干预领域 9：提供矿工的推广服务 致谢 团队成员首先想要感谢那些使这篇论文得以成文的核心作者，按字母顺序排列如下：Rachel Perks博士，Sven Renner博士，Nathan Schneck，Gabriel Seth Sidman，Justine Sylvester，以及周凯。多位专家通过背景论文、项目评估、矿工调查的实施、同行评审和内容贡献等方式提供了宝贵的意见，具体如下（按字母顺序排列）：Maria LauraBarreto，Edward Bickham（世界黄金协会），Felix Conteh，Terah DeJong，Daniela Fabel（瑞士SECO），TerryGarde博士，Kristine Gotera，Gavin Hilson教授（萨里大学），Jennifer Hinton博士，Marcena Hunter（全球打击跨国犯罪倡议），Susan Keane（自然资源开发委员会），Jocelyn Kelly博士，Henrietta Kolb及其团队（国际金融公司），Nataliya Kulichenko，Morten Larsen，Estelle Levin-Nally，Susannah McClaren（钴研究所），Hiroaki Machii，Louis Marechal（经济合作与发展组织），Itai Mutemeri，Nellie Mutemeri教授，Mitsunori Mutohashi，JoshRead，Tapas Paul，Sebastien Pennes，Linus Pott，Kevin Telmer博士，Tony Verheijen，以及Juliette Wilson。团队还想要感谢昆士兰大学的Delve Exchange团队和区域知识交流协调员（RKEC），他们支持了矿工调查的部署：Lynda Lawson博士和Daniel Franks教授（昆士兰大学）；Urica Primus（RKEC，加勒比地区），Aida Tamboura（RKEC，非洲-法语），Blessing Hungwe（RKEC，非洲-英语），Dian Anggraeni（RKEC，东南亚和太平洋地区），Rana Sengupta（RKEC，南亚和西亚），以及Manuel Reinoso（RKEC，拉丁美洲）。最后，团队特别想感谢Demetrios Papathanasiou博士在过去18个月内给予的持续支持、鼓励和参与，以及Robert Schlotterer，尽管他是在论文起草的后期才加入单位的，但很快便理解了 ASM议程对世界银行发展目标的重要性。 7478808286合作伙伴关系与全球公共产品结论：为ASM打造一个新、统一的叙事故事。结尾注记参考文献附件1 执行摘要 1手工业和小规模采矿（ASM）在过去的几十年里在国家发展和国际贸易中扮演了越来越活跃的角色。截至2024年，直接和间接参与该行业劳动力价值链的人们，在拉丁美洲、南美洲、非洲和亚洲各地工作的总人数超过2.25亿。研究估计，女性占比介于18%（世界银行2020年，第91页）。2并且占全球4500万直接从事ASM工作人群的50%（IGF 2018）。手工和小规模矿工在多元化的矿物供应链中工作——从众所周知的有色金属如金、钴、铜，到半宝石和宝石，再到知名度较低的材料如盐、砾石和采石场岩石。手工或小规模开采的矿物份额的增长已显著增加。以金为例：在20世纪90年代，ASM贡献了全球总供应量的4%，现在则代表20%。或者钴：在2000年代末，ASM贡献了全球总供应量的5%，现在则代表超过12%。或者蓝宝石和钻石：ASM供应量分别占全球供应量的80%和20%。最后，ASM开采的钽和锡分别占全球供应量的25%和25%（IISD 2017）。 研究发现，来自各种咨询和访谈的结果表明，利益相关者对新方法的支持意愿，这种方法侧重于通过实现就业创造、福利和收入生成等国家发展目标来推进行业的专业化。尽管对市场相关标准的承诺依然存在，但人们也认识到，为建立规范化和合法的ASM（小型和 artisanal 矿业）部门的国内基础设施所做的努力，应得到更多持续和协同的关注。具体来说，包括矿山的环境和社会绩效、金融包容性以及国内贸易和商业化等方面的干预措施。应强调政府在规范、监督和促进行业发展中的核心作用。考虑激励矿工和政府开发和应用旨在提高矿山绩效和治理的标准也很重要。促进可持续性 增长由多个因素解释。 在国际上，ASM（ artisanal and small-scale mining，手工艺和小型采矿）的增长由对包括金以及依赖于技术的矿物如钽和钴等以及用于珠宝行业的钻石、珍贵和半珍贵宝石等矿物的持续强劲需求驱动。在国家层面，世界许多地区的ASM增长可归因于国内经济、环境和社交驱动力，包括农村地区有限的就业机会，以及最近气候变化对农业和其他基于自然的生计方式的影响。这些因素导致越来越多的人向非农业经济机会迁移。事实上，今天ASM在很多世界地区的非农业农村收入中占据主导地位。 强烈需求带来扩大规模的机会股东是提升ASM支持工作。渴望看到如何更好地协调、扩大和维持对该行业的支持。 利用数字解决方案以提高盈利能力和获得监管金融； (iii) 逐步改善现场工作条件； (iv) 创建考虑多方参与的治理模式，并促进可持续的居住权保障解决方案。世界银行将继续按照上述内容支持监管改革。一个新的框架（图ES1）概述了这些干预领域（及更多）。 并且包容性ASM是可能的，但它将需要一种新的工作方式，一种对当前目标有更清晰理解的新的工作方式。正如本文所论证的，需要从将ASM视为风险转变为承认其在创造财富和国家发展方面的潜力。为了实现这一点，需要更好的数据和研究成果，同时改革如何构想干预措施的方式。 或如此，在“试点”方法没有中长期扩大规模计划的情况下。捐赠社区可以通过承诺对更长期项目进行融资，规模更为雄心勃勃，从而显著提高其影响力。 为了实现对我们客户国家的投资规模扩大方法，世界银行与该行业的互动需要更加前瞻性的方法：从风险缓解入手特别是，一个 到开发机会。 前瞻性方法推动ASM（砷化物）开发，为以下机会打开大门：（i）通过脱碳运营、适当引入循环经济和再生采矿策略，将气候和ASM开发议程相结合；（ii） 过去20年中，为确保ASM矿物继续符合允许采购的标准，市场合规和尽职调查流程的努力不断增加。 下游需求 全球供应链。用户和制造公司为了降低与许多通信和清洁能源 重要的是要总结从数十年来对行业的投资支持中获得的教训，以有利于可持续和包容性ASM（小型采矿活动）服务于国家发展。ASM创造就业岗位， 技术相关的手工采矿产品采购风险，已在过去二十年中对ASM支持产生了显著影响。在此期间，所有捐助方投入ASM领域的资金中，超过50%用于支持带有各种可追溯性和认证系统的“矿场至市场”项目，这些系统追踪ASM产品的流动。一些矿场至市场项目 世界银行可持续和包容性小矿业支持框架 图 ES1 客户国家的议程。 但是，在其当前状态下，它也留下了政府和社会难以承受的重大环境和社会遗产。为了扩大和深化合作，需要将重点集中在ASM参与者和政府优先考虑的主题上：环境管理、职业健康与安全、生产力和国内收入动员。最重要的将是持续支持政府领导并协调技术合作伙伴在统一政策框架下的努力，包括国家ASM战略和计划。 对终端用户来说很重要。3项目还关注了在工地上的环境和社会绩效——但并非全部。正如ASM行动者和政府所表达的，目前存在一个需求，即在国际市场目标与国内行动者的目标之间建立更好的互补性，后者的目标是使该行业专业化，以期对国家发展产生更大的影响。 自20世纪80年代以来，国际社会 支持规范和发展的ASM将对世界银行的以下目标做出贡献：一个无贫困的、宜居的星球。. 已投入超过10亿美元以支持ASM。 世界银行已资助了总投资的三分之一以上，重点关注监管改革和政府能力建设。剩余的款项已分配给一系列捐助者和主题，包括减少汞排放、性别赋权、预防儿童劳动和社区参与。尽管许多利益相关者承认，从这些数百个项目中出现了一些重要成果，但仍然有一种观点认为，长期影响难以确定。小型矿业和采石业（ASM）项目规模和可持续性受到多种问题的阻碍，包括项目周期短、资金有限，运营环境复杂，受利益相关者和不良治理影响，许多项目几乎缺乏政府参与，以及在过去十年中特别强调的问题。 一种新的支持非法采矿的方法将需要合作伙伴关系来降低投资于改善矿工和其他非法采矿参与者（特别是矿山绩效标准、国内法律市场和监管金融投资以及其他治理优先事项）所需的基石的风险。支持该行业的新的愿景在于对影响及其支持政府和非法采矿参与者在国内层面应对这些影响的共同理解。世界银行为召集合作伙伴围绕共同愿景进行非法采矿行业改进——无论是在全球层面还是在国家层面——发挥着重要作用，以创造投资平台并让政府在行业管理中发挥其核心作用。 推动知识和数据的应用，引领特定技术或方法的创新投资，或扩大已验证的试点模型。 框架中许多ASM干预区域 是世行所熟知的，但其他人世界银行将保持 相对较新。致力于改善ASM（干预领域1）的监管环境，加强 政府和ASM参与者的能力建设（干预领域8），提供推广服务（干预领域9），以及性别问题（干预领域3）。世界银行还将显著扩大其对国内金融包容性（干预领域6）、商业化（干预领域7）的支持，同时改善矿山标准（干预领域2）、环境管理（干预领域5）和地方治理（干预领域4）。 世界银行 为了最大限度地发挥其全部功能，将促进国际复兴开发银行（IBRD）、国际开发协 会（IDA）、国际金融公司（IFC）和多边投资担保机构（MIGA）之间的内部更紧密合作，以促进金融包容性、推进性别平等、支持中小企业的发展以及加强ASM部门的国内商业化。这些伙伴关系将利用世界银行的全面发展专长、IFC的私营部门投资能力以及MIGA的担保（政治风险保险和信用增强）为投资者和贷款人创造一系列与ASM支持框架相符的活动。 近期发布的《世界银行集团伙伴关系宪章》为奠定了基础。基于 关于对合作伙伴关系进行大规模思考。世界银行的章程原则，世界银行致力于成为国家 、区域和全球发展中具有价值的合作伙伴。通过其对伙伴关系的承诺，世界银行尊重各国及其政府在领导国家发展战略和计划中的关键作用，同时寻求利用包括多边机构、私营部门、民间社会和NGO在内的多样化发展行为者的独特优势。鉴于对资源承诺的规模以及真正对行业发展产生可持续影响的必要性，多利益相关者伙伴关系对于解锁、利用和协调各种支持来源至关重要。世界银行相信，通过在机构之间促进协调和对齐，以及创造相互学习的文化，可以找到实现更高效率、创新、可复制性和规模的发展解决方案。伙伴关系可以采取多种形式，并考虑一系列干预措施： 总之，ASM对于全球繁荣和减贫至关重要，但该行业也必须在以下方面发挥领导作用：如同从矿工那里听到的那样环境治理。 并且其他利益相关者，安全与健康以及环境管理，增加国内收入，以及提高生产力将是衡量成功的重要成果。这些是能够帮助开发工作更容易、更广泛地被ASM行为者和政府所采纳的激励措施。世界银行对国家客户的支持将需要在其资金时间表上更具适应性，旨