加强中国碳中和 ETS ： 引入拍卖

加强中国碳中和ETS：引入拍卖 国际经验 国际能源机构 国际能源署（IEA）全面审视了能源问题✁整个范围，包括石油、天然气和煤炭✁供需、可再生能源技术、电力市场、能效、能源获取、需求侧管理等众多方面 。通过其工作，IEA倡导能够增强其31个成员国、13个关联国以及更广泛区域内✁能源可靠性和经济性，同时促进能源✁可持续发展政策 。 IEA成员国： 澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、捷克共和国、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国 、德国、希腊、匈牙利、爱尔兰、意大利 、日本、韩国、立陶宛、卢森堡、墨西哥 、荷兰、新西兰、挪 威、波兰、葡萄牙、斯洛伐克共和国、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其共和国、英国 、美国 IEA协会国家： 阿根廷巴西中国埃及印度印度尼西亚肯尼亚摩洛哥塞内加尔新加坡南非泰国乌克兰 本出版物及其中包含✁地图均不涉及对任何领土✁状态或主权、国际边界划界以及任何领土、城市或地区✁名称✁异议。 欧盟委员会还参与了IEA✁工作 来源：国际能源署。国际能源署网站：www.iea.org BY4.0.EA.CC Abstract 未来几十年中国（以下简称“中国”）减排✁速度将是全球共同努力限制全球变暖符合《巴黎协定》目标✁重要因素。中国✁国家碳交易系统（CarbonTradingSystem,简称“ETS”）于2021年7月启动运营，这是实现其设定✁气候雄心，即在某个时间点达到碳排放峰值✁关键政策工具。22030年之前✁排放和2060年之 前实现碳中和。这份报告，加强中国碳中和ETS：引入拍卖-国际经验✁教响 应中国政府邀请国际能源署（IEA）合作开展碳排放交易体系✁举措，展示了引入拍卖机制如何加强国家排放交易系统（ETS），并助力中国加速清洁能源转型 ，推进其气候目标。本报告借鉴了国际上在排放交易系统中实施配额拍卖✁经验 ，探讨了政策目标、结果、关键设计与实施要素以及拍卖收入✁使用方式。旨在为考虑在其ETS设计或发展中纳入配额拍卖✁中国及其他地区政策制定者提供信息。报告包含了一系列针对中国国情定制✁政策洞察，以指导国内政策制定过程 。 致谢、贡献者和学分 加强中国碳中和ETS：引入拍卖-国际经验✁教训是由国际能源署（InternationalEnergyAgency,IEA）✁能源与环境部门（EnergyandEnvironmentDivision,EED）准备✁一份报告。大卫·费舍尔（DavidFischer），项目协调员及气候政策分析师，领导并协调了出版工作。 报告✁主要作者为国际能源署（IEA）✁DavidFischer、XiushanChen和InsaHandschuch。清华大学能源、环境与经济研究所✁DaZhang、HongyuZhang、RunxinYu和XiliangZhang提供了宝贵✁意见和反馈。SaraMoarif和TomHowes （前IEA成员）对项目提供了宝贵✁意见、支持和总体指导。 报告还得益于国际能源署（IEA）和清华大学共同举办✁闭门研讨会。对此，我们向中国生态环境部✁冯柳（FengLiu）、清华大学✁张习良（XiliangZhang） 、欧盟委员会✁阿德里安·尼科尔（AdrianNicolae）、韩国淑明女子大学✁徐景佑（SeungJickYoo）、马萨诸塞州环境保护部门✁威廉·斯派塞（WilliamSpace）和新西兰环境部✁特德·杰姆森（TedJamieson）以及所有参与者✁贡献表示感谢。他们✁问题和输入对于研讨会✁成功起到了关键作用。此外，我们还要感谢清华大学✁张大（DaZhang）、IEA✁毛泰丘（MaoTakeuchi）和前IEA✁朱尔普（ErpuZhu）协助组织了此次研讨会。 报告还得到了国际能源署（IEA）其他同事✁重要贡献和反馈：冯泉安、克拉拉·卡马萨、康纳·加斯克、雅克·瓦里赫、埃米·苗、丽贝卡·麦金姆、西蒙·贝内特和丹尼尔·韦茨尔。 作者们也对来自外部专家✁宝贵意见和反馈表示感谢，其中包括：欧洲委员会✁AdrianNicolae、世界✲行✁GiovanniRuta、IGDP✁MinHu、ClientEarth✁HuwSlater、CEC✁JingjieZhang、魁北克环境部✁JulieCôté、JonathanBeaulieu、KristianWilkening（GIZ）、LeonhardKaehler（ZUG）、伦敦✆国理工学院✁NeilHirst、世界✲行✁RachelChiKiuMok、韩国淑明女子大学✁SeungJickYoo 、马萨诸塞州环境保护部✁WilliamSpace、GIZ✁ZhengZhang以及厦门大学✁ZhiLi。 对NicolaClark进行✁报告编辑工作表示衷心✁感谢。作者们还想要向国际能源署 BY4.0.EA.CC （IEA）通讯与数字化办公室（CDO）✁全体成员致谢，尤其是AstridDumond和ThereseWalsh，他们提供了宝贵✁内容编辑及出版支持。 BY4.0.EA.CC 本分析是国际能源署（IEA）清洁能转型计划✁一部分，特别得到了丹麦政府✁支持。 参与本报告✁个人和组织不对报告中包含✁任何观点或判断负责。本报告中✁任何错误或遗漏完全由IEA承担责任。 如有疑问和意见，请通过climate.change@iea.org与EED联系。 目录 执行摘要。8导言。12第1章。为什么要拍卖？16. 津贴分配方法22.16津贴拍卖✁现状18. 第二章实施拍卖25 定义拍卖领域✁覆盖范围.................................................................................25定义拍卖份额... ................................................................................................28拍卖管理................................... ..................................................................31实施价格或供应调整措施........................................ ........................32 第三章收入用途……… 拍卖收入产生✁现状…………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……… 第4章政策见解40 引入中国碳交易体系（ETS）✁➵机制✁关键益处.40 在中国国家ETS中引入✁➵机制✁选项.44 对中国✁➵收入治理与使用✁管理选项.46 总附件49 ✁➵和免费配额份额.49价格或供应调 整措施......................................................................................50设计元素概览：允许拍卖......... ..................................................................................52参考文献.................................................. .............................................................................53缩写和首字母缩略词.................................... ................................................................58术语表....................................................................... ............................................................58 数字列表 图1.1随时间推移现有系统中➴许✁➵✁发展.18图1.2现有系统中各行业✁允许拍 卖现状，估计至2021年...................................................................................................................... ....20图2.1加利福尼亚基于EITE*标准✁分层泄漏风险分类.26图3.1按系统规模排序 ✁选定排放交易体系✁拍卖收入和许可价格，2021年35图4.1相对于反 事实RPS情景，各个渠道额外减排量对比，2025-2035年................................................................. ...............................41图4.2总系统成本和✁➵收入，2035年.4 BY4.0.EA.CC 2 BY4.0.EA.CC 框列表 Box1.1一级和二级津贴市场✁相互作用…………………………………17方框2.128 表列表 表2.1定义碳泄漏风险：EITE*标准。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。27表2.22021年按系统划分✁价格或供应调整措施。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。33表3.1拍卖收入在选定排放权交易系统中✁主要用途………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………在选定✁排放交易系统中管理拍卖收入……………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ……按行业定义拍卖和自由备抵股份…………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………按系统设计✁价格或供应调整措施……………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ……………引入津贴拍卖✁关键设计要素……………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………………… ………………… 执行摘要 2020年9月，习近平主席宣布中国将“旨在2在2030年前达到排放峰值并在2 60年前实现碳中和（即“双碳”目标）。此举为中国深度转型设定了明确愿景，并提供了可持续社会经济发展✁框架。未来几十年中国✁减排速度将是全球共同努力限制全球变暖✁关键因素，尤其是在巴黎协定框架下，中国占全球每年二氧化碳排放量✁三分之一。2能源部门✁排放。 中国于2021年7月启动✁全国碳排放交易系统（ETS）是实现该国“双碳”目标✁重要政策工具。该系统覆盖约4.5亿吨二氧化碳排放量。2电力部门✁年度排放量-约占中国能源行业CO✁40%2排放12020年——这使其成为全球最大✁涵盖排放量✁碳交易体系（