理解国家技术安全战略 ： 美国走向技术霸权的战略

Summary 理解国家技术安全战略：美国走向技术霸权的战略 项目负责人：ChiungSong 参与者：JiYeongYoo▪YongraeCho▪DaeunLee♪ 本研究探讨了美国科学、技术与创新（STI）政策的宏观趋势及其对国家安全认知变化的影响。自冷战结束后，美国的STI政策从传统的任务导向目标转向了更侧重扩散的目标。同时，在大多数政府的政策中，强调科技创新作为支持公私部门竞争力的手段，作为维持国家综合能力战略的一部分。然而，国家自身的科学、技术和创新能力是否始终被视为美国战略的主要目标，并非总是如此。直到奥巴马政府时期，增强私营部门的创新能力才首次出现在国家安全战略文件中，成为每个政府的主要目标之一。特朗普政府期间，“经济安全”这一概念首次出现在国家安全战略文件中，将私营部门的竞争力视为国家安全目标。拜登政府2022年10月发布的国家安全战略文件明确指出，确保科学、技术和创新能力是美国的关键安全利益。 尽管美国的科学、技术和创新政策在展示主要目标导向和扩散特征方面有所波动，宏观趋势显示出调整与收敛的趋势。 从整个范围来看，然而，这仅不足以描述美国近期创新立法和详细政策的本质。《芯片与科学法案》是当前美国政府最具代表性的法案之一，其独特特征需要通过证券化解释来理解。一方面，该法案强调了特定战略项目 ——芯片的重要性，这些芯片具有双重用途，既可用于商业也可用于军事 。换句话说，对半导体行业的支持可能旨在升级军事装备库，但也可能是极端扩散导向的政策，作为典型的产业政策。另一方面，该法案同样强调“科学”，与战略项目一样重要。从法案的实际内容中可以看出，该法案分配了大量预算用于基础科学研究，并强调STEM教育。它强调的是扩散导向的投资，同时也像冷战时期的重点一样，重视基础科学作为竞争力的根本来源。这一法案代表了美国前所未有的创新法律风格。法律本质上是以科学为中心、任务导向和扩散导向的结合体，明确地融合了公共与私人、基础与应用的一切。无论是在公众领域还是私营部门，美国目前都强调其在科学、技术与创新能力上的竞争力、控制力和优势，将其视为国家安全目标。 从这个角度来看，美国努力促进多样化的政策工具投资新兴先进技术（以任务为导向），同时控制私营部门的全球供应链（以扩散为导向），以及保护国内的人力资源、资本和基础设施，这一举措可以得到解释。旨在通过管理与创新相关因素的贸易来实现对创新能力优势的任何控制和遏制。 实际上，在审视美国2023年的研发预算提案时，预算主要分配给了卫生与公共服务部和国家科学基金会。鉴于这两个机构， 在过去最注重大学为基础的R&D活动投入的情况下，可以判断美国政府确认了基础科学的重要性，并旨在重新扩大基础研究的投资。这不仅仅是为私人部门的创新能力制定的一种扩散导向政策，而是被认为是决定与中国的超级大国竞争结果的关键因素。考虑到这一点，即使是基础科学研究 ，也不再仅限于自由合作；对“研究安全”的进一步强调是为了管理相关知识、研究人员以及整体表现，即使是在基础科学研究领域。 此外，本研究还回顾了拜登政府的基础设施与就业法案和降低通胀法案。这些可以被理解为扩散导向政策的例子，但其具体政策工具和支持条件设计得比之前任何政府实施的创新政策更为激进。例如，降低通胀法案中对于电动汽车等最终产品的特定地方或区域内容要求，在美国的创新政策中几乎是前所未有的。 此外，本研究还探讨了当前多边出口管制制度的演变以及美国单边出口管制措施的趋势，以对这些发展进行解释性叙述。鉴于主要目标从COCOM系统转变，当前的多边出口管制体系侧重于防止扩散目的，其控制目标范围相对有限且明确。换句话说，当前系统缺乏针对特定敌国争夺技术优势的控制机制。事实上，根据瓦森纳协议体系下美国提出的受控物品不仅包括与尖端技术相关的内容，还包括一些可用于生产高科技产品的较低端物品。这种趋势不仅可归因于军备竞赛，也反映了美国旨在对中国构建整体供应链重组的意图。因此， 某些批评者指出，美国倾向于构建一个排他性的生产体系，因此寻求与共享民主价值观的国家建立技术联盟。预计会出现新的咨询机构和谈判机制 ，如印太经济框架（IPEF）、欧盟-美国贸易和技术委员会（TTC）或四方安全对话（QUAD），以发挥这种功能。 美国已在2017年和2022年的国家安全战略报告中正式承认了与中国的竞争关系。中美在技术主导权方面的竞争预计将持续较长时间，并宣布必要时将积极采取强硬政策措施应对情况。换句话说，这种复杂地缘政治局势对韩国而言也将持续相当长时间。在此背景下，韩国可能需要考虑多方面的政策影响。 首先，韩国需要预测哪些特定的技术清单和项目可能受到严格的多边或美国单边但具有域外控制的管制。任何影响供应链管理的进一步政策措施可能都需要韩国采取对策，以保护其私营部门的利益。基于美国政府不同部门和机构宣布的关键、基础或新兴技术列表，韩国必须监控并为敏感技术和物品受额外控制的影响做好准备。事实上，韩国政府也在努力通过不同的分类名称（如关键战略技术、先进战略技术甚至核心技术）来选择进一步支持和保护的项目。然而，鉴于这些努力分别由不同的政府部门准备，强烈建议进行中央协调，以便现有和新准备的法案避免重复或分裂。为此 ，新成立的委员会，如新兴安全委员会可以作为一个协调中心，促进咨询 、管理和实施此类努力。 其次，韩国应评估国际管控措施的影响及其实际效益，并探索充分利用其自身资源的方法。 战略项目产能作为杠杆。鉴于美国拥有最多的基础技术知识产权，它将继续寻求其贸易伙伴在单边出口管制合作上的最大合作水平。在此过程中，韩国需要寻求最小化损害、确保关键新兴技术的安全性，并加强外交和谈判技巧。有时，韩国还需要与其他志同道合的国家建立联系，以进一步寻找平衡美国出于自身利益驱动的政策措施的方法。 最后，鉴于美国将私营部门的生产创新基础视为国家安全目标之一，韩国企业在美国的投资也将需要更加谨慎。尽管当前韩国投资者似乎面临的机会看似开放，但应提醒的是，即使是在商业领域，也可能基于国家安全原因存在风险。韩国企业需为这种不确定性风险做好准备，并与政府协调合作，这一点至关重要。