技术监管改革发展议程研究(第 7 年)

Summary [题目]技术监管改革发展议程研究(第七年) -改革标准和认证技术法规体系计划 项目负责人：KwangHo，Lee 参加者：SooJ.Sohn·HaeOkChoi·JungminYoo·KwonilKim·HyonikLee·MyungsoonKim·ReedaHa·HanbyeolKim·DaeimKang 当前韩国经济增速放缓的趋势使得提升企业竞争力变得比以往任何时候都更为迫切。这一状况也凸显了韩国政府将其监管改革作为首要政策优先事项的重要性。尽管前政府推行的监管改善措施带来了逐步的结果，新的法规仍因外部环境变化和公众安全意识增强而不断涌现。尤其，企业在呼吁改善与认证相关的法规方面频繁提出需求，但仍面临这一问题。认证被用作确保市场中商品和服务供应商与用户之间信誉的关键监管手段，以及提高政府政策的有效性。然而，过重的认证相关法规负担限制了企业的竞争力，被认为是阻碍新技术市场进入的关键障碍。尽管韩国政府已经积极努力发现与认证相关的监管改进项目，并支持每个项目的改进建议，但未能找到根本解决办法。在此背景下，本研究旨在从结构上诊断导致与认证相关监管问题的原因，并基于诊断提出解决这些问题的根本措施。本研究特别关注分析技术法规对 认证认可的基础标准和法律制度。每章的关键分析和政策建议总结如下。 第一章阐述了研究的目标和方法。本研究从一个基本问题出发：“为什么韩国会反复出现与认证相关的法规问题？”通过广泛回顾前人研究的文献，当前的研究确定了导致与认证相关法规问题的因素，并将其作为案例分析和调查诊断的基础。采用了多种研究方法，包括文献回顾、数据分析和调查。对于标准和认证系统的分析，与美国和德国进行了比较分析。对于案例分析，总共对五个项目类别下的14个关于标准和认证系统改革的项目进行了审查。此外 ，对三组受访者（公司、专家和监管机构）进行了调查，以识别与认证相关的法规问题及其改进措施的原因。 第二章提供了对标准和认证体系及其与创新关系的结构性回顾。首先，回顾了标准和认证的概念、类型及其特点，随后分析了韩国标准和认证系统的现状和问题。韩国面临着标准开发不足、私营部门标准认可度较弱以及私有部门认证活动相对公有批准认证增加的稳定增长而言较为滞后的问题。同时，也确认了标准作为国家创新系统（NIS）的技术基础设施的作用，并且在将研发成果传递给工业部门中扮演着重要角色。 第三章提供了韩国与外国标准和认证体系的比较分析，并回顾了韩国政府的相关政策及监管改善举措。在美国和德国，私营部门主导标准的制定，而各种私营部门标准化团体则紧密与政府合作，同时保持其独立性。相反，在韩国，政府对这一过程施加了强大的影响。 在整个一致性评估系统包括标准和认证方面实现控制。韩国政府目前运营多种程序以解决与认证相关的监管问题，其中包括每三年定期评估认证体系有效性的“一致性评估系统有效性审查”计划。然而，这一计划在简化认证体系方面存在根本局限性，因为它会增加额外的证书而非合并或废除它们。此外，对涉及标准和认证相关监管改革的总共186个项目的行业成熟度和监管强度分类显示，项目主要集中在新兴、成长和衰退阶段的行业中。 第四章展示了从上述分类项目中选取的14个案例的深入分析结果。对五个项目类别进行回顾发现，在与认证相关的法规问题中，最常被提及的因素是未能反映技术与工业环境变化的系统以及缺乏界定认证认可的标准。对于现有行业而言，导致监管问题的因素包括认证细则的模糊性和僵硬性、以及程序效率低下。指出缺乏与认证相关基础设施是阻碍现有行业和新行业发展的重要障碍。 第五章展示了对关键利益相关者进行的一项调查的结果。对于询问与认证相关问题的原因的问题，不同受访群体的回答有所不同。企业指出了获取认证过程的程序性低效是主要问题，而专家则提到缺乏反映技术环境和工业环境变化的系统以及监管机构认为与认证相关的法律及相互冲突的法律法规是导致问题的关键原因。至于解决与认证相关问题的基本方案，受访者的回答同样因群体而异。企业强调了改进与认证有关的过程，而专家则呼吁制定各种标准，并指出监管机构需要定期审查与认证相关的法律及规定。 认证有效性。这表明专家强调了建立标准以根本解决认证相关障碍的必要性 ，并且监管机构更倾向于处理法律问题，而直接目标为这些规范的公司则更希望立即减少其认证相关的负担。 第6章通过综合上述分析的结果，识别了与认证相关的监管问题的原因，并据此提出了相应的政策建议。与认证相关的监管问题的主要原因可以总结如下 。 首先，韩国缺乏作为认证基础的标准的认可。韩国组织对公共和私营标准的认可程度远低于其他发达国家。相反，在韩国基于技术法规的认证正在兴起 。标准认可不足的一个原因是企业界标准化活动的薄弱。其次，与标准相关的研发活动也较弱。在韩国，与标准相关的研究与开发投资仅占整体研发的不到1%，这意味着与标准相关的研发活动和标准化专家的数量相对较少，与其他发达国家相比，这一比例有限。这种标准化研发的弱点源于公共部门研究人员的补偿不足以及未能充分识别标准化需求并评估标准使用情况的努力 。此外，大多数作为研发成果产生的标准往往集中在公共部门，与私营部门的标准缺乏联系。第三，由于政府各部门之间激烈的政策所有权扩张竞争，导致了认证重叠现象。目前共有247项由24个政府部门和机构颁发的官方授权证书，其中98项是强制性的，149项是可选择的。自2000年以来，新认证的可选择证书数量为126项，显示出显著增加。尽管进行了诸如“有效性审查以评估认证的有效性”和“影响评估”等评估，但它们在阻止各部室不断增加的认证趋势方面存在局限性。最后，政府主导的标准和 认证体系阻碍了私营部门标准和认证生态系统的健康发展。短期内政府的主导对实现政策目标有所帮助，但此举延缓了私营部门自愿发展和标准及认证生态系统进步的步伐。与其它发达国家不同，韩国依据相关法律产生的基于技术规范的认证多于基于标准的认证，这成为阻碍以私营部门为主导的标准和认证生态系统发展的另一个障碍。因此，相较于其他发达国家，韩国缺乏得到私营部门认可的标准和证书，其测试和认证机构在全球竞争力方面相对较弱。 因此，针对上述监管问题，提出以下政策建议。 首先，有必要引入暂称为“公共授权认证配额系统”的制度，并加强新认证证书的筛选过程。随着认证配额系统的引入，建议在精简和减少现有公共授权证书后，寻找新的替代证书。在批准额外的公共授权证书时，必须要求通过监管改革委员会的筛选过程，并用新的授权替代品替换现有的公共授权证书。其次，需要定期精简公共授权证书并扩大团体认证的使用。建议通过大幅精简无效的公共授权证书来增加团体认证的使用作为替代方案。第三，需要增强标准和认证生态系统的竞争力。促进私营部门的团体认证需要加强行业、学术界和研究机构在团体标准方面的合作，这是团体认证的基础。此外，还需要强化认证认可组织的监督职能，以确保由私营部门主导的认证表现良好 。最后，发展标准应采取战略性方法，基于对当前市场和技术需求的深入分析，确保所制定的标准能够满足未来的挑战和机遇，同时促进创新和技术进步。 在不确定环境中，需求与研发之间的关系对于韩国而言至关重要。鉴于其标准相关基础设施相对薄弱，与其它发达国家相比，韩国需要选择战略领域以支持高度关联于国家增长引擎的标准。随后，韩国应明确制定发展目标，即发展公私标准。接着，应进行标准化培训和咨询，以促进研发活动的标准化 。此外，建议开展国际联合研发，以避免知识产权争议，并创造全球化的标准化成果。第五，为促进标准化活动，有必要为标准化参与者提供适当的激励。例如，扩大研发创新法案中认可的标准化成就范围，并通过在各种评估中认可标准化努力来激励标准化工作。考虑到标准是公共物品，还建议通过为标准化相关活动提供税收优惠，鼓励企业部门发展标准化。