中信建投：中信建投证券股份有限公司2024年半年度报告（可视版）

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第三届董事会第五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 三、本半年度报告未经审计。公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2024年度中期财务报表， 已分别经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审阅。 四、公司董事长王常青、主管会计工作负责人王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2024年6月28日，公司2023年度股东大会审议通过《关于公司2024年度中期利润分配计划的议案》，具体方案将以2024年上半年财务报告为基础，待条件成熟后履行公司治理程序，并在股东大会审议通过后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：境内外股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体均衡的预期环境下，资产负债配置失当、个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、政策法规理解不准确、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。 十一、其他 √适用□不适用 公司除标准版半年度报告外，亦同时披露可视版半年度报告。上述报告内容一致，在两版报告内容出现差异时，以标准版半年度报告为准。 本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 CONTENTS 目录 06 第一节 释义 09 第二节 公司简介和主要财务指标 18 第三节 管理层讨论与分析 47 第四节 公司治理 52 第五节 环境与社会责任 56 第六节 重要事项 66 第七节 股份变动及股东情况 71 第八节 债券相关情况 113 第九节 财务报告 265 第十节 证券公司信息披露 备查文件目录 经公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人签字并盖章的公司半年度财务报表经会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审阅报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的半年度报告《公司章程》 01 释义 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本集团指中信建投证券股份有限公司及其子公司中信建投、中信建投证券、公司、本公司、母公司指中信建投证券股份有限公司 中信建投期货指中信建投期货有限公司 中信建投资本指中信建投资本管理有限公司 中信建投国际指中信建投（国际）金融控股有限公司 中信建投基金指中信建投基金管理有限公司 中信建投投资指中信建投投资有限公司 北京金控集团指北京金融控股集团有限公司 镜湖控股指镜湖控股有限公司 董事指本公司董事 董事会指本公司董事会 监事指本公司监事 监事会指本公司监事会 中国证监会指中国证券监督管理委员会 山东证监局指中国证券监督管理委员会山东监管局 广东证监局指中国证券监督管理委员会广东监管局 北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局 江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局 沪深交易所指上海证券交易所及深圳证券交易所 上交所指上海证券交易所 《上交所上市规则》指《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订） 香港指中国香港特别行政区 香港交易所指香港交易及结算所有限公司 香港联交所指香港联合交易所有限公司 《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订） 深交所指深圳证券交易所 北交所指北京证券交易所 《公司章程》、公司章程指本公司章程 A股指本股份公在司上股交本所中上每市股及面以值人民币交1.易00元的上市内资股，该等 常用词语释义 H股指本该等公股司份股在本香中港每联股交面所值上人市民及币以1港.00币元交的易境外上市外资股， IPO指首次公开发行 全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关联交易指与《上交所上市规则》中“关联交易”的定义相同 关连交易指与《香港上市规则》中“关连交易”的定义相同 QFI指合格境外投资者 WFOE指外商独资企业 FICC指固定收益证券、货币及商品的统称 ESG指环境、社会及管治的统称 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 股东指股份持有人 H股 股份指本及公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，包括A股 本报告期/报告期指2024年1月1日至2024年6月30日 上年同期指2023年1月1日至2023年6月30日 本报告期末/报告期末指2024年6月30日 本报告披露日指2024年8月29日 2023年末/上年度末指2023年12月31日 人民币指中国法定货币人民币 港元指中国香港特别行政区法定货币港元 美元指美利坚合众国法定货币美元 万得资讯指万得信息技术股份有限公司 02 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中信建投证券股份有限公司 公司的中文简称 中信建投证券 公司的外文名称 ChinaSecuritiesCo.,Ltd.CSCFinancialCo.,Ltd.（在香港以该注册英文名称开展业务） 公司的外文名称缩写 CSC 公司的法定代表人 王常青 公司总经理 王常青（代行） 公司授权代表 王常青、邹迎光 联席公司秘书 刘乃生、黄慧玲 注册资本和净资本 本报告期末 （2024年6月30日） 单位：元币种：人民币 上年度末 （2023年12月31日） 注册资本7,756,694,797.007,756,694,797.00 净资本68,512,271,218.6966,859,253,199.55 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品；上市证券做市交易业务。 公司还拥有如下主要单项业务资格（其中第95项为2024年新取得的业务资格）：1．中央国债登记结算有限责任公司结算成员（甲类） 2.全国银行间债券市场交易业务资格 3.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人 4.同业拆借资格 5.开展直接投资业务资格 6.上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 7.证券公司向保险机构投资者提供交易单元 8.证券公司参与股指期货交易业务资格 9.银行间市场清算所股份有限公司结算成员（直接结算成员） 10.证券账户开户代理资格 11.证券业务外汇经营许可证 12.证券自营业务参与利率互换交易业务资格 13.转融通业务资格 14.约定购回式证券交易业务资格 15.柜台交易业务资格 16.银行间非金融企业债务融资工具A类主承销商 17.受托管理保险资金业务资格 18.全国中小企业股份转让系统主办券商 19.证券公司开展保险机构特殊机构客户业务资格 20.股票质押式回购交易业务资格 21.信用风险缓释凭证创设机构 22.自营业务参与国债期货交易业务资格 23.金融衍生品业务（互换类金融衍生品与场外期权柜台交易业务）资格 24.私募基金综合托管业务资格 25.客户证券资金消费支付服务资格 26.债券质押式报价回购业务资格 27.银行间市场清算所股份有限公司参与人民币利率互换集中清算业务资格 28.全国中小企业股份转让系统做市业务资格 29.机构间私募产品报价与服务系统参与人 30.上海黄金交易所特别会员 31.互联网证券业务试点资格 32.信用风险缓释工具卖出业务资格 33.沪港通下港股通业务资格 34.贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格 35.上市公司股权激励行权融资业务资格 36.上交所股票期权交易参与人 37.期权结算业务资格 38.银行间市场清算所股份有限公司参与债券交易净额清算业务资格 39.银行间市场清算所股份有限公司参与标准债券远期集中清算业务资格 40.合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 41.中国外汇交易中心外币拆借会员 42.私募基金业务外包服务 43.银行间黄金询价业务资格 44.银行间市场清算所股份有限公司A类普通清算会员 45.银行间市场清算所股份有限公司参与航运及大宗商品金融衍生品中央对手自营清算业务资格 46.上海黄金交易所国际会员（A类） 47.银行间市场清算所股份有限公司自贸区债券业务资格 48.信用风险缓释工具核心交易商 49.信用联结票据创设机构 50.深港通下港股通业务资格 51.信贷资产登记流转业务资格 52.中国票据交易系统参与者 53.“北向通”报价机构 54.场外期权一级交易商 55.跨境业务试点资格 56.信用衍生品业务资格 57.上交所上市基金主做市商 58.上交所信用保护合约核心交易商 59.投资者证券登记业务代理资格 60.银行间市场清算所股份有限公司参与信用违约互换集中清算业务资格 61.深交所信用保护合约核心交易商 62.科创板转融券业务资格 63.上海自贸区和境外债券业务资格 64.深交所股票期权业务资格 65.上交所信用保护凭证创设机构 66.股指期权做市业务资格 67.中国金融期货交易所沪深300股指期权做市资格 68.沪深300ETF期权主做市商 69.结售汇业务经营资格 70.银行间市场人民币外汇询价交易清算业务参与者 71.中债估值伙伴 72.银行间外汇市场会员 73.外币对市场会员 74.基金投资顾问业务试点资格 75.利率期权市场成员 76.非金融企业债务融资工具受托管理人 77．H股全流通业务资格78．代客外汇业务资格 79.上证50ETF期权主做市商 80.独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务资格 81.利率期权报价机构 82.银行间债券市场现券做市商 83.CFETS-SHCH-GTJA高等级CDS指数报价机构 84.受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构 85.北京股权交易中心中介服务机构资格 86.证券公司账户管理功能优化试点业务资格 87.国债期货做市业务资格 88.国家开发银行人民币金融债券承销做市团成员 89.记账式国债承销团成员 90.上海保险交易所会员 91.自营参与碳排放权交易业务资格 92.上海环境能源交易所会员 93.广州碳排放权交易中心机构会员 94.湖北碳排放权交易中心碳金融服务会员 95.中金所国债期货主做市商 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代