中国银河：中国银河证券股份有限公司2024年半年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘志红 工作原因 杨体军 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）王淡森声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经董事会批准，本公司拟向股东派发2024年中期现金股利人民币918,489,789.50元（含税），以2024年6月末总股本 10,934,402,256股计算，每10股派发现金股利人民币0.84元（含税）；若本公司于股权登记日股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币918,489,789.50元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2024年中期利润分配预案已经公司第四届董事会第三十次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障、人员行为不当或外部发生不利事件导致损失的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。 针对上述风险，本公司从完善组织架构、优化管理机制和工具、升级系统功能、规范人员管理等方面建立健全一体化防控体系，同时通过定期监测、持续评估、不断优化业务流程和控制措施来防范操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品等的风险管控。 十一、其他 □适用√不适用 目录Contents 第一节 释义001 第二节 公司简介和主要财务指标................ 005 第三节第四节 管理层讨论与分析013 公司治理039 第五节 环境与社会责任.................................. 045 第六节第七节第八节 重要事项049 股份变动及股东情况065 优先股相关情况073 第九节 债券相关情况...................................... 075 第十节财务报告095 第十一节证券公司信息披露097 2024半年度报告释义 CONTENTS 备查文件目录 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。 三、其他有关资料。 01释义 001 2024半年度报告释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，于2007年1月26日在中国注册成立的股份有限公司，其H股于香港联交所上市（股份代号：06881），其A股于上交所上市（股票代码：601881） 集团或本集团 指 本公司及其子公司 《公司章程》 指 本公司的公司章程，以最新修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 监事会 指 本公司监事会 董事 指 本公司董事 监事 指 本公司监事 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 青岛证监局 指 中国证券监督管理委员会青岛监管局 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司，为本公司的全资子公司 银河期货 指 银河期货有限公司，为本公司的全资子公司 002 常用词语释义 银河德睿 指 银河德睿资本管理有限公司，由银河期货持有其100%股权，为本公司的间接全资子公司 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，为本公司的全资子公司 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的47.43% 银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有其50%股权，为银河金控的非全资子公司 银河国际控股 指 中国银河国际控股有限公司，为本公司的全资子公司 银河海外 指 中国银河国际证券私人有限公司（原名为银河-联昌证券国际私人有限公司）和中国银河国际证券马来西亚私人有限公司（原名为银河-联昌控股私人有限公司）之合称 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，为本公司的全资子公司 中投公司 指 中国投资有限责任公司，报告期末持有汇金公司100%股权 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控69.07%股权 创业板 指 深圳证券交易所创业板 科创板 指 上海证券交易所科创板 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》（以最新修订、补充或以其他方式修订者为准） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《标准守则》 指 《联交所上市规则》附录C3之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 《企业管治守则》 指 《联交所上市规则》附录C1之《企业管治守则》 关连人士 指 具有《联交所上市规则》赋予之相同涵义 《联交所上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经最新修订） 《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（经最新修订） 国际财务报告准则 指 国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释 中国企业会计准则 指 财政部颁布的企业会计准则及相关规定 FICC 指 固定收益、外汇和大宗商品 003 2024半年度报告释义 常用词语释义 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金（FundofFund），以基金为投资标的的基金 REITs 指 不动产投资信托基金 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市 IPO 指 首次公开发行 VaR 指 即风险价值（ValueatRisk），是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失 报告期末 指 2024年6月30日 报告期内 指 2024年1月1日起至2024年6月30日止 香港 指 中国香港特别行政区 人民币 指 中国法定货币人民币 港币 指 香港法定货币港币 美元 指 美国法定货币美元 新加坡元 指 新加坡法定货币新加坡元 泰铢 指 泰国法定货币泰铢 马来西亚林吉特 指 马来西亚法定货币马来西亚林吉特 特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 004 02 公司简介和主要财务指标 005 2024半年度报告 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河 公司的外文名称 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 王晟 公司总经理 薛军 公司授权代表 王晟、吴嘉雯 公司秘书 吴嘉雯 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00 股本（实缴资本） 10,934,402,256.00 10,934,402,256.00 净资本 106,698,864,469.56 100,100,154,912.51 2023年末，公司因A股可转债转股，股本增加至10,934,402,256股。于本次报告披露日前，公司已完成注册资本变 更登记，公司注册资本相应由人民币10,137,258,757元增加至人民币10,934,402,256元。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 根据公司章程，公司经营范围包括：（1）许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；保险兼业代理业务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（2）一般项目：金银制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（3）有关监管机构批准的其他业务。 此外，公司还具有以下业务资格： 1.经中国证监会核准或认可的业务资格：开放式证券投资基金代销业务资格、证券投资基金评价业务资格、网上证券委托业务资格、注册登记保荐人资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、网下询价配售对象资格、直接投资业务试点资格、融资融券业务资格、股指期货交易业务资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格、代销金融产品业务资格、从事股票收益互换业务资格、参与利率互换交易业务资格、开展约定购回式证券交易业务试点资格、证券投资基金托管资格、黄金现货合约代理业务资格、跨境业务试点资格、非权益类收益互换业务资格、国债期货做市商资格、信用衍生品业务资格、 006 基金投资顾问业务试点资格、黄金现货合约自营业务资格、账户管理功能优化试点业务资格、上市证券做市交易业务资格、股票期权做市业务资格、商品期货及期权做市业务。 2.交易所核准的业务资格：权证交易资格、ETF一级交易商资格、上交所会员资格、深交所会员资格、深交所大宗交易资格、上交所大宗交易资格、上交所IPO网下申购电子平台资格、深交所EIPO网下发行电子平台资格、上交所固定收益综合系统一级交易商资格、上交所大宗交易系统合格投资者资格、上交所质押式报价回购业务资格、约定购回式证券交易权限、转融通证券出借交易业务资格、股票质押式回购业务交易权限、质押式报价回购交易权限、约定购回式证券交易业务试点资格、港股通业务交易权限、上海黄金交易所会员资格、上交所股票期权交易参与人资格、深港通下港股通业务交易权限、商品互换业务交易商资格、原油期货业务资格、上交所债券质押式协议回购资格、上交所上市基金主做市商资格、深交所股票期权交易参与人资格、信用保护凭证创设机构资格、上市公司股权激励行权融资业务试点资格、北交所会员资格、上海黄金交易所银行间黄金询价业务、深交所基金通平台做市商、上交所基金通平台做市商。 3.中国证券业协会核准的业务资格：中小企业私募债券承销业务试点