中国银河：中国银河证券股份有限公司2023年半年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证�年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刘志红 工作原因 陈亮 三、本�年度报告未经审计。 四、公司负责人陈亮、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非声明：保证�年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年上半年无利润分配或公积金转增股本方案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在�数以上董事无法保证公司所披露�年度报告的真实性、准确性和完整性？ 否 十、重大风险提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的大幅波动将对本公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管政策调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十一、其他 □适用√不适用 目录Contents 第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节第十节第十一节 释义/001 公司简介和主要财务指标/005 管理层讨论与分析/013 公司治理/037 环境与社会责任/041 重要事项/045 股份变动及股东情况/059 优先股相关情况/065 债券相关情况/067 财务报告/083 证券公司信息披露/085 备查文件目录 一、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿。三、其他有关资料。 01 释义 001 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 A股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北交所 指 北京证券交易所 《公司章程》 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 《企业管治守则》 指 《联交所上市规则》附录十四之《企业管治守则》及《企业管治报告》 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，于2007年1月26日在中国注册成立的股份有限公司，其H股于香港联交所上市（股票代码：06881），其A股于上交所上市（股票代码：601881） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2023年6月30日 FICC 指 固定收益、外汇和大宗商品 ETF 指 交易所买卖基金 FOF 指 基金中的基金，以基金为投资标的基金 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 期货IB业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以提供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司 银河创新 指 银河创新资本管理有限公司，本公司持有其100%股权 银河德睿 指 银河德睿资本管理有限公司，由银河期货持有其100%股权，为本公司的间接全资子公司 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其100%股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，报告期末持有本公司已发行股本的50.13% 银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有其50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，报告期末本公司持有其100%股权 银河国际控股 指 中国银河国际控股有限公司，本公司持有其100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 2023半年度报告/002 中国银河证券股份有限公司 常用词语释义 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司，报告期末持有银河金控69.07%股权 IPO 指 首次公开发行 《联交所上市规则》 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订） 转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 《标准守则》 指 《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 报告期内 指 2023年1月1日起至2023年6月30日止 REITs 指 不动产投资信托基金 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者，在中国推行的试点机制，旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公司的香港子公司回流内地投资中国资本市场 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》（以不时修订、补充或以其他方式修订者为准） 上证指数 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 《上交所上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（经不时修订） 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深交所 指 深圳证券交易所 VaR 指 即风险价值（ValueatRisk），是指在一定的置信水平下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。 中投公司 指 中国投资有限责任公司，报告期末持有汇金公司100%股权 003 释义 常用词语释义 中银转债 指 中国银河证券股份有限公司2022年A股可转换公司债券 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民币 美元 指 美国法定货币美元 新元 指 新加坡法定货币新加坡元 特别说明： 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 2023半年度报告/004 02 公司简介和主要财务指标 005 一、公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河 公司的外文名称 ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 陈亮 公司总经理 王晟 公司授权代表 王晟、吴嘉雯 公司秘书 吴嘉雯 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 10,137,258,757.00 10,137,258,757.00 净资本 91,700,845,962.39 79,078,332,752.04 注：本报告期，公司A股可转债累计转股数量为209,837,449股，公司股本增加至10,347,117,125股。公司将按照相关规定，及时办理注册资本的变更登记。 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 根据公司章程，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品；上市证券做市交易；股票期权做市；有关监管机构批准的其他业务。 此外，公司还具有以下业务资格： 1.经中国证监会核准或认可的业务资格：开放式证券投资基金代销业务资格、证券投资基金评价业务资格、网上证券委托业务资格、注册登记保荐人资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、网下询价配售对象资格、直接投资业务试点资格、融资融券业务资格、股指期货交易业务资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格、代销金融产品业务资格、从事股票收益互换业务资格、参与利率互换交易业务资格、证券投资基金托管资格、黄金现货合约代理业务资格、跨境业务试点资格、非权益类收益互换业务资格、国债期货做市商资格、信用衍生品业务资格、基金投资顾问业务试点资格、黄金现货合约自营业务资格、账户管理功能优化试点业务资格、上市证券做市交易业务资格、股票期权做市业务资格、商品期货及期权做市业务。 2.交易所核准的业务资格：权证交易资格、ETF一级交易商资格、上交所会员资格、深交所会员资格、深交所大宗交易资格、上交所大宗交易资格、上交所IPO网下申购电子平台资格、深交所EIPO网下发行电子平台资格、上交所固定收益综合系统一级交易商资格、上交所大宗交易系统合格投资者资格、开展约定购回式证券交易业务试点、上交所质押式报价回购业务资格、约定购回式证券交易权限、转融通证券出借交易业务资格、股票质押式回购业务交易权限、质押式报价回购交易权限、约定购回式证券交易业务试点资格、港股通业务交易权限、上海黄金交易所会员资格、上交所股票期权交易参与人资格、深港通下港股通业务交易权限、商品互换业务交易商资格、原油期货业务资格、上交所债券质押式协议回购资格、上交所上市基金主做市商资格、深交所股票期权交易参与人资格、信用保护凭证创设机构资格、上市公司股权激励行权融资业务试点资格、北交所会员资格、上海黄金交易所银行间黄金询价业务、深交所基金通平台做市商、上交所基金通平台做市商。 3.中国证券业协会核准的业务资格：中小企业私募债券承销业务试点资格、柜台交易业务资格、互联网证券业务试点资格、机构间私募产品报价与服务系统参与人资质、场外期权业务二级交易商资格。 4.中国人民银行核准的业务资格：全国银行间同业拆借业务资格、银行间债券市场现券做市商资格。 5.其他资格：权证结算业务资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人、向保险机构投资者提供综合服务的业务资格、证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格、开展保险机构特殊机构客户业务资格、全国股份转让系统主办券商资格、数字证书认证业务代理资格、浙江股权交易中心相关业务资格、转融券业务试点资格、转融资业务试点资格、转融通业务试点资格、客户证券资金消费支付服务试点资格、保险兼业代理资格、私募基金管理人资格、场外市场收益凭证业务试点资格、全国股份转让系统做市业务资格、期权结算业务资格、微信开户创新方案、开展非金融企业债务融资工具报价业务资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国期货业协会会员资格、中国保险资产管理业协会会员资格、私募基金业务外包服务机构备案资格、销售贵金属制品、科创板转融券业务资格、创业板转融券业务资格。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈亮 - 联系地址 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 - 电话 010-80926608 - 传真 010-80926725 - 电子信箱 yhz