东吴证券：东吴证券股份有限公司2024年半年度报告

公司代码：601555公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人范力、主管会计工作负责人姚眺及会计机构负责人（会计主管人员）李雨妍声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数拟向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），以公司现有的股本4,968,702,837股计算，共派发现金红利372,652,712.78元，占2024年半年度合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为31.98%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析7 第四节公司治理27 第五节环境与社会责任28 第六节重要事项30 第七节股份变动及股东情况33 第八节优先股相关情况36 第九节债券相关情况37 第十节财务报告46 第十一节证券公司信息披露171 备查文件目录 载有法定代表人签名的半年度报告文本。载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文。其他有关资料。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 集团/本集团 指 本公司及其子公司 苏州证券 指 苏州证券公司、苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本管理有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 东吴新加坡 指 东吴证券中新（新加坡）有限公司 东吴香港 指 东吴证券（香港）金融控股有限公司 元 指 人民币元 报告期 指 自2024年1月1日起至6月30日 报告期末 指 2024年6月30日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东吴证券股份有限公司 公司的中文简称 东吴证券 公司的外文名称 SoochowSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SCS 公司的法定代表人 范力 公司总经理 薛臻 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,968,702,837 5,007,502,651 净资本 26,933,594,474.66 26,146,023,030.23 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司各主要单项业务资格情况详见公司2023年年报。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨伟 平磊 联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号 电话 0512-62601555 0512-62601555 传真 0512-62938812 0512-62938812 电子信箱 yangw@dwzq.com.cn pingl@dwzq.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司注册地址的历史变更情况 2013年10月，公司注册地址由“江苏省苏州工业园区翠园路181号”变更为“江苏省苏州工业园区星阳街5号” 公司办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司办公地址的邮政编码 215021 公司网址 www.dwzq.com.cn 电子信箱 dwzqdb@dwzq.com.cn 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东吴证券 601555 无 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 5,051,092,585.76 5,338,318,277.70 -5.38 归属于母公司股东的净利润 1,165,227,508.94 1,389,105,296.41 -16.12 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,155,970,926.07 1,364,766,764.71 -15.30 经营活动产生的现金流量净额 12,156,429,506.03 -14,708,833,830.64 - 投资活动产生的现金流量净额 -11,119,467,757.73 11,904,559,280.34 - 其他综合收益 551,038,852.98 617,726,042.99 -10.80 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 资产总额 156,593,752,384.74 157,495,307,814.69 -0.57 负债总额 115,516,234,897.01 117,203,209,371.23 -1.44 归属于母公司股东的权益 40,496,922,726.58 39,714,782,613.18 1.97 所有者权益总额 41,077,517,487.73 40,292,098,443.46 1.95 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.23 0.28 -17.86 稀释每股收益（元／股） 0.23 0.28 -17.86 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.23 0.27 -14.81 加权平均净资产收益率（%） 2.88 3.56 减少0.68个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.86 3.50 减少0.64个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 26,933,594,474.66 26,146,023,030.23 净资产 39,931,680,408.32 39,127,005,006.81 风险覆盖率（%） 245.74 241.82 资本杠杆率（%） 22.33 21.04 流动性覆盖率（%） 293.77 214.25 净稳定资金率（%） 155.73 164.48 净资本/净资产（%） 67.45 66.82 净资本/负债（%） 33.84 31.33 净资产/负债（%） 50.17 46.89 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 20.10 13.78 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 287.68 304.10 融资（含融券）的金额/净资本（%） 72.69 81.18 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -1,247,887.20 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 641,417.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,229,686.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,087,162.92 减：所得税影响额 3,062,751.77 少数股东权益影响额（税后） -68,327.55 合计 9,256,582.87 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所从事的业务情况 公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。 财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。 投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。 （二）公司所处行业情况 本公司所属行业为证券行业，行业运行情况与资本市场发展变化密切关联。 作为现代金融体系的重要组成部分，资本市场在激发经济活力、引导资源配置方面发挥着重要作用。2024年以来，中国资本市场全面深化改革进入新阶段。证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》进一步贯彻落实中央金融工作会议精神，明确将加快推进建设一流投资银行和投资机构。国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新《国九条》”），从压实“看门人”责任、加强投资者保护、加强投行能力建设等方面为行业发展指明方向，推动行业回归本源、做优做强，引领我国资本市场向更加成熟、规范的方向发展。未来，资本市场在国家经济发展中扮演 的角色将愈发重要，发挥枢纽功能的定位将更加清晰，证券公司作为资本市场“看门人”、直接融资“服务商”，证券行业的发展空间也将进一步拓展。 报告期内，证券行业机遇与挑战并存。“两强两严”监管要求落地，一级市场阶段性收紧、二级市场震荡波动，券商业绩普遍承压。而一系列政策释放出“活跃资本市场”强信号，“有退有进”的市场化、常态化退市工作机制正逐步形成，市场将迈向更加公正和高效的新时代。证券公司迎来新的发展机遇，将进一步回归行业本源，聚焦主责主业，提升专业能力，走功能型、集约型、专业化、特色化发展道路，助力资本市场高质量发展。 公司坚持根据地战略，持续做强合规风控，全力服务国家战略和实体经济，经营业绩保持稳定，核心竞争力不断增强，多项业务排名攀升、跻身行业前列。面向未来，公司将积极融入新发展格局，进一步强化功能性定位，坚持特色化发展方向，优化金融服务和产品供给，提升对科技创新、绿色发展、普惠小微、养老金融、数字经济等产业的服务水平，扎实做好