东吴证券：东吴证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601555公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人范力、主管会计工作负责人姚眺及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理29 第五节环境与社会责任31 第六节重要事项34 第七节股份变动及股东情况37 第八节优先股相关情况39 第九节债券相关情况39 第十节财务报告42 第十一节证券公司信息披露176 备查文件目录 载有法定代表人签名的半年度报告文本。载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本管理有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 东吴新加坡 指 东吴证券中新（新加坡）有限公司 东吴香港 指 东吴证券（香港）金融控股有限公司 元 指 人民币元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东吴证券股份有限公司 公司的中文简称 东吴证券 公司的外文名称 SoochowSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SCS 公司的法定代表人 范力 公司总经理 薛臻 注册资本和净资本 单位：元 本报告期末 上年度末 注册资本 5,007,502,651 5,007,502,651 净资本 25,697,229,991.99 25,885,706,023.54 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司各主要单项业务资格情况详见公司2022年年报。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨伟 平磊 联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号 电话 0512-62601555 0512-62601555 传真 0512-62938812 0512-62938812 电子信箱 yangw@dwzq.com.cn pingl@dwzq.com.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司注册地址的历史变更情况 2013年10月，公司注册地址由“江苏省苏州市工业园区翠园路181号”变更为“江苏省苏州市工业园区星阳街5号” 公司办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司办公地址的邮政编码 215021 公司网址 www.dwzq.com.cn 电子信箱 dwzqdb@dwzq.com.cn 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东吴证券 601555 无 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 5,338,318,277.70 4,301,065,122.85 24.12 归属于母公司股东的净利润 1,389,105,296.41 817,680,145.67 69.88 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,364,766,764.71 782,234,623.19 74.47 经营活动产生的现金流量净额 -14,708,833,830.64 22,022,814,883.44 - 投资活动产生的现金流量净额 11,904,559,280.34 -25,146,731,550.06 - 其他综合收益 617,726,042.99 164,435,233.30 275.67 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 资产总额 138,363,594,811.27 135,957,055,953.88 1.77 负债总额 98,534,279,986.68 97,379,252,975.44 1.19 归属于母公司股东的权益 39,220,476,754.26 37,999,502,254.46 3.21 所有者权益总额 39,829,314,824.59 38,577,802,978.44 3.24 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.28 0.16 75.00 稀释每股收益（元／股） 0.28 0.16 75.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.27 0.16 68.75 加权平均净资产收益率（%） 3.56 2.18 增加1.38个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.50 2.09 增加1.41个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 25,697,229,991.99 25,885,706,023.54 净资产 38,223,902,975.33 37,133,612,728.77 风险覆盖率（%） 270.13 273.68 资本杠杆率（%） 25.53 25.32 流动性覆盖率（%） 285.93 264.32 净稳定资金率（%） 159.73 174.76 净资本/净资产（%） 67.23 69.71 净资本/负债（%） 41.88 42.70 净资产/负债（%） 62.29 61.26 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 24.38 19.27 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 226.88 231.72 融资（含融券）的金额/净资本（%） 75.61 73.67 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -365,609.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,722,660.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,342,691.38 其他符合非经常性损益定义的损益项目 28,050,781.01 减：所得税影响额 8,516,285.14 少数股东权益影响额（税后） 1,210,323.73 合计 24,338,531.70 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所从事的业务情况 公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融 券等服务。 投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。 （二）公司所处行业情况 根据国家统计局报道，上半年，面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，各地区各部门认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，更好统筹国内国际两个大局，更好统筹发展和安全，市场需求逐步恢复，生产供给持续增加，就业物价总体稳定，居民收入平稳增长，国民经济整体回升向好。上半年GDP同比增长5.5%，其中二季度同比增速达到6.3%，上半年金融业GDP同比增长7.3%。 报告期内，经济运行整体呈现回升向好态势，上证指数上涨3.65%，创业板指下滑5.61%，沪深300下滑0.75%，深证成指上涨0.10%。 资本市场坚持“稳字当头、稳中求进”，全面深化改革持续推进，多层次资本市场体系不断完善，优化资源配置的功能进一步发挥，加快建设中国特色现代资本市场，服务经济发展实现量质双升，证券行业转型升级取得重要进展。 （三）公司所处的行业地位 公司坚持以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，积极抢抓资本市场改革发展机遇，加大服务实体力度，加快财富管理转型，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳步推进，行业影响力逐年提升。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）扎根苏州、深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力 长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，公司长期扎根苏州，长期坚持“做深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针，并积极融入长三角一体化发展国家战略，在长三角地区复制根据地战略，充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势，依托优质客户资源，公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。同时，公司围绕苏州打造数字经济时代产业创新集群，投行围绕苏州四大先进产业集群调整打造四个专业化上市服务团队，研究所设立相应团队加强产业研究。积极参与设