欧洲区块链沙盒最佳实践报告

欧洲区块链沙盒- 最佳实践报告（2023年） 1st队列，抽象和执行 Summary Bird&Bird&OXYGY 内部标识 合同号:CNECT/2021/OP/0019 VIGIE编号:CNECT-PN-2021-000018-EBP 欧盟委员会 通信网络、内容和技术总局董事会E-未来网络 单元E.3-下一代互联网 联系人：CNECT-E3@ec.europa.eu EuropeanCommissionB-1049布鲁塞尔 欧盟委员会 欧洲区块链沙盒- 最佳实践报告（2023年） 1st队列，抽象和执行 Summary 通信网络、内容和技术总局 2024EN 欧洲直接是一项帮助您找到答案的服务关于欧盟的问题 免费电话号码(*): 0080067891011 （*）提供的信息是免费的，大多数电话也是如此（尽管某些运营商，电话亭或酒店可能会向您收费） 法律通知 本文件是为欧盟委员会准备的，但它只反映了作者的观点，而 欧盟委员会不对本出版物的重新使用所产生的任何后果负责。委员会保留其权利。本研究中包含的数据并不保证其准确性。有关欧盟的更多信息，请参阅： 因特网(http://www.europa.eu)。 PDFISBN978-92-68-11623-4doi:10.2759/983959KK-09-24-010-EN-N 手稿于2023年12月完成。第一版 欧盟委员会对因重复使用本出版物而产生的任何后果概不负责。卢森堡：欧盟出版物办公室，2024年 ©EuropeanUnion,2024 欧盟委员会文件的重复使用政策由欧盟委员会2011/833/EU 2011年12月12日，关于委员会文件的重复使用(OJL330，14.12.2011，第39页)。除非另有说明，否则重复使用本文件的授权知识共享署名4.0国际(CC-BY4.0)许可证 (https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/)。这意味着允许重用，只要给出适当的信用和任何显示了变化。 对于不属于欧盟的元素的任何使用或复制，可能需要寻求许可直接来自各自的权利人。 TABLEOFCONTENTS 1.摘要……… 2.执行摘要7 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 目标和政策……………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………7 申请和选择过程第一队列7 监管机构/权威机构匹配第一队列 监管对话会议。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。11 下一步…………………………………………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………………………………………………… ………………… 5 1.Abstract 由Bird＆Bird律师事务所领导的财团已由 欧盟委员会将建立和运营欧洲区块链沙箱，提供监管机构、监管当局和区块链创新者参与的框架跨境监管对话，从法律和监管角度识别障碍 在安全和保密的环境中，从而增加创新的法律确定性分散的技术解决方案，包括区块链。该计划汇集了 各行各业的监管机构/当局和创新者，允许监管机构和当局加强对前沿区块链技术的了解，并允许 创新者提高对相关法律法规的理解。 这份2023年报告的重点是沙箱的组织和不同的其设立所需的任务，重点是关于本组织和 申请和选择过程以及与相关监管机构的匹配和监督当局的第一批20个用例。 跨境监管对话进行了更简短的讨论。吸取的教训和最好的将讨论在第一组对话期间确定的做法 在对话结束后将发表的下一份报告中更详细地介绍第一个队列。 本报告中列出的信息和观点是作者的信息和观点，而不是必然反映委员会的官方意见。委员会不 保证本研究中包含的数据的准确性。委员会或任何代表委员会行事的人可能对可能 由其中包含的信息组成。 6 2.执行摘要 2.1目标和政策 泛欧区块链监管沙盒，用于涉及创新用例 DistributedLedgerTechnologies(DLT)是欧盟委员会的一项举措。该项目的目的是为监管机构、监管当局和 区块链创新者参与监管对话，从法律和 在安全和保密的环境中进行监管，从而提高法律创新分散技术解决方案的确定性，包括区块链。 Sandbox允许监管机构和主管增强他们对前沿的了解 blockchaintechnologies.Legaladviceaswellasregulatoryexpertiseisprovidedinasecure 和机密环境。对话在各个行业和 地理区域，这将有助于确定和交流经验教训和最佳符合更广泛的欧盟/EEA区块链社区利益的做法。 该计划每年支持20个项目，并于2023年开始。沙箱是开放的基于任何区块链基础设施的用例。区块链用例选择在 公布的资格和奖励标准的基础，并与相关监管机构和监督当局。 泛欧区块链沙箱由法律联盟建立和运营 Bird&Bird律师事务所的专家及其咨询部门OXYGYWarrenBrandeis和网站设计师Spindox的区块链专家通过2022年的公开招标采购。选择和授予过程是 由罗曼·贝克教授(IT- 哥本哈根大学），SoullaLouca教授（塞浦路斯尼科西亚大学）和教授沃尔特·布洛赫（卡塞尔大学和维也纳）。 在这份第一份最佳实践报告(2023年)中，申请和选择过程以及与相关监管机构和监管当局相匹配，第一批20次使用 将介绍案例。监管对话的初步经验将是 更简短地讨论。已确定的经验教训和最佳做法 在对话期间，第一组将在下一份报告中更详细地讨论它将在第一组对话完成后发布。 2.2应用和选择过程第一队列 欧洲区块链沙箱于2023年2月14日正式推出。 Sandbox在推出的第一年就被证明是非常热门的。在两个结束时第87个月申请期限公共和私人实体已提交申请 来自所有欧盟/欧洲经济区地区。监管沙箱的推出吸引了 相当多的媒体关注，已经被来自世界各地的120+出版物报道世界(欧洲、美洲、印度、中国和中东)。 7 在应用程序之后，第一批用例由独立的 基于上发布的选择标准，联盟中的区块链专家 网站。这些标准包括商业案例的成熟度、法律/监管相关性和对欧盟更广泛的政策优先事项的贡献。 选择过程由三个独立区块链的小组监督 来自不同欧洲大学的学者。EBSI可验证凭证用例预合格，因此选择了19个用例。 第一个队列来自所有欧盟/欧洲经济区地区，许多用例都有一个欧洲广泛关注。 此外，第一个队列中的参与用例涵盖了一系列不同的 与许多行业相关的应用程序，包括金融部门，数字产品护照和电池监管、可验证凭证/身份验证、二氧化碳排放、海关、网络安全和分散自治组织的应用。 8 基于这第一批，监管对话侧重于以下监管区域(按字母顺序): AML/KYC 电池和废电池法规 二氧化碳排放量(EUETS) 商业登记 海关条例 网络安全 数据保护 数据治理法案 DLT具体法规（MiCA，DLT试点制度） eIDAS/数字身份监管 金融部门监管 总之，欧洲区块链的第一个应用和选择过程 沙盒显示了来自公共和私营部门区块链/DLT的浓厚兴趣 所有欧盟/欧洲经济区地区的创新者，涵盖一系列行业部门和申请。资格/奖励标准的结构和独立的选择 区块链专家和独立学术专家小组的监督 工作良好。2的申请和选择过程的一些调整nd队列 被认为是在完整的最佳实践报告(2023)中更详细地阐述的。 2.3监管机构/权威匹配第一队列 欧洲区块链沙盒的第一个队列的匹配过程几乎是 到2023年底完成。在联系监管机构/当局之前，相关的确定了法律法规和监管对话的重点领域 每个用例。随后，相关监管机构/当局被解释为 在完整的最佳实践报告（2023）第7段中更详细地介绍。 9 这导致了401到最后，整个EEA的参与国家监管机构/当局 2023年12月。取决于个人监管对话的状态用例，其他监管机构和当局仍可能加入。 总而言之，欧洲区块链第一批的监管机构匹配 Sandbox引起了监管机构和当局的极大兴趣，涵盖了所有 EU/EEAregions.Theinterestfromparticipatingnationalregulators/authoritiesisnotlimited 到他们的祖国，特别是在欧盟协调立法领域。用例和监管机构/当局参与监管对话的兴趣 欧洲区块链沙盒在大多数监管领域都是平衡的，除了DPP/Battery用例，其中区块链创新者似乎领先于regulation. 欧洲区块链监管沙盒的以下特点通常是 被参与的监管机构/当局认为是重要的： 考虑到能力和工作量，时间承诺相对有限。 参与对话的事实不包括监管机构的批准和不提供对现有法律法规的减损。 在非基础上独立选择参与用例 歧视性和透明的标准，并由学术小组监督专家。 许多监管机构和当局无法参与第一批人的对话表示有兴趣参加第二或第三队列(取决于 将选择哪些用例)。 1可以通过以下方式访问所有同意发布其参与的监管机构的完整列表以下超链接：https://ec.europa.eu/digital-building- 块/站点/显示器/EBSISANDCOLLAB/公告+监管机构+和权威机构+参与 +在+第一个+队列中。 10 2.4监管对话会议 在本最佳实践报告发布时，第一次监管对话会议已经结束，其他的已经安排好了。对话由 项目的沙盒参与协议。2对话的基本格式包括 （可选）与联盟的独立区块链专家的会议 监管机构/当局参与特定对话和两次在线监管对话每1.5小时的会议，由Bird＆Bird准备和主持。 确保有效利用对话会议期间的时间、议程和相关信息和材料在对话会议之前提供 项目的安全平台（包括有关用例的更多详细信息）。议程由Bird&Bird的监管专家与用例协商制定 所有者和参与的监管机构/当局。最佳实践和经验教训是在与与会者协商的对话会议结束时确定。 根据用例和监管领域/能力， 监管机构/当局可以或多或少地(亲)活跃。 平均而言，超过3个国家/欧盟监管机构/当局参与对话用例(超过每个用例平均1.5个调节器的目标)涵盖所有 上述第一组的监管重点领域。六个监管主题 金融部门的用例广泛涵盖，例如MiFID、支付、AML、MiCA和DLT试点制度。在某些情况下，监管领域的组合是相关的，并且涉及不同监管领域的监管机构/当局。 根据最初的经验，对话阶段的格式似乎运作良好欧洲区块链沙盒对话不涉及实际测试和 监管批准。对监管机构的有效性和效率进行更详细的评估监管对话的格式将在 第一个队列。 2.5后续步骤 在2024年上半年，1的监管对话st队列将继续进行，并且完成并在单独的最佳实践报告中详细介绍。 并行地，2的应用过程nd队列将于2024年第一季度开始。监管机构对话2nd队列预计将在2024年下半年开始。最近 通过了对现有欧盟立法的修正案和正在进行的审查，并提出了新的欧盟立法(如报告全文所述)强调跨境监管的相关性 对话。2的对话nd队列很可能包括额外的和新的 监管领域，如人工智能法案、数据法案、eIDAS2和ESG的实施 regulation. 2可以通过以下超链接访问此协议：https://ec.europa.eu/digital-building- 块/站点/下载/附件/634979024/沙盒%20协议%20for%20参与%20- %2020202023-02-13.pdf？版本=1&修改日期=1676320692356&api=v2。 11 与欧盟接触 在人 在整个欧盟有数百个欧洲直接信息中心。你可以找到 离您最近的中心地址：https://europa.eu/European-union/contact_en 通过电话或电子邮件