瑞士跟进第3阶段报告及建议总结
报告概述与结论
- 时间与提交方：2014年6月，瑞士向经合组织（OECD）工作小组提交了关于其第3阶段报告实施情况的后续报告。
- 评价采纳：该报告总结了瑞士在实施第3阶段报告中所提出建议的进展情况，并在2014年6月24日被工作小组采纳。
主要进展与挑战
- 案件关闭：自第3阶段评估以来，瑞士检察机关已关闭4起涉及法人和3名自然人的外国贿赂调查案，其中唯一一例法人案件的详情在联邦检察官办公室网站上公布。
- 新进展：瑞士自2011年接受第3阶段评估后，已关闭7起涉及外国贿赂的调查，针对14名自然人。
- 立法进展：瑞士政府与社会团体、商业组织共同推进多项倡议，包括但不限于提高对外国贿赂的认识、加强私营部门的内部控制与合规机制，特别是在中小企业（SMEs）层面。此外，联邦政府与各州政府采取定期培训课程，提升联邦及州级公务员、外交与领事人员的专业知识。
- 刑事法人责任：尽管未对检察官进行专门培训以应对“不当组织”问题，但瑞士指出检察官在周会上讨论此议题，并鼓励参加外部培训。仅州政府的一部分提供了专门针对此主题的培训课程。
- 资源与案例法：资源不足导致在刑事法庭判决中将资源不足列为关闭某些近期外国贿赂案件的原因。关于使用刑事与赔偿程序的详细信息，虽然有指导原则，但决定关闭案件和刑事判决并未在线公开。只有在存在特殊公共利益的情况下，瑞士检察总署才会发布总结案件及其结论的新闻稿。
需关注的问题与建议
- 统计系统：尽管瑞士在外国贿赂案件方面缺乏详细的统计数据，但在不正式区分的情况下提供了与贿赂相关的统计数据。建议建立收集和公布更多详细数据的系统。
- 对外合作：瑞士在与其他国家的司法互助方面的数据收集机制有限，特别是缺乏与外国贿赂、洗钱、扣押、没收和赔偿相关的详细统计数据。鼓励建立一套详细记录外国贿赂案件的系统。
综上所述，瑞士在实施第3阶段报告建议方面取得一定进展，尤其是在案件处理和立法改革方面。然而，资源分配、透明度以及对外合作等问题仍需进一步改进。
