海银财富美股招股说明书(2024-07-17版)

424B31招股说明书_424_b3.htm招股说明书 根据规则424(b)(3)提交表格F-6的注册说明书 注册号：333-254412 CUSIP_ ISIN 附件A 美国存托股份(每股美国存托股份 代表两个全额支付普通股) [收据表格] 美国存托凭证美国股票 for 代表 已发行普通股 of SANTECHHOLDINGSLIMITED (根据开曼群岛法律并入) DEUTSCHEBANKTRUSTCOMPANYAMERICAS，作为保存人(此处称为“保存人“)，特此证明_是_美国存托股份的所有者(以下简称 “ADS“)，代表存入的普通股，每股票面价值为0.0001美元，包括以下权利的证据 收到此类普通股(“股份“)SantechHoldingsLimited，一家根据以下法律注册成立的公司开曼群岛(TheCompany“)。截至《存款协议》(以下简称《存款协议》)之日，每份广告代表根据与托管人的存款协议存放的两股股份，这些股份在执行之日 存款协议为德意志银行香港分行(“托管人“)。保存人的比率 根据《存款协议》第四条的规定，股票与股票的转换将受到后续修订。 存托机构公司信托办公室位于美国纽约州哥伦布圆环1号，纽约州10019。 (1)存款协议。这份美国存托凭证是美国存托凭证的问题之一 收据(“收据“)，所有根据存款协议中规定的条款和条件发行或将发行的，日期为2021年3月25日(经不时修订，“存款协议“)，由 公司、存托机构以及不时根据其发出的收据的所有持有人和实益拥有人，每个人通过接受收据同意成为收据的一方，并受所有条款和 其条件。存款协议规定了持有人和受益人的权利和义务 收据以及存托人就其下存放的股份以及任何和所有股份的权利和义务就该等股份不时收到并持有的其他证券、财产和现金(该等 股票、其他证券、财产和现金在此称为“存放证券“)。存款副本协议在托管人和托管人的公司信托办公室存档。 每个所有者和每个实益所有者，在接受根据以下规定发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后根据存款协议的条款和条件，就所有目的而言，应被视为(a)是和 受《存款协议》和适用的ADR条款的约束，以及(B)指定存款人其事实上，具有全权委托，代表其行事，并采取任何和所有行动 存款协议和适用的ADR，采用遵守适用的任何和所有必要程序法律，并采取保存人全权酌情认为必要或适当的行动，以执行存款协议的目的和适用的ADR(采取此类行动是决定性的 其必要性和适当性的决定因素)。 ThestatementsmadeonthefaceandreverseofthisReceiptaresummaryofcertainprovisionsoftheDeposit 协议和备忘录和公司章程(自存款协议之日起生效) 并符合《存款协议》的详细规定，特此参考 所有此处未另作定义的大写术语应具有所赋予的含义本收据的条款与 存款协议的条款，以存款协议的条款为准。预期和实际持有人鼓励受益人阅读存款协议的条款。存款人不 关于存托证券的有效性或价值的陈述或保证。存托人已作出接受美国存托股份加入DTC的安排。美国的每个实益拥有人 通过DTC持有的存托股份必须依赖DTC和DTC参与者的程序来行使和 beentitledtoanyrightsattributedtosuchAmericanDepositoryShares.TheReceiptevidencingtheAmerican 通过DTC持有的存托股份将以DTC被提名人的名义注册。只要美国存托股份通过DTC持有，或除非法律另有要求，否则 以DTC(或其代理人)名义注册的收据将显示在上，该所有权的转让将仅通过(i)DTC(或其代理人)或(ii)DTC参与者(或其 提名者）。 (2)交出收据和撤回存款证券。交出后，在公司信托 存托人办公室，本收据证明的美国存托凭证，用于撤回存托凭证由此代表的证券，以及在支付(I)存托人的费用和费用后， 提取存款证券和取消收据(如存款第5.9节所述 AgreementandArticle(9)hereof)and(ii)allfees,taxesand/orgovernmentalchargepayableinconnectionwith 该等交出及提款，并在符合《存款协议》条款及条件的前提下，备忘录和公司章程、存款协议第7.11节、本协议第(22)条和 规定或管辖存款证券和其他适用法律，美国持有者 据此证明的存托股份有权向他或根据他的命令交付存托证券由如此交出的广告代表。为了撤回存款，可以交出广告 通过交付证明此类ADS(如果以注册形式持有)的收据或通过簿记交付这样的广告给保存人。 如保存人要求，为此目的而交出的收据应以空白或 附有适当的空白转让文书，如果托管人有此要求，其持有人应执行并向存托人交付书面命令，指示存托人导致存托证券 被撤回以交付给或根据该命令中指定的一个或多个人的书面命令交付。因此，托管人应指示托管人在指定的 托管人办公室或通过簿记交付股份(在任何一种情况下，受条款和存款协议的条件、备忘录和公司章程的条件，以及或 管理存款证券和适用法律，现在或以后生效)，以书面命令 按上述规定交付给存托人的订单中指定的一个或多个人，存托证券由此类美国存托凭证代表，以及任何证书或其他适当的文件，或与存款证券或其电子转让的证据(如有)视情况而定或为 该人的帐户。在符合本协议第（4）条的情况下，如果交出收据证明代表整数股份以外的美国存托凭证，存托凭证应引起适当 根据本协议条款交付的全部股份数量，并应酌情 保存人，要么（i）向交出该收据的人签发并交付一份新的收据，证明美国代表任何剩余零碎股份的存托股份，或(Ii)出售或促使出售零碎股份 由如此交出的收据代表，并汇出其收益(扣除(a)适用的费用和收费， 以及由保管人和/或保管人的分部或附属机构产生的费用，以及(b)税收和/或政府收费)给交出收据的人。应任何持有人的要求、风险和费用 交出收据，对于该持有人的账户，保存人应指示托管人将( 法律允许的范围）持有的任何现金或其他财产（证券除外），以及任何证书或证书和其他适当的文件，或与所有权有关的，由上述代表的存款证券 收到存托机构，以便在存托机构的公司信托办公室交付，并进一步交付至 该等持有人。该等指示须以信函方式发出，或在该等持有人的要求、风险及费用下，以电报方式发出，电传或传真传输。保存人收到此类指示后，可以交付 向在存托人公司信托办公室有权获得任何股息或现金的人关于该收据所代表的存款证券的分配，或任何出售任何股息、分配或权利，当时可能由托管人持有。 (3)转让、拆分和合并收据。受存款条款和条件的约束 协议，注册官应在其账簿上登记收据的转让，在公司信托移交后持有人亲自或由正式授权的律师保存收据的办公室，适当地 如属经核证收据，或附有收据，或如属透过任何书籍发出的收据─ 进入系统，包括但不限于DRS/Profile，保存人接收适当的转移工具 (包括符合标准行业惯例的签名保证)并根据需要加盖适当印章根据纽约州、美国、开曼群岛和任何其他适用的法律 jurisdiction.SubjecttothetermsandconditionsoftheDepositAgreement,includingpaymentoftheapplicablefees 保存人产生的费用和费用，保存人应签署和交付新的收据 (如有需要，安排处长会签该收据)，并将其交付或按有权获得证明ADS总数与收据证明相同的收据的人交出。在交出收据以实现分拆或合并 在支付托管机构的适用费用和收费后，并受条款和在《存款协议》的条件下，存托机构应为任何 要求的授权数量的美国存托凭证，证明美国存托凭证的总数与收据或收据相同投降。 (4)注册、转让等先决条件作为执行和交付的先决条件，登记、转让登记、拆分、细分、合并或交出任何收据、交付 任何其上的分配(无论是现金还是股票)或撤回任何存款证券、存托人或托管人可以要求(I)向股票存款人或出示人支付足以 偿还任何税款或其他政府费用以及与此相关的任何股票转让或注册费 (包括与存放或提取股份有关的任何该等税项或收费及费用)及支付任何存款协议和本收据中规定的存托机构的适用费用和收费，(Ii) 出示对任何签名或任何其他事项的身份和真实性满意的证明，以及 （iii）遵守（A）与收据的执行和交付有关的任何法律或政府法规和美国存托凭证或撤回存款证券，以及(B)存托凭证或 公司与存款协议和适用法律一致。 针对一般股份的存款或针对特定股份的存款发行美国存托凭证可能是暂停，或针对特定股份的存款发行美国存托凭证可被扣留，或 特定情况下收据的转移可能被拒绝，或者普遍的收据转移登记可能无法进行。在保存人的转让簿关闭的任何时期内，或如果有任何此类行动 存托人或本公司在任何时候或不时真诚地认为必要或可取 由于法律的任何要求，任何政府或政府机构或委员会或任何证券收据或股份上市的交易所，或根据存款协议的任何规定或 存放证券或本公司任何股东大会的规定或管辖任何 其他原因，在所有情况下均受本合同第(22)条的约束。 存托机构不得在收到股份前发行美国存托凭证，或在收到股份前交付股份，取消美国存托凭证。 (5)遵守信息要求。尽管有存款协议的任何其他规定或 本收据，代表的美国存托凭证的每个持有人和实益拥有人在此同意遵守要求根据开曼群岛的法律，纳斯达克全球的规则和要求 市场证券交易所和股份在或将在其注册、交易或上市的任何其他证券交易所，组织备忘录和章程，旨在提供有关以下能力的信息 该持有人或实益拥有人拥有美国存托凭证，以及与该美国存托凭证有利害关系的任何其他人的身份以及该权益的性质和各种其他事项，无论他们是否是持有人和/或实益拥有人 此类请求的时间。保存人同意尽合理努力将任何此类请求转交给 持有人，并将对保存人收到的此类请求的任何此类回复转发给公司。 (6)持有人对税收、关税和其他费用的责任。如果任何税收或其他政府收费应变得由托管人或托管人就任何收据或任何存款证券或 美国存托凭证，此类税款或其他政府费用应由持有人和实益所有人支付给保管人。本公司、保管人和/或保管人可以从任何分配中扣留或扣除 就存款证券而作出的，并可以为持有人和/或实益拥有人的帐户出售任何或所有存款证券，并将此类分配和出售收益用于支付此类税款(包括 适用的利息和罚款)或收费，持有人和实益拥有人仍承担全部责任 对于任何不足。保管人可以拒绝存放股份，而存托人可以拒绝发行美国存托凭证，交付收据，登记美国存托凭证的转让、拆分或组合，以及(根据本协议第(22)条)提取存款证券，直到收到全额支付的税款、费用、罚款或利息。 TheliabilityofHoldersandBeneficiaryOwnersundertheDepositAgreementshallsurviveanytransferofReceipts, 任何退还收据和撤回存款证券或终止存款协议。 持有人明白，在兑换外币时，兑换时收到的金额是按汇率计算的可能超过保存人用于报告分配率的小数位数(在任何 casewillnotlessthantwodecimalplaces).Anyexcessamountmayberetainedbythedepositiesasan 转换的额外成本，无论根据本协议支付或欠下的任何其他费用和开支，不得受到偷窃。 (7)存款人的陈述和保证。每个人在存款下存入股份因此，协议应被视为代表并保证(i)该等股份(及其证书) 正式授权、有效发行、全额支付、不可评税，并由该人合法获得，(Ii)所有优先(及类似)权利(如有的话)已被有效放弃或行使，(Iii) 作出该等存款的人已获得正式授权，(Iv)提交的存款股份是免费的 任何留置权、产权负担、担保权益、押记、抵押或不利索赔，并且不是，并且美国存托凭证可发行在该等存款后，限制性证券，(V)提交存款的股份没有被剥夺 任何权利或权利，以及(vi)股份不受与本公司或其他公司的任何锁定协议的约束方，或股份受锁定协议约束但该