全球知识产权保护指数报告（2023年）

中国贸促会经贸摩擦顾问委员会 目录 一、全球知识产权保护指数评价指标体系概况1 （一）构建全球知识产权保护指数的意义1 （二）全球知识产权保护指数设计1 二、全球知识产权保护指数9 （一）排名前列国家知识产权保护指数相对稳定9 （二）知识产权保护能力与创新能力体现出较强一致性.13 （三）高收入与中等收入国家知识产权保护指数出现明显分层.15 （四）高技术产品出口能力与知识产权活动密切相关16 三、全球知识产权保护要素指数18 （一）知识产权保护基础18 （二）知识产权保护生态21 （三）知识产权保护执行23 （四）知识产权国际合作25 （五）知识产权保护绩效27 四、主要结论29 一、全球知识产权保护指数评价指标体系概况 （一）构建全球知识产权保护指数的意义 创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。随着全球经济交往的深入，知识产权活动伴随服务贸易在全球日益纵深发展，知识产权保护成为各国政府和企业重点关注的领域。世界各国均积极出台并实施有力的知识产权保护措施，提高知识产权保护能力和水平，更好地激发和释放创新发展活力，提升国家国际竞争力和影响力。 全球知识产权保护指数立足国家创新系统，以知识产权保护理论价值和实践内涵为核心，通过构建一套科学、合理、可比、完整的评价指标体系，对全球主要国家知识产权保护状况进行重点评估和统计分析。微观层面，旨在客观反映各国知识产权保护差异，为企业提供全球重点国家知识产权保护的法律、政策、市场等维度的评价信息参考；宏观层面，旨在通过加强对全球主要国家知识产权保护状况和态势的监测分析，为促进我国对外贸易的健康发展提供重要实证研究支持。 （二）全球知识产权保护指数设计 1.逻辑框架 构建全面综合的知识产权保护指数，一方面要从知识产权保护自身的“投入—产出”全过程看待知识产权保护问题， 完整刻画各国知识产权保护体系；另一方面要从全面发展的视角看待知识产权保护问题，强调知识产权保护对经济社会发展的推动作用。 基于以上考量并结合系统、动态、客观、全面的设计原则，报告设计了“五位一体”的全球知识产权保护指数框架和指标体系，将知识产权保护分为知识产权保护基础、知识产权保护生态、知识产权保护执行、知识产权国际合作、知识产权保护绩效五个维度，分别选择统计指标，建立包含共计5个一级指标、14个二级指标、57个三级指标的全球知识产权保护指数的逻辑框架与指标体系（图1-1）1。57个三级指标全面覆盖了各重点评估国家知识产权保护的各个方面，细节刻画了针对知识产权保护的资源投入力度、环境现状、执行水平与效率、国际交流密切性与绩效产出的总体水平。 图1-1全球知识产权保护指数逻辑框架 1鉴于数据源时效性，较2022年报告，删除了1个三级指标，即“知识产权保护力度”。 2.国家选取 国家样本的选取，关乎全球知识产权保护综合评价结果的权威性、科学性与实用性。本年度报告在对重点评估国家样本的筛选上，综合考虑客观可比原则与地理分布因素，同时将国家的经济实力、创新能力、区域代表性、相关数据的可得性与标准性等纳入考量，并结合其与中国的经贸往来，最终选取了来自不同区域、处于不同发展阶段的20个重点评估国家作为本年度报告的研究样本。 经筛选，重点评估国家包括2022年度报告中的15个国家：美国、中国、日本、德国、印度、韩国、俄罗斯、巴西、澳大利亚、墨西哥、瑞士、土耳其、南非、新加坡、越南；以及重点考虑地区代表性和发展阶段因素新增的5个国家：加拿大、印度尼西亚、以色列、波兰、摩洛哥。 这20个重点评估国家2022年的GDP合计71.98万亿美元，占全球GDP的71.35%，涵盖五大洲的主要经济体，发展程度包括世界银行分组的高收入组和中国所在的中等收入组，创新能力考虑了世界知识产权组织全球创新指数最高组别和中等以上组别的代表性国家，并考虑该国与我国的经贸关系紧密程度和区域贸易代表性。 表1-1重点评估国家基础信息一览表 序号 国家 2022年GDP排名 世界银行收入分组 2023年 全球创新指数排名 2022年中国外贸进出口总值国别（地区）排名 地域 1 美国 1 高收入 3 1 北美 2 中国 2 中等偏上 12 - 东亚 3 日本 3 高收入 13 3 东亚 4 德国 4 高收入 8 7 中欧 5 印度 5 中等偏下 40 13 南亚 6 俄罗斯 7 中等偏上 51 10 东欧 7 加拿大 9 高收入 15 20 北美 8 巴西 11 中等偏上 49 11 南美 9 澳大利亚 12 高收入 24 8 大洋洲 10 韩国 13 高收入 10 2 东亚 11 墨西哥 14 中等偏上 58 21 北美 12 印度尼西亚 16 中等偏下 61 12 东南亚 13 土耳其 19 中等偏上 39 33 西亚 14 瑞士 20 高收入 1 26 中欧 15 波兰 21 高收入 41 31 中欧 16 以色列 28 高收入 14 41 西亚 17 新加坡 33 高收入 5 17 东南亚 18 越南 36 中等偏下 46 6 东南亚 19 南非 37 中等偏上 59 27 南非 20 摩洛哥 58 中等偏下 70 79 北非 注：淡黄底色表示新增国别；下同。 3.设计原则 （1）系统性 基于全面、发展的视角统筹考虑知识产权保护问题，立足知识产权保护当前态势，从多维度设计逻辑严谨、结构合理的指标体系，全面系统地反映监测内容。 （2）动态性 以创新驱动发展为主线，指标体系的逻辑框架强调全周期视角，从知识产权保护投入—产出全过程测度知识产权保护，同时突出知识产权保护与经济发展的紧密关联。 （3）客观性 指标名称、统计口径、数据来源均力求客观、规范、统一、可比，以反映国家实际状况与真实相对状况，保证指数结果的科学性与实用性，同时便于长期追踪国际变化态势。 （4）全面性 全球知识产权保护指数评价既基于新视角构建具自身特色的指标体系，同时兼容部分国际上成熟的通用指标，保障评价系统的全面性和权威性。 4.计算方法 全球知识产权保护指数属于多指标综合评价，指数的计算方法参照国际比较的一般惯例，首先对指标进行标准化处理，而后进行分级加权平均获得不同层级的要素指数和总指数。权重的设定在一级指标层面采用德尔菲法，组织专家对指标体系进行了遴选和论证，五个一级指标权重分配结果为：知识产权保护基础10%、知识产权保护生态15%、知识产权保护执行35%、知识产权国际合作20%和知识产权保护绩效20%。同一个一级指标所包含的所有三级指标作等权处理。 本报告指标数据标准化采用直线型无量纲化方法——阈值法。鉴于指标的不同属性，57个三级指标中，有53个指标与知识产权保护呈正相关性，即正向指标，有4个指标为逆向指标。 若为正向指标，即指标值越大，越有利于知识产权保护，标准化计算公式为： 𝑋𝑖,�−𝑋𝑖,𝑚𝑖� � 𝑌�=50+ 𝑖,𝑚𝑎� −𝑋𝑖,𝑚𝑖� ∗50 若指标属于逆向指标，即指标值越大，越不利于知识产权保护，计算公式为： 𝑋𝑖,𝑚𝑎�−𝑋𝑖,� � 𝑌�=50+ 𝑖,𝑚𝑎� −𝑋𝑖,𝑚𝑖� ∗50 式中Yi为转换后的第i个三级指标得分值，Xi,max为第i个指标的样本最大值，Xi,min为第i个指标的样本最小值，Xi,j为第j国的第i个指标原始值。 5.数据来源 指标数据主要来源于国际组织数据库及报告，如世界知识产权组织（WIPO）、世界银行（WB）、经济合作与发展组织（OECD）、世界大型企业联合会（TheConferenceBoard）、联合国贸易与发展会议（UNCTAD）等，数据采用可获得的最近一年数据。由于国际统计数据的滞后性，数据普遍更新至2022年，故本指数主要采用2022年数据进行测算，并部 分采纳最新动态数据，进一步满足数据时效性要求。 6.指标体系 表1-2全球知识产权保护评价指标体系 一级指标 权重 % 二级指标 序号 三级指标 属性 权重 % 知识产权保护基础 10 人力资源 1.1.1 千名劳动力中研发人员数 正 0.83 1.1.2 企业研发人员占研发人员总数比重 正 0.83 1.1.3 高被引科学家数量 正 0.83 1.1.4 PCT专利申请中女性发明人的比例 正 0.83 资本资源 1.2.1 研发投入强度 正 0.83 1.2.2 企业研发投入比重 正 0.83 1.2.3 外国直接投资流入净值 正 0.83 1.2.4 中高科技制造业附加值占制造业附加值比重 正 0.83 1.2.5 世界500强企业数量 正 0.83 知识资源 1.3.1 高等教育研发开支比重 正 0.83 1.3.2 SCI收录高被引论文占比 正 0.83 1.3.3 QS世界大学排名 正 0.83 知识产权保护生态 15 商业环境 2.1.1 外国直接投资流入净值占GDP比例 正 1.50 2.1.2 企业税负水平 逆 1.50 2.1.3 开办企业流程的成本占人均GNI的比重 逆 1.50 2.1.4 营商环境质量 正 1.50 法治环境 2.2.1 知识产权保护的立法水平 正 1.50 2.2.2 知识产权保护制度的系统性 正 1.50 2.2.3 专利制度的灵活性 正 1.50 信息化 2.3.1 信息化水平 正 1.50 2.3.2 数字化普及度 正 1.50 2.3.3 数字政府服务水平 正 1.50 知识产权保护执行 35 执行水平 3.1.1 知识产权保护的执法透明度 正 2.92 3.1.2 对假冒产品的管制水平 正 2.92 3.1.3 应对盗版的水平 正 2.92 3.1.4 商业秘密保护水平 正 2.92 保护效率 3.2.1 专利审查周期 逆 2.92 3.2.2 商标审查周期 逆 2.92 3.2.3 专利审查员工作效率 正 2.92 服务措施 3.3.1 涉及知识产权的税收优惠情况 正 2.92 3.3.2 企业研发投入的税收激励 正 2.92 3.3.3 针对中小企业的知识产权相关激励措施 正 2.92 一级指标 权重 % 二级指标 序号 三级指标 属性 权重 % 3.3.4 知识产权跨境保护措施 正 2.92 3.3.5 纠纷解决方式多元化 正 2.92 知识产权国际合作 20 国际化水平 4.1.1 加入与知识产权相关的国际条约情况 正 2.00 4.1.2 知识产权境外申请量占比 正 2.00 4.1.3 每十亿美元GDP的面向境外的专利族数 正 2.00 4.1.4 专利申请的国际合作 正 2.00 4.1.5 马德里商标国际注册申请量 正 2.00 国际影响力 4.2.1 知识产权使用费出口额占全球比重 正 2.00 4.2.2 进入国家阶段的PCT申请量的比例 正 2.00 4.2.3 ICT产品出口占产品出口总量比重 正 2.00 4.2.4 创意产品出口额占贸易总额的比重 正 2.00 4.2.5 对外直接投资流出净值占GDP比例 正 2.00 知识产权保护绩效 20 综合成效 5.1.1 每百万美元GDP的知识产权申请总量 正 1.54 5.1.2 地理标志拥有量 正 1.54 5.1.3 IT和数字通信技术的专利授权量 正 1.54 5.1.4 每千亿美元GDP的居民专利申请量 正 1.54 5.1.5 每百万美元研发支出的有效专利数量 正 1.54 5.1.6 科技期刊文章发表量 正 1.54 辐射效应 5.2.1 每十亿美元GDP签发的ISO9001证书数量 正 1.54 5.2.2 人均劳动生产率增长率 正 1.54 5.2.3 企业研发支出的复合年均增长率 正 1.54 5.2.4 国家综合创新能力 正 1.54 经济产出 5.3.1 GDP增长率 正 1.54 5.3.2 高技术产品出口占制成品出口比重 正 1.54 5.3.3 ICT资产提供的资本服务对GDP增长的贡献 率 正 1.54 二、全球知识产权保护指数 （一）排名前列国家知识产权保护指数