制裁指南

总结

《制裁指南》由《全球调查评论》出版，旨在为从事可疑公司不法行为调查和解决的专业人士提供详尽的指导。本书聚焦于经济制裁的复杂图景，通过详细阐述主要制裁制度、执行流程、合规原则、出口管制以及亚太地区制裁和出口管制状况等内容，为读者提供了一套全面的参考工具。

关键内容概览：

1. UN制裁：Guy Martin、Charles Endesby-Smith和Hadiem Faraji探讨联合国制裁的背景、制度和执行方式。

2. 欧盟限制性措施：Genevra Forwood、Sara Nordin、Matthias Vangenechten和Fabienne Vermeeren分析了欧盟的限制性措施，包括制裁的类型、执行机制和影响。

3. 欧盟制裁执行：David Savage深入解读欧盟制裁的执行流程和案例。

4. 英国制裁：Paul Feldberg和Robert Dearing介绍了英国制裁的背景、制度特点和执行情况。

5. 英国制裁执行：Rachel Barnes、Saba Naqshbandi、Patrick Hill和Genevieve Woods详细解析了英国制裁的执行策略和实践。

6. 美国制裁：John D Buretta、Megan Y Lew和Michael Ardeljan探讨了美国制裁的体系、执行方法和影响。

7. OFAC和美国制裁执行：David Mortlock、Nikki Cronin和Ahmad El-Gamal聚焦于美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的角色、制裁执行流程和案例分析。

8. 导航冲突的制裁制度：Cherie Spinks、Bruce G. Pollock和Andrew Jacobson提供了如何在多国制裁制度下导航的指南。

9. 公司中的制裁问题：Barbara D. Lynn探讨了公司在处理交易记录时可能遇到的制裁相关问题。

结构和特点：

• 全面覆盖：《制裁指南》不仅涵盖UN、欧盟、英国和美国的制裁制度，还包括香港、中国内地、亚太地区以及全球出口管制的详细内容。
• 实战导向：为新入门者提供入门介绍，同时也为有经验的从业者提供压力测试，帮助他们提升合规实践。
• 合规原则：Zia Ullah和Victoria Turner提供了制裁合规原则指南，帮助公司改进其合规计划。
• 监管实体：杰森·亨格福德、奥里·列夫、塔默·索利曼、詹姆斯·福特和蒂莫西·李讨论了金融机构面临的监管实体和挑战。
• 区域视角：温迪·维松、阿里·伯尼和尼古拉斯·特纳分析了亚太地区的制裁和出口管制状况。
• 中美出口管制：Anahita Thoms、Tristan Grimmer和Ben Smith对比中美两国的出口管制制度。
• 中国大陆和香港发展：任清和赵德明分析了中国内地和香港的出口管制和制裁制度。
• 取证在制裁中的作用：Nicole Sliger、Pei Li Wong、Linda Weinberg和Roscoe C Howard, Jr强调了取证在制裁调查中的重要性。

结论：

《制裁指南》不仅是一本详尽的参考书，也是理解经济制裁体系、执行流程和合规策略的重要工具。通过整合来自不同领域的专家观点，本书为专业人士提供了宝贵的知识宝库，帮助他们在面对复杂制裁环境时做出明智决策。