振华新材：2023年年度报告（更新版）

公司代码：688707公司简称：振华新材 贵州振华新材料股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 本公司已在本年度报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，详情请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分的相关内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人侯乔坤、主管会计工作负责人向黔新及会计机构负责人（会计主管人员）刘进声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），公司不送红股、不进行资本公积转增股本。截至本报告披露日，公司总股本为508,784,205股，以此为基数，拟派发现金红利总额人民币25,439,210.25元（含税） 。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于上市公司股东净利润的比例为24.78%。在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 公司上述利润分配方案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理36 第五节环境、社会责任和其他公司治理51 第六节重要事项58 第七节股份变动及股东情况77 第八节优先股相关情况84 第九节债券相关情况84 第十节财务报告85 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、振华新材 指 贵州振华新材料股份有限公司 贵阳新材 指 贵州振华新材料有限公司 义龙新材 指 贵州振华义龙新材料有限公司 控股股东、振华集团 指 中国振华电子集团有限公司 实际控制人、中国电子 指 中国电子信息产业集团有限公司 红星电子 指 贵州红星电子材料有限公司 南京卡睿 指 南京市卡睿创新创业管理服务有限公司 沙文一期 指 振华新材锂离子电池正极材料生产线建设项目（沙文一期） 沙文二期 指 振华新材锂离子电池正极材料生产线建设项目（沙文二期） 沙文一期技改 指 振华新材沙文一期锂离子电池正极材料生产线技改项目 义龙二期 指 振华新材锂离子动力电池三元材料生产线建设（义龙二期） 义龙三期 指 振华新材正极材料生产线建设项目（义龙三期） 彩虹集团 指 彩虹集团有限公司，系实际控制人中国电子控制的其他企业 彩虹新材料 指 陕西彩虹新材料有限公司，实际控制人中国电子控制的其他企业 中电财务 指 中国电子财务有限责任公司 中电金投 指 中电金投控股有限公司，实际控制人中国电子的全资子公司 深科技 指 深圳长城开发科技股份有限公司（000021.SZ），实际控制人控制的其他企业 鑫天瑜投资 指 舟山鑫天瑜成长股权投资合伙企业（有限合伙） 鑫天瑜六期 指 深圳鑫天瑜六期股权投资合伙企业（有限合伙） 国开制造基金 指 国开制造业转型升级基金（有限合伙） 央企投资基金 指 中央企业乡村产业投资基金股份有限公司 诺德基金 指 诺德基金管理有限公司 财通基金 指 财通基金管理有限公司 维科 指 维科控股集团股份有限公司 成都立华 指 成都立华投资有限公司-立华定增重阳私募证券投资基金 高工锂电/GGII 指 专注于中国战略性新兴产业的产业研究咨询机构，旗下有锂电、电动车、LED、机器人、新材料、智能汽车研究所 鑫椤资讯/鑫椤锂电 指 鑫椤资讯是中国化学与物理电源行业协会的官网运营主体，依托中国化学与物理电源行业协会的数据资源，同时开展独立的行业数据收集 ESG 指 Environment、SocialandGovernance，环境、社会与公司治理 中镍、中高镍、高镍、超高镍 指 三元正极材料的不同型号，按镍含量进行区分，其中中镍：镍含量＜60mol.%；中高镍：60mol.%≤镍含量＜80mol.%；高镍：80mol.%≤镍含量＜90mol.%；超高镍：90mol.%≤镍含量＜100mol.%。此外，行业内一般将镍含量摩尔比在80%以上产品均列入高镍三元材料范畴 锂离子电池 指 采用储锂化合物作为正负极材料构成的电池。当电池工作时，锂离子在正、负极间进行交换。由于电池充电与放电时锂离子是在正、负极之间进行交换，锂离子电池又称摇椅式电池 钠离子电池 指 采用储纳化合物作为正负极材料构成的电池。当电池工作时，钠离子在正、负极间进行交换，与锂离子电池工作原理相似 磷酸铁锂 指 化学式为LiFePO4，是一种橄榄石结构的磷酸盐，用作锂离子电 池的正极材料，主要用于锂离子动力电池和锂离子储能 磷酸锰铁锂 指 磷酸锰铁锂(LiMnxFe1-xPO4)是在磷酸铁锂（LiFePO4）的基础上锰（Mn）取代部分铁（Fe）而形成的新型磷酸盐类固溶体锂离子电池正极材料 富锂锰基 指 一种具有层状六方相LiMnO2和层状单斜相Li2MnO3的固溶体结构的一种高容量锂离子电池用正极材料 固态电池 指 电池单体中只含有固态电解质，不含有任何液体电解质、液态溶剂、液态添加剂的锂蓄电池 压实密度 指 极片在一定条件下辊压处理之后，电极表面涂层单位体积中能填充的材料质量。压实密度越高，单位体积的电池内填充的活性物质越多，所提供的电容量越大 能量密度 指 单位体积或单位质量电池所具有的能量，分为体积能量密度（Wh/L）和质量能量密度（Wh/kg） pH值 指 溶液中氢离子的总数和总物质的量的比 产气 指 当钠离子从层状氧化物正极材料中脱嵌出来时，正极材料的结构会恢复原状，层状结构的氧化物片层会重新叠加在一起。然而，由于正极材料的体积变化和应力积累，在这个过程中可能会产生气体。产气现象会恶化钠离子电池的性能及安全性 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 贵州振华新材料股份有限公司 公司的中文简称 振华新材 公司的外文名称 GuizhouZhenhuaE-chemInc. 公司的外文名称缩写 ZEC 公司的法定代表人 侯乔坤 公司注册地址 贵州省贵阳市白云区高跨路1号 公司注册地址的历史变更情况 2018年5月25日，注册地址由“深圳市宝安区西乡街道铁仔路44号”变更为“贵州省贵阳市白云区高跨路1号” 公司办公地址 贵州省贵阳市白云区高跨路1号 公司办公地址的邮政编码 550016 公司网址 www.zh-echem.com 电子信箱 zec@zh-echem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 王敬 俞丝丝 联系地址 贵州省贵阳市白云区高跨路1号 贵州省贵阳市白云区高跨路1号 电话 0851-84284089 0851-84284089 传真 0851-84351877 0851-84351877 电子信箱 zec@zh-echem.com zec@zh-echem.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》（www.cs.com.cn）《上海证券报》（www.cnstock.com）《证券时报》（www.stcn.com）《证券日报》（www.zqrb.com） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 振华新材 688707 / (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区知春路1号22层2206 签字会计师姓名 龚荣华、钟权兵 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦35层 签字的保荐代表人姓名 杜鹏飞、李波、萧大成 持续督导的期间 IPO持续督导期：2021年9月14日-2024年12月31日再融资持续督导期：2024年1月16日-2026年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：万元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业收入 687,573.75 1,393,559.36 -50.66 551,490.04 归属于上市公司股东的净利润 10,267.82 127,221.21 -91.93 41,257.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,771.19 124,747.40 -92.17 40,299.69 经营活动产生的现金流量净额 162,071.58 115,671.41 40.11 9,581.38 2023年末 2022年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 388,186.97 408,889.76 -5.06 292,741.92 总资产 962,558.63 1,107,174.05 -13.06 695,218.61 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增 减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.23 2.87 -91.99 1.12 稀释每股收益（元／股） 0.23 2.87 -91.99 1.12 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.22 2.82 -92.20 1.09 加权平均净资产收益率（%） 2.59 36.36 减少33.77个百分点 21.74 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.47 35.65 减少33.18个百分点 21.24 研发投入占营业收入的比例（%） 1.20 1.80 减少0.6个百分点 2.71 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 报告期内受下游市场需求增速放缓、市场竞争加剧、行业去库存等因素影响，主要原材料和公司产品销售价格同比大幅下滑，公司产品销量同比下降，销售单价同比下降，导致了收入和经营利润的下滑。公司充分利用多年累积的技术优势积极做好客户服务，但业绩仍受到了一定的影响和冲击。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于