洪涛股份：2023年年度报告

深圳洪涛集团股份有限公司 2023年年度报告 2024年4月30日 第一节重要提示、目录和释义 姓名 职务 内容和原因 赖玉珍 独立董事 1、持续经营能力问题 赵庆祥 独立董事 截至2023年12月31日，公司已经连续4年亏损，大量债务逾期无法偿还，并涉及多起诉讼，导致公司多个银行账户被冻结、房产被查封、部分子公司股权被冻结。虽然公司被债权人申请重整并申请启动预重整程序，截止2024年4月29日董事审议年报日，深圳市中级人民法院尚未就预重整申请作出裁定，公司重整能否成功及后续进展存在重大不确定性。 章成 独立董事 由于公司的持续经营能力仍存在重大的不确定性，所以公司在持续经营假设基础上编制的财务报表是否恰当，我们对此存疑。2、诉讼事项对财务报表的影响公司因资金短缺未能偿还到期债务等引发诸多诉讼事项，由于诉讼事项的复杂性及其结果的不确定性，诉讼事项的影响金 公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员外的其他董事、监事、高级管理人员均保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 额、违约金的影响金额、诉讼事项的完整性等将对公司财务报表可能产生重大不利影响。3、内部控制存在重大缺陷公司大量员工离职，部分子公司公章、财务章、法人章交接不清晰，导致工作交接流程发生控制缺陷，往来余额准确性及可收回性、坏账计提的充分性无法保证。与此相关的部分财务报告内部控制未能有效执行。公司年审会计师在2023年度财务报表审计报告中发表了无法表示意见，并出具否定意见的内部控制审计报告。基于上述2023年度所涉及事项的不确定性，本人不能对公司2023年年度报告及2024年第一季度报告内容之真实、准确、完整进行保证，因此在审议《2023年年度报告及其摘要》、《2023年度内部控制自我评价报告》、《2024年第一季度报告》时，本人投弃权票。 公司独立董事赖玉珍、赵庆祥、章成无法保证本报告的真实、准确、完 整，理由请参见其相关说明，请投资者注意投资风险。 公司负责人刘年新、主管会计工作负责人李福华及会计机构负责人（会 计主管人员）李福华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的财务审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了否定的内部控制审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述可能受宏观经济环境、市场环境等因素的影响而存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”章节中描述了未来生产经营可能面临的风险。 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报表出具了无 法表示意见的审计报告，触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3.1条 第一款第（三）项之情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3.1条的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。 因公司内部控制审计报告为否定意见；公司主要银行账号被冻结；最近三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条的规定，公司股票将被实施其他风险警示。 公司于2024年1月29日被债权人提起重整及预重整申请，公司尚未收 到法院对申请公司重整的受理文件，债权人的重整申请能否被法院受理，以及具体时间尚存在不确定性。 请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标12 一、公司信息12 二、联系人和联系方式12 三、信息披露及备置地点12 四、注册变更情况12 五、其他有关资料13 六、主要会计数据和财务指标13 七、境内外会计准则下会计数据差异14 八、分季度主要财务指标14 九、非经常性损益项目及金额14 第三节管理层讨论与分析16 一、报告期内公司所处行业情况16 二、报告期内公司从事的主要业务18 三、核心竞争力分析22 四、主营业务分析23 五、非主营业务分析32 六、资产及负债状况分析32 七、投资状况分析33 八、重大资产和股权出售34 九、主要控股参股公司分析34 十、公司控制的结构化主体情况35 十一、公司未来发展的展望35 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动36 十三、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况36 第四节公司治理37 一、公司治理的基本状况37 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况38 三、同业竞争情况39 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况39 五、董事、监事和高级管理人员情况39 六、报告期内董事履行职责的情况47 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况48 八、监事会工作情况51 九、公司员工情况51 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况52 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况53 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况54 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况55 十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告55 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况58 第五节环境和社会责任59 一、重大环保问题59 二、社会责任情况59 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况60 第六节重要事项61 一、承诺事项履行情况61 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况64 三、违规对外担保情况64 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明64 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明64 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明68 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明68 八、聘任、解聘会计师事务所情况69 九、年度报告披露后面临退市情况69 十、破产重整相关事项69 十一、重大诉讼、仲裁事项70 十二、处罚及整改情况71 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况71 十四、重大关联交易71 十五、重大合同及其履行情况72 十六、其他重大事项的说明83 十七、公司子公司重大事项83 第七节股份变动及股东情况84 一、股份变动情况84 二、证券发行与上市情况85 三、股东和实际控制人情况86 四、股份回购在报告期的具体实施情况90 第八节优先股相关情况91 第九节债券相关情况92 第十节财务报告93 一、审计报告93 二、财务报表95 三、公司基本情况117 四、财务报表的编制基础118 五、重要会计政策及会计估计119 六、税项153 七、合并财务报表项目注释154 八、研发支出192 九、在其他主体中的权益193 十、政府补助196 十一、与金融工具相关的风险196 十二、公允价值的披露200 十三、关联方及关联交易201 十四、股份支付203 十五、承诺及或有事项204 十六、资产负债表日后事项205 十七、其他重要事项206 十八、母公司财务报表主要项目注释209 十九、补充资料217 备查文件目录 一、经公司法定代表人签字和公司盖章的本次年报摘要及全文； 二、经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的财务报表； 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 五、文件备查地点：广东省深圳市龙华区观湖街道樟坑径社区环观南路92号A5201。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 深圳洪涛集团股份有限公司 董事或董事会 指 本公司董事或董事会 监事或监事会 指 本公司监事或监事会 股东大会 指 本公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳洪涛集团股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 日月投资 指 新疆日月投资股份有限公司 洪涛产业园 指 深圳市洪涛装饰产业园有限公司 天津洪涛 指 天津市洪涛装饰产业有限公司 云浮洪涛 指 广东云浮洪涛高新石材产业园有限公司 吉林洪涛 指 吉林省深洪涛装饰有限公司 辽宁洪涛 指 辽宁洪涛装饰有限公司 洪涛设计 指 洪涛建筑设计河北有限公司 洪涛置业 指 深圳市洪涛置业发展有限公司 洪涛建设 指 洪涛建设（厦门）有限公司 洪涛海外工程 指 深圳市洪涛装饰海外工程有限公司 洪涛国际 指 中国洪涛建设（国际）控股有限公司 澳门洪涛 指 深洪涛装饰（澳门）股份有限公司 HTWMCONSTRUCTION 指 HTWMCONSTRUCTIONENGINEERING(CAMBODIA)CO.,LTD. SZHTINTERNATIONAL 指 SZHTINTERNATIONAL(CAMBODIA)CO.,LTD. 洪涛教育 指 深圳洪涛教育集团有限公司 跨考教育 指 北京尚学跨考教育科技有限公司 学尔森 指 上海学尔森文化传播有限公司 和融保理 指 深圳和融保理有限公司，曾用名“深圳前海和融保理有限公司” 凯豪达洪涛氢谷 指 凯豪达洪涛氢谷科技(深圳)有限公司 洪涛新能源 指 深圳洪涛建筑新能源技术有限公司 优装网 指 北京优装网信息科技有限公司 中装艺高 指 中装艺高文化（北京）有限公司 前海国际贸易 指 深圳前海和融国际贸易有限公司 洪涛文旅 指 贵州洪涛文化旅游产业有限公司 筑龙网 指 北京筑龙伟业科技股份有限公司 金英杰 指 北京金英杰教育科技集团有限公司 同筑科技 指 上海同筑信息科技有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2023年1月-12月 报告期末 指 2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 洪涛股份 股票代码 002325 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳洪涛集团股份有限公司 公司的中文简称 洪涛股份 公司的外文名称（如有） SHENZHENHONGTAOGROUPCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HONGTAOGROUP 公司的法定代表人 刘年新 注册地址 广东省深圳市罗湖区泥岗西洪涛路17号 注册地址的邮政编码 518000 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 广东省深圳市龙华区观湖街道樟坑径社区环观南路92号A5201 办公地址的邮政编码 518000 公司网址 http://www.szhongtao.cn 电子信箱 hongtao@szhongtao.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苏毅 朱亚龙 联系地址 广东省深圳市龙华区观湖街道樟坑径社区环观南路92号A5201 广东省深圳市龙华区观湖街道樟坑径社区环观南路92号A5201 电话 0755-82451183 0755-82451183 传真 0755-82451183 0755-82451183 电子信箱 suyi@szhongtao.cn zhuyalong@szhongtao.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所http://www.szse.cn/ 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn