鲁信创投：鲁信创投2023年年度报告

公司简称：鲁信创投 鲁信创业投资集团股份有限公司2023年年度报告 董事长寄语 2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，中国经济整体稳中向好，高质量发展扎实推进。回顾过去一年，多重困难挑战交织叠加，公司上下齐心协力，积极应对复杂的市场变化和行业变局，有序推进公司生产经营各项工作。 这一年，公司始终紧跟国家战略，持续聚焦高端装备制造、医疗大健康、新一代信息技术、新能源新材料等国家和地方战略新兴产业，开展以创业投资为核心的权益类投资业务，加快打造优质投资矩阵。公司及参股基金全年投资一级项目27个，投资项目金额8.9亿元，保持了稳定的投资节奏。截至报告期末，公司“专精特新”投资项目已经达到97家，形成了较为丰富的后备项目储备。 这一年，公司坚定扛牢国有创投机构使命担当，不断探索服务高质量发展的新途径新举措，赋能地方经济，助力转型升级。报告期内，公司牵头发起成立“山东省鲁新工业高质量发展基金”，首期认缴规模25亿元。公司积极投身改造提升传统产业、培育壮大新兴产业、集中做强先进制造业的战略性工程，搭建科技型企业孵化培育、成长扶持、发展壮大的全周期赋能体系，努力为我国加快推进新型工业化、构建新发展格局、提升产业链供应链韧性和安全水平贡献力量。 这一年，公司深入开展“管理提升年”活动，全方位加强内控管理。以夯实各项基础管理为核心，以高质量发展为目标，结合公司实际，从健全制度体系、优化组织架构、加强风险管控等方面入手，整合募资资源，改革投前尽调、投后管理模式，持续健全企业合规和风险防范体系建设，稳步推进经营管理数字化转型，在不断完善自身建设中夯实可持续发展的根基。 2024年是新中国成立75周年，是实现“十四五”规划目标任务的关键一年。公司将坚定信心、开拓进取，坚持稳中求进、以进促稳，切实履行经济责任与社会责任，在服务国家发展大局中寻找定位，做出新的更大贡献。 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人王旭冬、主管会计工作负责人段晓旭及会计机构负责人（会计主管人员）姚娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司归属于母公司所有者的净利润25,417.62万元，加年初未分配利润256,340.11万元，减去已分配的2022年度利润17,120.26万元，按规定提取法定盈余公积4,074.50万元，2023年度可供股东分配利润为260,562.98万元；2023年度母公司未分配利润为109,998.94万元。 拟按照如下方案实施利润分配预案：以2023年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.1元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利8,187.95万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。 为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 报告期内，公司未发现存在对未来发展战略、持续经营活动产生不利影响的重大风险。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................10第四节公司治理...........................................................................................................................29第五节环境与社会责任...............................................................................................................39第六节重要事项...........................................................................................................................41第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................52第八节优先股相关情况...............................................................................................................55第九节债券相关情况...................................................................................................................55第十节财务报告...........................................................................................................................64 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 四、信息披露及备置地点 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用□不适用 单位：元币种：人民币 本集团的主要业务包含对外投资、资本运营、投资管理及咨询等。本集团股权投资处置收益、公允价值变动收益，委托他人投资或管理资产的损益，持有以及处置交易性金融资产取得的投资收益及受托经营取得的管理费收入等属于本集团正常经营性项目产生的损益，因此不纳入非经常性损益的披露范围。 十一、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，国内外经济形势复杂多变，面临诸多挑战。公司努力克服资本市场行情波动带来的影响，有序推进经营管理各项工作。 （一）股权投资业务 1、募资情况 截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共57个，总认缴规模211.81亿元，到位资金规模134.69亿元。2、投资情况 报告期内，各参股基金及投资平台完成一级投资项目27个，总投资额8.9亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息技术服务、信息技术硬件与设备等行业，报告期内已出资项目如下：单位：亿元 3、在管项目情况 （1）报告期内投资项目IPO情况 报告期内，公司参股基金投资的科源制药、长青科技、美芯晟3个项目实现首发上市。 截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金仍持有境内A股上市公司18家，持有香港H股上市公司2家。 公司及控股子公司持有上市项目明细如下： （2）报告期内拟IPO项目储备情况 截至报告期末，公司及参股基金或投资平台共有24个拟IPO项目，其中4个项目已过会待上市，6个项目的IPO申请已被沪/深/港交易所受理，14个项目处于辅导期。其中，山东中创软件商用中间件股份有限公司已于2024年3月13日在科创板上市，证券代码688695.SH；项目情况明细如下： 注释：山东华菱电子股份有限公司于2024年2月29日审核终止； 山东乾元泽孚科技股份有限公司于2024年1月26日辅导终止。 潍柴雷沃智慧农业科技股份有限公司于2024年4月撤回上市申请文件。 （3）报告期内在投项目概览 截至报告期末，公司及参股基金在投项目208个，其中涉及公允价值估值项目占比87.5%。公司及参股基金投资项目穿透后分行业占比情况如下表： 估值方法： 公司对于投资项目，采取市场法、收益法和成本法等方法进行估值。 4、退出情况 公司及控股子公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。2023年1-12月，公司及控股子公司项目退出回笼资金（不含参股基金）1.73亿元，其中二级市场减持回笼资金0.78亿元，一级市场转让回笼资金0.95亿元。 （二）报告期内重点工作 一是聚焦主责主业，投资业务推进平稳有序。2023年，公司进一步优化内外资源配置，不断拓宽创投产业链，努力提升投资规模效益。1、加快打造优质项目矩阵。截至2023年末，公司及参股基金在投企业达208家，主要分布在高端装备制造、生物医药及医疗设备、新能源新材料、信息技术硬件与设备等领域。公司不断发挥基金化创投优势，同步推进本部直投和基金投资，重点聚焦专精赛道。2023年公司及参股基金一级投资项目数量27个，均为“四新”企业和“十强”产业，总投资金额8.9亿元。2、提升上市项目和储备项目质量。全年投资项目中共有科源制药、长青科技、美芯晟科技3家企业顺利登陆资本市场。目前公司及参股基金的投资项目中，共有专精特新企业97家，其中国家级专精特新小巨人企业47家、山东省专精特新中小企业40家，形成了较为丰富的后备项目储备。3、扩大管理基金规模。年内公司完成山东省鲁新工业高质量发展基金的募集和设立，首期认缴规模25亿元，截至目前基金已完成备案并进入投资阶段。 二是深入开展“管理提升年”活动，全方位加强内控管理。1、主题突出，学习研讨见行见效。以“大课来袭”为平台，围绕风险合