宁波热电：2019年第三季度报告

2019年第三季度报告 1 / 31 公司代码：600982 公司简称：宁波热电 宁波热电股份有限公司 2019年第三季度报告 2019年第三季度报告 2 / 31 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ...................................................................... 9 2019年第三季度报告 3 / 31 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人顾剑波、主管会计工作负责人夏雪玲及会计机构负责人（会计主管人员）蒋海英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 6,314,611,121.80 6,435,954,565.45 -1.89 归属于上市公司股东的净资产 3,309,512,641.10 3,039,914,854.29 8.87 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 545,303,260.36 158,768,472.39 243.46 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 2,576,520,105.57 1,899,714,748.40 35.63 归属于上市公司股东的净利润 110,261,462.32 172,822,568.90 -36.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 46,423,413.66 34,996,203.89 32.65 加权平均净资产收益率（%） 3.56 5.82 减少2.26个百分点 基本每股收益（元/股） 0.1015 0.1590 -36.16 稀释每股收益（元/股） 2019年第三季度报告 4 / 31 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,149,878.20 21,449,507.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,047,768.50 委托他人投资或管理资产的损益 2,260,719.34 15,530,267.27 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 27,326,915.91 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 11,319,288.18 18,219,599.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -85,761.34 300,896.50 少数股东权益影响额（税后） -196,281.43 -5,970,499.92 所得税影响额 -5,821,088.13 -14,066,406.49 合计 17,626,754.82 63,838,048.66 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 40,108 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 2019年第三季度报告 5 / 31 宁波开发投资集团有限公司 286,375,377 26.35 57,280,780 无 国有法人 宁波能源集团有限公司 282,484,731 25.99 282,484,731 无 国有法人 瞿柏寅 50,000,000 4.60 冻结 50,000,000 境内自然人 宁波交通投资控股有限公司 15,000,000 1.38 无 国有法人 陈峰 5,342,700 0.49 无 境内自然人 高少华 2,836,538 0.26 无 境内自然人 宿建扬 2,585,600 0.24 无 境内自然人 谷山鹰 2,495,000 0.23 无 境内自然人 宁波联合集团股份有限公司 2,240,000 0.21 无 其他 蒋和萍 2,100,000 0.19 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 宁波开发投资集团有限公司 229,094,597 人民币普通股 229,094,597 瞿柏寅 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 宁波交通投资控股有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 陈峰 5,342,700 人民币普通股 5,342,700 高少华 2,836,538 人民币普通股 2,836,538 宿建扬 2,585,600 人民币普通股 2,585,600 谷山鹰 2,495,000 人民币普通股 2,495,000 宁波联合集团股份有限公司 2,240,000 人民币普通股 2,240,000 蒋和萍 2,100,000 人民币普通股 2,100,000 赵小婷 1,525,989 人民币普通股 1,525,989 上述股东关联关系或一致行动的说明 截止本报告期末，宁波能源集团有限公司为宁波开发投资集团有限公司全资子公司，除宁波开发投资集团有限公司或宁波能源集团有限公司不与上述其他8名股东存在关联关系或一致行动关系外，公司未知上述其余8名股东之间存在关联关系或一致行动关系的信息。 2019年第三季度报告 6 / 31 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用√不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 3.1.1资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 2019年9月30日 2018年12月31日 变动比例（%） 情况说明 交易性金融资产 169,121,733.16 100.00 主要系首次执行新金融工具准则所致； 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 80,431,146.84 -100.00 主要系首次执行新金融工具准则所致； 应收票据 42,042,875.16 25,240,372.56 66.57 主要系子公司票据贴现和背书减少所致； 预付款项 66,296,113.78 13,309,243.01 398.12 主要系子公司预付商品采购款增加所致； 其他应收款 5,802,262.43 9,329,326.52 -37.81 主要系子公司收回拆迁补偿款所致； 存货 46,074,329.30 245,179,261.03 -81.21 主要系子公司商品贸易库存商品减少所致； 一年内到期的非流动资产 452,080,353.70 279,649,013.44 61.66 主要系子公司长期应收款增加重分类转入所致； 其他流动资产 821,897,460.44 1,186,453,444.43 -30.73 主要系首次执行新金融工具准则所致； 债权投资 92,706,462.94 100.00 主要系首次执行新金融工具准则所致； 可供出售金融资产 124,561,162.86 -100.00 主要系首次执行新金融工具准则所致； 持有至到期投资 50,000,000.00 -100.00 主要系首次执行新金融工具准则所致； 长期应收款 795,675,186.51 545,891,915.50 45.76 主要系子公司融资租赁规模增加所致； 长期股权投资 193,841,916.59 3,255,888.61 5853.58 主要系发行股份购买久丰热电40%股权所致； 2019年第三季度报告 7 / 31 在建工程 152,140,239.75 33,225,625.00 357.90 主要系子公司工程投入增加所致； 无形资产 177,257,192.39 127,121,055.56 39.44 主要系子公司取得土地使用权所致； 其他非流动资产 192,671,291.86 124,588,307.99 54.65 主要系与其他合伙人发起设立产业基金所致； 短期借款 904,053,447.43 1,726,193,650.80 -47.63 主要系银行借款减少所致； 应付票据 105,451,283.36 77,399,233.34 36.24 主要系子公司票据结算的采购款增加所致； 预收款项 14,086,395.59 28,387,911.30 -50.38 主要系子公司预收货款减少所致； 应付职工薪酬 29,259,019.40 11,442,320.15 155.71 主要系计提的职工薪酬增加所致； 其他应付款 35,543,233.20 133,541,236.70 -73.38 主要系往来款减少所致； 其他流动负债 7,898,794.47 1,198,425.32 559.10 主要系子公司预提修理费所致； 一年内到期的非流动负债 368,586,912.41 139,441,511.94 164.33 主要系一年内到期的应付债券重分类转入所致； 长期借款 572,940,307.49 113,449,873.00 405.02 主要系长期银行借款增加所致； 应付债券 186,304,792.84 -100.00 主要系一年内到期的应付债券重分类转出所致； 长期应付款 173,346,887.06 120,986,956.72 43.28 主要系子公司融资租赁规模增加所致； 实收资本（或股本） 1,086,695,511.00 746,930,000.00 45.49 主要系发行股份购买资产所致； 其他综合收益 5,890,682.45 19,994,208.39 -70.54 主要系首次执行新金融工具准则所致。 3.1.2利润表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上年同期 变动比率（%） 变动原因 营业收入 2,576,520,105.57 1,899,714,748.40 35.63 主要系商品贸易收入增加所致； 营业成本 2,245,415,225.10 1,581,331,831.68 42.00 主要系商品贸易成本增加所致； 管理费用 105,998,351.35 77,498,728.37 36.77 主要系报告期重组