宁波热电：2018年第三季度报告

2018年第三季度报告 1 / 22 公司代码：600982 公司简称：宁波热电 宁波热电股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年第三季度报告 2 / 22 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ...................................................................... 9 2018年第三季度报告 3 / 22 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人顾剑波、主管会计工作负责人夏雪玲及会计机构负责人（会计主管人员）蒋海英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 4,391,415,154.09 4,339,944,459.97 1.19 归属于上市公司股东的净资产 2,548,382,100.03 2,507,608,965.15 1.63 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -20,014,780.77 126,831,294.01 -115.78 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 1,248,430,672.80 1,286,220,173.84 -2.94 归属于上市公司股东的净利润 129,242,922.66 92,750,405.03 39.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,996,203.89 15,588,617.69 124.50 加权平均净资产收益率（%） 5.10 3.76 增加1.34个百分点 基本每股收益（元/股） 0.1730 0.1242 39.29 稀释每股收益（元/股） 2018年第三季度报告 4 / 22 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 说明 非流动资产处置损益 -39,872.50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,011,558.40 11,504,977.29 委托他人投资或管理资产的损益 5,120,393.03 15,801,270.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 28,586,570.44 107,198,367.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,383.18 -198,415.19 少数股东权益影响额（税后） -667,731.22 -1,593,018.88 所得税影响额 -14,032,882.30 -38,426,589.97 合计 22,028,291.53 94,246,718.77 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 41,747 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 宁波开发投资集团有限公司 229,094,597 30.67 0 无 0 国有法人 瞿柏寅 50,000,000 6.69 0 冻结 50,000,000 境内自然人 宁波交通投资控股有限公司 14,946,808 2.00 0 无 0 国有法人 2018年第三季度报告 5 / 22 张春维 12,600,042 1.69 0 无 0 境内自然人 宁波联合集团股份有限公司 9,700,000 1.30 0 无 0 境内非国有法人 黄雅 6,840,000 0.92 0 无 0 境内自然人 陈峰 5,256,600 0.70 0 无 0 境内自然人 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资831号证券投资集合资金信托计划 4,511,245 0.60 0 无 0 未知 高少华 4,350,238 0.58 0 无 0 境内自然人 蒋和萍 3,500,000 0.47 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 宁波开发投资集团有限公司 229,094,597 人民币普通股 229,094,597 瞿柏寅 50,000,000 人民币普通股 50,000,000 宁波交通投资控股有限公司 14,946,808 人民币普通股 14,946,808 张春维 12,600,042 人民币普通股 12,600,042 宁波联合集团股份有限公司 9,700,000 人民币普通股 9,700,000 黄雅 6,840,000 人民币普通股 6,840,000 陈峰 5,256,600 人民币普通股 5,256,600 长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资831号证券投资集合资金信托计划 4,511,245 人民币普通股 4,511,245 高少华 4,350,238 人民币普通股 4,350,238 蒋和萍 3,500,000 人民币普通股 3,500,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 截止本报告期末，除宁波开发投资集团有限公司不与上述其他9名股东存在关联关系或一致行动关系外，公司未知上述其余9名股东之间存在关联关系或一致行动关系的信息。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 2018年第三季度报告 6 / 22 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1资产负债表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期末余额 期初余额 变动比例（%） 情况说明 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 56,037,031.41 33,847,830.01 65.56 主要系期末持有证券余额增加所致 预付款项 6,003,715.76 2,059,050.65 191.58 主要系预付货物采购款增加所致 其他应收款 9,436,202.46 4,055,157.32 132.70 主要系应收项目保证金增加所致 存货 265,723,474.28 151,212,401.00 75.73 主要系为期货交割买入存货增加所致 可供出售金融资产 181,597,343.85 426,570,151.07 -57.73 主要系处置可供出售金融资产所致 长期股权投资 3,552,869.02 0.00 不适用 主要系设立联营企业所致 在建工程 43,070,774.53 69,637,837.75 -38.15 主要系暂估转入固定资产所致 其他非流动资产 739,927.35 1,430,927.35 -48.29 主要系预付款转入固定资产所致 应付票据及应付账款 111,540,682.01 197,490,173.85 -43.52 主要系应付票据到期支付所致 预收款项 4,989,954.30 1,672,550.89 198.34 主要系预收销货款增加所致 应付职工薪酬 7,553,145.21 5,301,071.57 42.48 主要系计提年终绩效所致 其他应付款 24,732,907.79 40,521,250.08 -38.96 主要系支付应付债券利息及质保金所致 2018年第三季度报告 7 / 22 应付债券 186,215,984.00 298,681,774.23 -37.65 主要系部分公司债回售所致 递延所得税负债 9,226,088.72 29,165,165.62 -63.87 主要系处置可供出售金融资产所致 其他综合收益 42,340,013.30 100,932,601.08 -58.05 主要系处置可供出售金融资产所致 少数股东权益 285,043,013.90 211,036,933.77 35.07 主要系少数股东增资所致。 3.1.2利润表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上年同期 变动比率（%） 变动原因 资产减值损失 41,396,212.82 68,416,807.02 -39.49 主要系计提的存货跌价准备减少所致 公允价值变动收益 -6,068,616.41 30,151,913.71 -120.13 主要系持仓期货浮动收益同比减少所致 投资收益 145,434,020.88 80,088,189.14 81.59 主要系处置可供出售金融资产所致 其他收益 5,066,528.29 2,477,581.11 104.49 主要系政府补助增加所致 营业外支出 584,465.63 239,889.14 143.64 主要系固定资产报废支出增加所致 所得税费用 43,764,054.58 30,722,084.75 42.45 主要系本期利润总额增加所致 3.1.3现金流量表项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 本期金额 上年同期 变动比率（%） 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -20,014,780.77 126,831,294.01 -115.78 主要系销售商品、提供劳务收到的现金同比减少所致 投资活动产生的现金流量净额 23,581,149.26 -255,685,072.34 不适用 主要系处置可供出售金融资产收回投资收到的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 21,831,142.70 518,692,039.01 -95.79 主要系取得借款收到的现金减少所致 2018年第三季度报告 8 / 22 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司于2018年7月28日发布了《宁波热电股份有限公司关于控股股东筹划资产注入的提示性公告》，大股东宁波开发投资集团有限公司将筹划涉及本公司的资产注入事项（具体详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及上海证券报，公告编号（临2018-040））。截至本报告期末，本次资产注入事项具体方案尚未确定，待相关方案拟定后，将及时履行决策及信息披露程序。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 宁波热电股份有限公司 法定代表人 顾剑波 日期 2018年10月22日 201