奥特佳：2022年三季度报告
证券简称：奥特佳证券代码：002239公告编号：2022-088 奥特佳新能源科技股份有限公司2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本公司负责人张永明先生、主管会计工作负责人朱光先生及会计机构负责人(会计主管人员)姚剑女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.本报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,681,866,724.13 31.28% 4,540,991,133.96 19.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 41,384,363.63 337.91% 14,931,912.98 -46.66% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 39,078,425.74 37.29% 7,342,381.25 -93.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 181,375,384.47 354.13% 基本每股收益（元/股） 0.0128 337.04% 0.0046 -46.51% 稀释每股收益（元/股） 0.0128 337.04% 0.0046 -46.51% 加权平均净资产收益率 0.78% 增长1.11个百分点 0.28% 降低0.25个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,063,865,276.77 10,123,263,283.36 9.29% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 5,388,463,914.27 5,245,247,959.72 2.73% （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -51,054.36 581,449.38 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 95,049.03 6,277,918.61 委托他人投资或管理资产的损益 1,614,551.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,320,246.44 419,811.48 公司取得的司法判决抵债股票的公允价值变动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 498,260.75 437,660.99 减：所得税影响额 544,063.06 1,724,795.92 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 少数股东权益影响额 （税后） 12,500.91 17,064.60 合计 2,305,937.89 7,589,531.73 -- 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 1.关于报告期收入和经营利润增长的主要原因：（1）进入夏季之后，汽车行业复苏较快，客户需求较为旺盛，公司订单饱满，产销两旺，尤其是新能源汽车热管理产品订单增加较多，营业收入持续增长； （2）公司的储能设备热管理业务规模在报告期继续保持快速增长，收入同比增加，规模效应提升，相关业务净利润增长；（3）海外疫情基本结束，相关不利影响弱化，海外子公司减亏明显，财务状况明显改善；（4）公司产品使用的金属等大宗原料的采购价格回落，成本降低，同时本公司销售的部分产品涨价，收入增长；（5）受第三季度以来美元升值因素的影响，公司出口业务的外币汇兑收益持续增长；（6）报告期内公司持续推进降本增效项目实施，生产制造成本整体下降。 2.经营活动产生的现金流量增加的主要原因是，年初至报告期末销售收入增加，公司加强销售回款管理，回款额较上年同期有较大增长；公司强化物流采购管理，物料成本中境外航运、海运物流费用支出明显减少，产生正向现金流。 3.年初至报告期末净利减少的主要原因是，上半年国内生产销售受疫情影响较为严重，尤其是第一季度，公司客户和上游供应商频繁停产减产，各类原料和燃料价格走高、制造成本同比攀升，使得公司在国内市场的主要业务毛利率出现不同程度的下降，同时海外业务仍有亏损。 4.公司总资产和净资产增长的主要原因是，本年累计净利润较半年度累计净利润扭亏为盈；从事储能热管理业务的子公司埃泰斯公司获得外部投资者投资，本公司出售其部分股权，溢价部分计入资本公积，使得公司资产和归属于上市公司股东的所有者权益较上年末有所增长。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 143,935 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江苏天佑金淦投资有限公司 境内非国有法人 10.91% 353,832,788 0 北京天佑投资有限公司 境内非国有法人 10.03% 325,438,596 0 王进飞 境内自然人 8.43% 273,544,949 0 质押 254,436,000 王进飞 境内自然人 8.43% 273,544,949 0 冻结 273,544,949 李虹 境内自然人 2.77% 90,000,000 0 江苏帝奥控股集团股份有限 公司 境内非国有法人 2.54% 82,496,915 0 冻结 74,696,915 西藏天佑投资 境内非国有法 1.91% 62,026,147 0 有限公司 人 香港中央结算有限公司 境外法人 0.70% 22,831,696 0 张宇 境内自然人 0.62% 20,000,000 0 重庆长电联合能源有限责任公司 境内非国有法人 0.55% 17,721,518 0 唐浩荣 境内自然人 0.28% 9,151,187 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏天佑金淦投资有限公司 353,832,788 人民币普通股 353,832,788 北京天佑投资有限公司 325,438,596 人民币普通股 325,438,596 王进飞 273,544,949 人民币普通股 273,544,949 李虹 90,000,000 人民币普通股 90,000,000 江苏帝奥控股集团股份有限公司 82,496,915 人民币普通股 82,496,915 西藏天佑投资有限公司 62,026,147 人民币普通股 62,026,147 香港中央结算有限公司 22,831,696 人民币普通股 22,831,696 张宇 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 重庆长电联合能源有限责任公司 17,721,518 人民币普通股 17,721,518 唐浩荣 9,151,187 人民币普通股 9,151,187 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司的实际控制人均为本公司董事长张永明先生，此3家股东为一致行动人。第三大股东王进飞先生和第五大股东江苏帝奥控股集团股份有限公司为一致行动人。公司未知前十位股东中其他股东之间是否存在一致行动关系或关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 截至本报告期末，江苏天佑金淦投资有限公司通过信用证券账户持有本公司27,200万股股票；北京天佑投资有限公司通过信用证券账户持有本公司17,600万股股票；西藏天佑投资有限公司通过信用证券账户持有本公司6,200万股股票；江苏帝奥控股集团股份有限公司通过信用证券账户持有本公司780万股股票；唐浩荣先生通过信用证券账户持有本公司915.12万股股票。其他前十位股东未通过信用证券账户持有本公司的股份。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 不适用 三、其他重要事项 （一）子公司埃泰斯完成迁址并更名 本公司从事储能设备热管理业务的控股子公司埃泰斯新能源科技（上海）有限公司本期完成将注册地址由上海市闵行区迁移至江苏省扬州市广陵区，并更名为江苏埃泰斯新能源科技有限公司，以上工商变更登记手续已于报告期内完成。具体内容详见公司于8月2日在巨潮资讯网披露的《关于从事储能热管理业务的子公司迁址并更名完成的公告》（公告编号：2022-071）。 （二）增加南京奥特佳新能源科技有限公司注册资本 2022年9月27日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于增加南京奥特佳新能源科技有限公司注册资本的议案》，同意对全资子公司南京奥特佳进行增资，增资方式为将本公司以借款形式给予南京奥特佳的历次再融资募投项目建设资金等财务资助对南京奥特佳所形成的债权5亿元，转化为南京奥特佳的新增注册资本。增资后，南京奥特佳注册资本由10亿元增至15亿 元，本公司对其持股比例不变，仍为100%。具体内容详见公司于9月28日在巨潮资讯网披露的《关于增加南京奥特佳新能源科技有限公司注册资本的公告》（公告编号：2022-085）。此次工商变更登记手续已于10月18日完成。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司 2022年10月27日 单位：元 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 流动资产： 货币资金 1,750,003,996.54 1,102,131,437.89 结算备付金拆出资金交易性金融资产 584,722,663.76 379,710,796.30 衍生金融资产应收票据 194,521,817.28 357,484,174.20 应收账款 1,428,841,866.70 1,418,371,315.16 应收款项融资 500,921,646.58 455,850,402.85 预付款项 40,536,887.42 30,028,549.18 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 101,021,773.74 58,943,993.37 其中：应收利息 130,284.13 应收股利 买入返售金融资产存货 1,706,292,383.05 1,626,720,622.53 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 68,596,341.89 111,866,189.34 流动资产合计 6,375,459,376.96 5,541,107,480.82 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 348,237,978.21 356,091,303.83 其他权益工具投资 10,000,000.00 29,950,000.00 其他非流动金融资产投资性房地产 24,366,683.83 25,440,121.01 固定资产 1,274,514,809.47 1,287,284,786.25 项目 2022年9月30日 2022年1月1日 在建工程 408,655,147.22 318,159,952.62 生产性生物资产油气资产使用权资产 77,047,079.55 77,122,350.57 无形资产 428,435,574.75 414,640,834.36 开发支出 57,418,
