指南针：2022年三季度报告
证券代码：300803证券简称：指南针公告编号：2022-075 北京指南针科技发展股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 192,856,386.00 -3.26% 1,100,870,415.00 48.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） -10,432,036.00 -132.05% 313,997,374.00 91.89% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -12,076,973.00 -139.97% 307,998,449.00 94.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -117,453,485.00 -135.44% 基本每股收益（元/股） -0.03 -137.50% 0.77 92.50% 稀释每股收益（元/股） -0.03 -137.50% 0.77 92.50% 加权平均净资产收益率 -0.62% -3.21% 21.43% 7.77% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,111,108,829.00 2,045,588,428.00 52.09% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,673,246,986.00 1,282,080,185.00 30.51% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 ☑是□否 本报告期 年初至报告期末 支付的优先股股利（元） 0.00 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.03 0.77 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -24,842.00 -30,265.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,037,043.00 1,097,525.00 主要为上市资金补贴 委托他人投资或管理资产的损益 962,979.00 5,789,052.00 理财产品收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,209.00 1,117.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 248,760.00 减：所得税影响额 337,452.00 1,107,264.00 合计 1,644,937.00 5,998,925.00 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2022年9月30日 2021年12月31日 变动比例 变动原因 货币资金 577,929,686 1,607,489,512 -64.05% 支付网信证券的破产重整投资款项；开展证券业务引起的资金流出金额较大 商誉 1,286,544,299 0 不适用 网信证券纳入合并报表范围而形成的商誉 短期借款 0 74,733,390 -100.00% 向银行借入的流动性贷款已全部归还 其他非流动负债 654,738,186 497,555,774 31.59% 已签订合同且尚未履行或尚未履行完毕的金融信息服务履约义务增加 利润表项目 2022年1月-9月 2021年1月-9月 变动比例 变动原因 营业收入 1,093,142,750 740,744,442 47.57% 金融信息服务收入增长 利息净收入 2,774,861 0 不适用 网信证券于7月29日纳入合并报表范围后产生的收入 手续费及佣金净收入 4,952,804 0 不适用 网信证券于7月29日纳入合并报表范围后产生的收入 管理费用 96,634,909 46,764,055 106.64% 网信证券于7月29日纳入合并报表范围后产生的业务及管理费在管理费用中列示 研发费用 97,548,444 73,632,406 32.48% 职工薪酬及委外研发项目增加 归属于母公司所有者的净利润 313,997,374 163,636,737 91.89% 金融信息服务收入增长 现金流量表项目 2022年1月-9月 2021年1月-9月 变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -117,453,485 331,405,627 -135.44% 开展证券业务引起的资金流出金额较大 筹资活动产生的现金流量净额 -22,339,983 -21,404,395 -4.37% 报告期内除股权激励行权收到资金，公司向银行借入的流动性贷款已全部归还 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,426 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 广州展新通讯科技有限公司 境内非国有法人 40.70% 165,626,536 165,626,536 陈宽余 境内自然人 3.37% 13,723,963 13,723,963 隋雅丽 境内自然人 3.03% 12,318,376 马燕黎 境内自然人 1.72% 7,009,200 全国社保基金一一八组合 其他 1.72% 6,997,921 李宬 境内自然人 1.62% 6,600,000 张春林 境内自然人 1.39% 5,668,577 质押 804,300 香港中央结算有限公司 境外法人 1.39% 5,656,132 北京挚盟资本管理有限公司－挚盟超弦五号私募证券投资基金 其他 1.31% 5,350,000 银华基金－中国人寿保险股份有限公 其他 0.99% 4,031,800 司－传统险－银华基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 隋雅丽 12,318,376 人民币普通股 12,318,376 马燕黎 7,009,200 人民币普通股 7,009,200 全国社保基金一一八组合 6,997,921 人民币普通股 6,997,921 李宬 6,600,000 人民币普通股 6,600,000 张春林 5,668,577 人民币普通股 5,668,577 香港中央结算有限公司 5,656,132 人民币普通股 5,656,132 北京挚盟资本管理有限公司－挚盟超弦五号私募证券投资基金 5,350,000 人民币普通股 5,350,000 银华基金－中国人寿保险股份有限公司－传统险－银华基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划 4,031,800 人民币普通股 4,031,800 中国银行股份有限公司－华夏行业景气混合型证券投资基金 3,614,639 人民币普通股 3,614,639 何建东 2,229,167 人民币普通股 2,229,167 上述股东关联关系或一致行动的说明 在上述股东中，广州展新通讯科技有限公司、陈宽余、张春林之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东马燕黎通过信用账户持有7,000,000股，通过普通证券账户持有9,200股，实际合计持有7,009,200股；公司股东李宬通过信用账户持有6,600,000股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有6,600,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 屈在宏 355,625 0 118,542 474,167 高管离任股份全部限售 2023年1月21日 合计 355,625 0 118,542 474,167 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1.公司主业稳健，推动证券业务协同 报告期内，公司主业经营稳定，收购网信证券落地。公司全面部署和推进网信证券的整合工作，逐步推动证券业务的协同。2022年前三季度，公司实现营业总收入11.01亿元，较上年同期增长48.62%；实现归属于上市公司股东净利润3.14亿元，较上年同期增长91.89%。报告期内，公司实现营业总收入1.93亿元，较上年同期减少3.26%；实现归属于上市公司股东净利润-1,043.20万元，较上年同期减少132.05%。报告期末，公司资产总额31.11亿元，较上年度末增长52.09%；归属于上市公司股东的净资产16.73亿元，较上年度末增长30.51%。 报告期内，公司持续聚焦主业，加大研发投入，金融信息服务业务保持相对稳定发展态势。网信证券作为公司全资子公司，自2022年7月29日起纳入公司合并报表。公司为尽快恢复网信证券经营，加大人才队伍建设、更新IT系统及技术设备迭代，同期新增证券业务相关成本支出，综合网信证券业务收支增减变动影响，报告期内净利润同比下降。 此外，公司金融信息服务业务的产品和服务以“体验式”销售模式开展，不同级别版本的产品销售周期各年度不完全相同，且全年分布不均衡。受此业务特点影响，公司可能呈现经营业绩全年分布不均衡的特点，公司季度财务数据或半年度财务数据可能无法完整衡量全年的经营业绩。 2.收购网信证券落地，业务整合有序推进 2022年7月21日，网信证券取得了沈阳市沈河区市场监督管理局核发的《登记通知书》及新《营业执照》，网信证券100%股权已经变更登记至公司名下，标的资产已完成过户登记，公司与网信证券签订的《网信证券有限责任公司增资协议》已生效。公司已按约定以自筹资金5亿元先行增资网信证券，网信证券已完成工商变更登记手续，并取得了 沈阳市沈河区市场监督管理局核发的《营业执照》。本次变更完成后，网信证券的注册资本由人民币5亿元变更为10亿 元。具体内容详见公司于2022年7月22日、7月23日、7月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 报告期内，网信证券破产重整管理人向网信证券移交了营业事务及财务资料等，监管部门派出的风险监控现场工作组退出网信证券，公司已向网信证券委派董事、监事，网信证券完成新任高级管理人员的聘任工作。报告期内，网信证券的业务恢复处于初步阶段，公司着力加大人才队伍建设、更新IT系统及技术设备，逐步修复网信证券的逐项业务，重点修复经纪业务。报告期内，基于多年来与其他证券公司的合作经验，公司开始在APP内提供网信证券开户入口，
