徐工机械：2023年三季度报告

证券代码：000425证券简称：徐工机械公告编号：2023-65 徐工集团工程机械股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 20,392,502,857.38 -3.83% 71,670,135,735.65 -4.51% 归属于上市公司股东的净利润（元） 1,249,871,416.61 23.82% 4,839,321,097.14 3.50% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 996,971,255.28 -9.35% 4,370,902,731.59 -7.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 1,642,150,430.73 5.71% 基本每股收益（元/股） 0.11 29.41% 0.41 2.50% 稀释每股收益（元/股） 0.11 29.41% 0.41 2.50% 加权平均净资产收益率 2.14% 增加0.31个百分点 8.84% 增加0.14个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 164,084,046,263.90 175,085,597,374.92 -6.28% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 55,639,335,137.24 53,253,967,979.02 4.48% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -626,678.00 1,645,617.89 处置固定资产等相关资产产生的损益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 116,873,977.79 510,321,848.20 政府项目扶持资金及奖励款等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 261,211,471.16 15,511,499.59 交易性金融资产、远期汇率合约公允价值变动 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,741,078.60 7,298,728.58 其他符合非经常性损益定义的损益项目 19,803,535.41 29,296,137.00 减：所得税影响额 53,837,729.06 89,860,152.38 少数股东权益影响额（税 后） 96,265,494.57 5,795,313.33 合计 252,900,161.33 468,418,365.55 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目 增减变动 变动原因 交易性金融资产 -99.25% 报告期内理财产品到期赎回； 应收票据 -49.48% 报告期内接收和流转的商业票据量减少； 应收款项融资 51.03% 报告期内留存的银行汇票、应收账款债权凭证等增加； 其他应收款 34.89% 报告期内应收出口退税款、业务保证金及押金增加； 合同资产 -100.00% 报告期内合同完成履约； 发放贷款和垫款 -54.15% 报告期内发放长期贷款到期收回； 长期股权投资 66.47% 报告期内新增联营合营企业投资； 在建工程 58.89% 报告期内基建、设备等投入增加； 开发支出 61.43% 报告期内符合研发费用资本化条件的开发支出增加； 其他非流动资产 -32.75% 报告期内预付长期资产采购款较期初减少； 短期借款 -35.98% 报告期内通过贷款置换方式实现有息负债压降； 拆入资金 256.76% 报告期内新增同业拆借； 衍生金融负债 87.99% 报告期内远期汇率合约公允价值变动； 其他流动负债 -70.23% 报告期内接收和流转的商业票据量减少； 应付债券 72.93% 报告期内发行长期债券； 递延所得税负债 -46.40% 报告期内应收款项应纳税暂时性差异减少； 财务费用 130.41% 报告期内利息收入、汇兑收益较同期减少； 其他收益 103.21% 报告期内收到的政府补助增加； 投资收益 -93.87% 报告期内因ABN发行，应收账款终止确认导致的损失； 公允价值变动收益 106.35% 报告期内交易性金融资产、金融衍生品公允价值变动； 信用减值损失 -45.02% 报告期内应收款项收回，信用减值损失转回； 资产减值损失 355.05% 报告期内存货跌价损失变动； 营业外支出 -62.11% 报告期内支付合同违约金、滞纳金减少； 投资活动产生的现金流量净额 195.60% 报告期内理财产品赎回，票据保证金金额变动影响； 筹资活动产生的现金流量净额 -96.19% 报告期内融资规模、结构变动影响。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 148,057 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 徐州工程机械集团有限公司 国有法人 20.83% 2,461,325,466.00 2,376,848,019.00 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.17% 728,675,752.00 728,675,752.00 质押 728,675,752.00 上海盛石资本管理有限公司－上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.91% 698,132,455.00 0 江苏省国信集团有限公司 国有法人 5.54% 654,499,180.00 0 香港中央结算有限公司 其他 3.30% 390,341,026.00 0 湖州盈灿投资合伙企业(有限合伙) 境内非国有法人 3.11% 367,957,139.00 0 建信金融资产投资有限公司 国有法人 2.58% 305,432,949.00 0 淄博金石彭衡股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.32% 274,156,963.00 274,156,963.00 交银金融资产投资有限公司 国有法人 1.85% 218,166,393.00 0 国家制造业转型升级基金股份有限公司 国有法人 1.77% 209,114,505.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海盛石资本管理有限公司－上海胜超股权投资合伙企业（有限合伙） 698,132,455.00 人民币普通股 698,132,455.00 江苏省国信集团有限公司 654,499,180.00 人民币普通股 654,499,180.00 香港中央结算有限公司 390,341,026.00 人民币普通股 390,341,026.00 湖州盈灿投资合伙企业(有限合伙) 367,957,139.00 人民币普通股 367,957,139.00 建信金融资产投资有限公司 305,432,949.00 人民币普通股 305,432,949.00 交银金融资产投资有限公司 218,166,393.00 人民币普通股 218,166,393.00 国家制造业转型升级基金股份有限公司 209,114,505.00 人民币普通股 209,114,505.00 中新融创资本管理有限公司－宁波梅山保税港区创绩资产管理合伙企业（有限合伙） 178,395,712.00 人民币普通股 178,395,712.00 国改双百发展基金管理有限公司－杭州国改双百智造股权投资合伙企业（有限合伙） 176,910,829.00 人民币普通股 176,910,829.00 中国证券金融股份有限公司 166,923,243.00 人民币普通股 166,923,243.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，徐州工程机械集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 21,965,317,618.34 27,826,823,546.37 结算备付金拆出资金 44,462,774.78 交易性金融资产 50,190,058.32 6,653,069,901.35 衍生金融资产应收票据 3,042,197,120.75 6,021,209,032.50 应收账款 44,048,971,098.94 40,456,568,652.67 应收款项融资 1,745,268,593.57 1,155,559,792.54 预付款项 2,271,353,087.55 2,470,565,465.02 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,579,831,200.16 1,912,477,877.99 其中：应收利息 应收股利 1,672,894.45 106,787,009.02 买入返售金融资产存货 32,980,664,749.57 35,099,463,133.00 合同资产 6,361,353.69 持有待售资产一年内到期的非流动资产 2,660,300,686.04 2,923,454,730.96 其他流动资产 3,895,170,627.15 4,592,488,731.37 流动资产合计 115,283,727,615.17 129,118,042,217.46 非流动资产： 发放贷款和垫款 903,831,243.55 1,971,454,676.66 债权投资其他债权投资长期应收款 4,796,760,226.99 4,149,683,602.78 长期股权投资 3,950,076,769.02 2,372,831,136.33 其他权益工具投资 3,526,757,333.40 3,501,086,776.87 其他非流动金融资产 1,029,788,959.36 1,047,955,354.24 投资性房地产 4,611,809.07 4,839,857.55 固定资产 19,271,816,836.55 18,956,266,124.18 在建工程 4,598,233,498.65 2,894,001,825.20 生产性生物资产油气资产使用权资产 189,588,526.19 2