鹏鹞环保：2023年三季度报告

证券代码：300664证券简称：鹏鹞环保公告编号：2023-076 鹏鹞环保股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 534,103,292.39 -13.04% 1,417,430,191.81 -8.94% 归属于上市公司股东的净利润（元） 68,308,029.20 -29.12% 311,699,560.77 7.97% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 68,160,598.20 -30.00% 206,063,497.86 -19.16% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 78,670,550.33 523.64% 基本每股收益（元/股） 0.0888 -34.66% 0.4069 0.44% 稀释每股收益（元/股） 0.0888 -34.66% 0.4069 0.44% 加权平均净资产收益率 1.60% -0.82% 7.22% -0.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,854,368,653.20 8,072,250,655.06 -2.70% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,300,981,662.47 4,266,765,947.23 0.80% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 0.00 119,787,782.71 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 146,004.76 7,542,155.06 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 0.00 0.00 值准备债务重组损益 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 73,842.21 180,124.81 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 减：所得税影响额 66,552.11 16,620,807.87 少数股东权益影响额 （税后） 1,086.86 5,253,191.80 合计 152,208.00 105,636,062.91 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表科目 期末 期初 变动比率 变动原因 预付款项 107,522,638.90 52,419,718.49 105.12% 主要系本期预付货款所致 存货 141,055,046.72 96,746,055.95 45.80% 主要系本期新增产成品所致 长期股权投资 151,873,253.31 85,985,389.98 76.63% 主要系本期投资基金公司所致 商誉 28,982.00 3,789,044.06 -99.24% 主要系本期出售产生商誉的子公 司所致 其他非流动资产 66,530,347.35 274,280,102.00 -75.74% 本期PPP项目已运营转至长期应收款所致 其他应付款 229,462,072.24 134,888,681.05 70.11% 主要系本期实施股权激励形成 库存股 221,713,180.08 18,637,080.00 1089.63% 主要系本期实施股权激励以及回 购股票所致。 利润表科目 年初至报告期末 上期 变动比率 变动原因 投资收益 118,487,958.95 35,338,718.86 235.29% 主要系本期出售子公司导致投资收益增加 资产减值损失 -1,526,250.82 889,873.51 -271.51% 主要系本期新增固定资产减值所致 营业外收入 4,552,712.71 1,673,667.83 172.02% 主要系本期新增与日常经营活动 无关的政府补助所致 现金流量表项目 年初至报告期末 上期 变动比率 变动原因 经营活动产生的现金流 量净额 78,670,550.33 -18,570,265.79 523.64% 主要系本期经营性现金流出减少 所致 投资活动产生的现金流量净额 -127,785,983.65 2,924,757.87 4469.11% 主要系本期投资支付的现金以及购建长期资产支付现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -430,489,847.85 219,197,759.22 -296.39% 主要系本期偿还债务增加以及回购股票所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 37,911 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 宜兴鹏鹞投资有限公司 境内非国有法人 27.34% 216,702,150 0 质押 111,760,000 胡健 境内自然人 2.44% 19,313,304 0 陈明康 境内自然人 1.58% 12,527,274 0 王勤芳 境内自然人 1.40% 11,067,472 0 沃九华 境内自然人 1.35% 10,729,613 0 钱建忠 境内自然人 1.31% 10,383,459 0 江苏金道生物科技有限公司 境内非国有法人 1.04% 8,250,000 0 质押 8,250,000 #张瑶 境内自然人 0.63% 4,986,100 0 陈宜萍 境内自然人 0.52% 4,137,080 0 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.44% 3,477,100 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宜兴鹏鹞投资有限公司 216,702,150.00 人民币普通股 111,760,000 胡健 19,313,304.00 人民币普通股 19,313,304.0 0 陈明康 12,527,274.00 人民币普通股 12,527,274.00 王勤芳 11,067,472.00 人民币普通股 11,067,472.00 沃九华 10,729,613.00 人民币普通股 10,729,613.00 钱建忠 10,383,459.00 人民币普通股 10,383,459.00 江苏金道生物科技有限公司 8,250,000.00 人民币普通股 8,250,000.00 #张瑶 4,986,100.00 人民币普通股 4,986,100.00 陈宜萍 4,137,080.00 人民币普通股 4,137,080.00 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 3,477,100.00 人民币普通股 3,477,100.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司实际控制人王洪春、王春林分别持有宜兴鹏鹞投资有限公司80%、20%股权，陈宜萍为王洪春配偶，宜兴鹏鹞投资有限公司与陈宜萍为一致行动人。宜兴鹏鹞投资有限公司、陈宜萍与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东张瑶通过国联证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,986,100股公司股份。鹏鹞环保股份有限公司回购专用证券账户持有27,296,071股公司股份，占公司股份总数的3.44%，但不纳入前10名股东列示。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 2019年股票期权与限制性股票激励计划的63名限制性股票激励对象（60名） 4,538,250 0 -4,538,250 0 股权激励限售股 2023年5月25日已回购注销 以简易程序向特定对象发行股票的5名发行对象 64,377,682 64,377,682 0 0 首发后限售股 2023年6月5日已解除限售 2023年限制性股票激励计划激励对象（122名） 0 0 23,300,000 23,300,000 股权激励限售股 - 高级管理人员 337,500 0 0 337,500 高管锁定股 - 合计 69,253,432 64,377,682 18,761,750 23,637,500 -- -- 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：鹏鹞环保股份有限公司 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 448,803,887.37 904,709,576.36 结算备付金 0.00 拆出资金 0.00 交易性金融资产 140,000,000.00 0.00 衍生金融资产 0.00 0.00 应收票据 21,068,808.02 17,338,690.83 应收账款 1,063,176,254.62 1,047,355,561.82 应收款项融资 1,109,996.20 7,479,600.00 预付款项 107,522,638.90 52,419,718.49