新芝生物：2023年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人周芳、主管会计工作负责人严一枞及会计机构负责人（会计主管人员）熊霜保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份□是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 （一）其他重大关联交易事项——与关联方共同投资发生的关联交易： 公司分别于2023年8月22日召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第五次会议，于2023年9月8日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。基于战略和业务发展需要，公司同意拟与自然人周郑甬、吕晓文共同投资设立上海****生物科技有限公司（具体名称以工商登记为准，以下简称“上海子公司”），注册资本及持股比例：1000万元，其中公司认缴出资550万元，持有55%的股权；自然人周郑甬认缴出资400万元，持有40%的股权；自然人吕晓文认缴出资50万元，持有5%的股权。由于公司实际控制人之一周芳与自然人周郑甬为姑侄关系，自然人周郑甬为公司关联方，本次共同对外投资设立控股子公司事项构成关联交易。 具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《对外投资设立控 股子公司暨关联交易的公告》（公告编号：2023-072）。 （三）股份回购事项： 1、根据公司《回购股份方案》（公告编号：2023-033），公司于2023年4月20日及2023年5月16日召开第八届董事会第三次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远发展，在综合考虑公司的经营状况、财务状况等因素的基础上，公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份拟用于员工股权激励。回购方案原确定的回购价格为不超过14元/股，具体回购价格由公司股东大会授权董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。公司计划拟回购股份数量不少于2,400,000股，不超过3,800,000股，占公司目前总股本的比例为2.62%-4.15%，根据本次拟回购数量及拟回购价格上限测算预计回购资金总额区间为2,640万-5,320万。 2、根据《关于回购股份价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-054），2023年5月16日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《2022年年度权益分派实施公告》，权益分派实施后，因权益分派导致公司回购每股股份的价格上限调整为13.4元/股，价格调整后预计剩余回购资金总额区间为2,640万-5,092万，调整后的价格上限自2023年5月29日（除权除息日）起生效。 3、根据《回购进展情况公告》（公告编号：2023-083），截至报告期末，公司通过回购股份专用证券账户以连续竞价转让方式回购公司股份2,400,000股，占公司总股本2.62%，占预计回购总数量上限的63.16%，最高成交价为12.78元/股，最低成交价为9.42元/股，已支付的总金额为26,112,533.29元（不含印花税、佣金等交易费用），占公司拟回购资金总额上限的51.28%。 （四）已披露的承诺事项： 公司及公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员做出的重要声明和承诺详见公司于2023年8月23日披露的《宁波新芝生物科技股份有限公司2023年半年度报告》（2023-070）中第五节重大事项之（五）承诺事项的履行情况。 上述承诺事项均正常履行，不存在违背承诺的情况。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (六)母公司现金流量表