康华生物：2023年三季度报告

公司代码：300841公司简称：康华生物 成都康华生物制品股份有限公司 2023年第三季度报告 2023-076 2023年10月 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 355,615,965.41 -9.92% 990,055,021.87 -6.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） 120,733,207.85 -27.98% 368,938,090.47 -23.66% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 126,758,037.64 -22.45% 360,264,245.37 -22.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 265,007,516.70 1,250.24% 基本每股收益（元/股） 0.9027 -27.84% 2.7584 -23.52% 稀释每股收益（元/股） 0.9026 -27.85% 2.7580 -23.53% 加权平均净资产收益率 3.64% -2.17% 11.32% -5.61% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,915,121,263.82 3,711,065,217.69 5.50% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 3,378,940,503.00 3,075,667,953.11 9.86% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -84,663.49 -237,731.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切 -2,320,000.00 -244,090.60 报告期内，公司退回政府补助所致； 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -4,499,635.15 10,943,588.77 报告期内，参股公司公允价值变动所致； 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -183,736.41 -257,269.78 减：所得税影响额 -1,063,205.26 1,530,652.09 合计 -6,024,829.79 8,673,845.10 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、合并资产负债表项目： 单位：元 资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动比例 主要变动原因 预付款项 22,456,722.28 35,194,304.40 -36.19% 报告期内，公司结转设备款项，采购预付款减少所致； 长期待摊费用 124,965,967.39 53,759,035.92 132.46% 报告期内，公司GMP改造及验证费、办公区装修费增加所致； 应付票据 24,600,000.00 17,804,309.60 38.17% 报告期内，公司票据结算款项增加所致； 应付账款 11,181,077.81 16,338,439.87 -31.57% 报告期内，公司支付采购结算款项所致。 2、合并年初到报告期末利润表项目： 单位：元 利润表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 主要变动原因 研发费用 185,927,273.77 127,730,120.19 45.56% 报告期内，公司持续增加研发投入所致； 财务费用 -5,863,061.45 -9,816,035.05 40.27% 报告期内，公司利息收入减少所致； 其他收益 -244,090.60 6,604,490.48 -103.70% 报告期内，公司退回政府补助所致； 投资收益（损失以“-”号填列） 5,008,029.55 -100.00% 报告期内，公司理财收益减少所致； 信用减值损失（损失以“-”号填列） -7,275,210.13 -20,032,738.53 -63.68% 报告期内，公司应收账款计提坏账准备减少所致； 资产减值损失（损失以“-”号填列） 1,293,078.22 -944,551.59 -236.90% 报告期内，公司物料减少，减值准备转回所致； 营业外收入 44,069.44 121,921.86 -63.85% 报告期内，公司非经常性利得减少所致； 营业外支出 539,070.42 1,184,582.48 -54.49% 报告期内，公司捐赠支出减少所致； 所得税费用 39,093,195.76 66,561,878.24 -41.27% 报告期内，利润总额减少及研发费用加计扣除增加所致。 3、合并年初到报告期末现金流量表项目： 单位：元 现金流量表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 主要变动原因 一、经营活动产生的现金流量净额 265,007,516.70 19,626,743.71 1250.24% 报告期内，公司疫苗产品销售回款增加所致； 二、投资活动产生的现金流量净额 -111,993,981.88 -300,268,331.23 62.70% 报告期内，公司支付投资款项减少，疫苗扩产和研发中心项目进度款支付减少所致； 三、筹资活动产生的现金流量净额 -53,949,194.47 -63,744,091.42 15.37% 报告期内，公司偿还到期借款以及分配现金股利、回购库存股支付的现金减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,741 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 奥康集团有限公司 境内非国有法人 16.12% 21,705,468 质押 14,125,000 王振滔 境内自然人 13.82% 18,604,687 13,953,515 质押 9,602,500 青岛盈科盛道创业投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 7.29% 9,819,811 蔡勇 境内自然人 4.64% 6,250,522 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 其他 4.00% 5,380,000 东方证券股份有限公司－中庚价值先锋股票型证券投资基金 其他 2.86% 3,851,850 华泰证券股份有限公司－中庚价值领航混合型证券投资基金 其他 2.54% 3,416,465 广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金 其他 1.83% 2,460,534 平安银行股份有限公司－中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金 其他 1.22% 1,642,938 淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.21% 1,624,981 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 奥康集团有限公司 21,705,468 人民币普通股 21,705,468 青岛盈科盛道创业投资基金合伙企业（有限合伙） 9,819,811 人民币普通股 9,819,811 蔡勇 6,250,522 人民币普通股 6,250,522 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 5,380,000 人民币普通股 5,380,000 王振滔 4,651,172 人民币普通股 4,651,172 东方证券股份有限公司－中庚价值先锋股票型证券投资基金 3,851,850 人民币普通股 3,851,850 华泰证券股份有限公司－中庚价值领航混合型证券投资基金 3,416,465 人民币普通股 3,416,465 广发证券股份有限公司－中庚小盘价值股票型证券投资基金 2,460,534 人民币普通股 2,460,534 平安银行股份有限公司－中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金 1,642,938 人民币普通股 1,642,938 淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙） 1,624,981 人民币普通股 1,624,981 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、王振滔和奥康集团有限公司为一致行动人。2、青岛盈科盛道创业投资基金合伙企业（有限合伙）（曾用名为平潭盈科盛道创业投资合伙企业（有限合伙））和淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙）为一致行动人。3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或构成一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 奥康集团有限公司通过世纪证券有限责任公司客户信用交易担保证 券账户持有2,180,468股，通过普通证券账户持有19,525,000股， 合计持有公司股份21,705,468股。 有） （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王振滔 13,953,515 13,953,515 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 王清瀚 1,552,239 388,060 1,164,179 离任董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 李声友 348,848 348,848 离任董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 陈怀恭 176,242 176,242 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 吴文年 169,982 169,982 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 唐名太 161,994 161,994 离任董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 孙晚丰 129,626 129,626 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 侯文礼 139,608 139,608 离任董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 李晓文 33,473 33,473 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 王富 31,561 31,561 董监高锁定股 董监高锁定股份在其任职期内遵守相关限售规定 合计 16,697,088 388,060 0 16,309,028 -- -- 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：成都康华生物制品股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 750,492,354.64 65