大华股份：2023年三季度报告

证券代码：002236证券简称：大华股份公告编号：2023-101 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江大华技术股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 7,644,936,763.40 7.91% 22,278,484,044.04 5.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） 614,113,966.50 254.46% 2,590,132,339.63 52.98% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 647,597,255.16 97.31% 2,402,367,085.12 51.68% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 1,325,252,238.48 250.02% 基本每股收益（元/股） 0.19 216.67% 0.82 43.86% 稀释每股收益（元/股） 0.19 216.67% 0.82 43.86% 加权平均净资产收益率 1.88% 1.17% 8.52% 1.55% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 48,741,707,945.91 46,252,893,804.54 5.38% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 32,765,862,720.81 25,836,798,918.61 26.82% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 886,195.97 175,572,225.10 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 28,230,031.47 97,391,859.17 委托他人投资或管理资产的损益 -25,246,219.94 18,053,075.23 债务重组损益 -31,196.84 -31,196.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -37,015,955.06 22,868,289.08 单独进行减值测试的应收款 4,513.91 项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -447,826.02 3,065,574.77 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,663,729.60 -45,338,804.18 减：所得税影响额 -1,256,151.27 71,627,012.27 少数股东权益影响额 （税后） 10,778,199.11 12,193,269.46 合计 -33,483,288.66 187,765,254.51 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （一）资产负债项目变动情况及原因说明 1、货币资金较年初增加43.54%，主要是本期收到定增募集资金所致； 2、交易性金融资产较年初增加2,097.31%，主要是外汇合约增加所致； 3、预付款项较年初增加66.52%，主要是原材料预付款增加所致； 4、合同资产较年初增加42.58%，主要是建造合同本期已完工未结算资产增加所致； 5、其他非流动金融资产较年初增加59.57%，主要是本期新增资管计划投资所致； 6、在建工程较年初增加70.14%，主要是本期成都、郑州、富阳的基建工程投入增加所致； 7、短期借款较年初增加291.94%，主要是票据贴现及银行贷款增加所致； 8、交易性金融负债较年初减少94.29%，主要是外汇合约公允价值变动所致； 9、应付职工薪酬较年初减少32.38%，主要是本期发放上期年终奖所致； 10、其他应付款较年初减少31.54%，主要是限制性股票回购义务减少所致； 11、一年内到期的非流动负债较年初减少55.01%，主要是偿还一年内到期的银行借款所致； 12、递延收益较年初增加64.49%，主要是政府补助增加所致； 13、递延所得税负债较年初增加91.44%，主要是应纳税暂时性差异增加所致； 14、资本公积较年初增加126.38%，主要是收到定增募集资金所致； 15、少数股东权益较年初增加95.10%，主要是本期吸收少数股东投资及少数股东损益增加所致。 （二）利润表项目变动情况及原因说明 1、税金及附加较上年同期增加44.80%，主要是本期应缴纳的房产税较上年同期增加所致； 2、财务费用较上年同期增加41.97%，主要是本期汇兑收益较上年同期减少所致； 3、投资收益较上年同期增加67.02%，主要是本期股权转让投资收益增加所致； 4、公允价值变动收益较上年同期增加187.60%，主要是其他非流动金融资产及外汇合约公允价值变动较上年同期增加所致； 5、所得税费用较上年同期增加198.81%，主要是本期应纳税所得额较上年同期增加所致。 （三）现金流量表项目变动情况及原因说明 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加250.02%，主要是本期的采购支出较上年同期减少所致； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少260.61%，主要是本期投资理财净流入减少及处置子公司收到的现金净额减少所致； 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加427.50%，主要是本期吸收投资收到的现金增加及银行借款资金净流入减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 134,126 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 傅利泉 境内自然人 31.08% 1,023,868,980 767,901,735 质押 201,000,000 中国移动通信集团有限公司 国有法人 8.90% 293,103,400 293,103,400 0 朱江明 境内自然人 4.86% 160,175,490 120,131,617 0 陈爱玲 境内自然人 2.16% 71,262,813 53,447,110 质押 31,800,000 香港中央结算有限公司 境外法人 2.15% 70,786,260 0 0 吴军 境内自然人 2.10% 69,172,886 51,879,664 0 全国社保基金一零三组合 其他 1.37% 45,000,000 0 0 中国证券金融股份有限公司 国有法人 1.20% 39,611,241 0 0 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-018L-CT001深 其他 0.80% 26,321,736 0 0 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 其他 0.71% 23,298,603 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 傅利泉 255,967,245 人民币普通股 255,967,245 香港中央结算有限公司 70,786,260 人民币普通股 70,786,260 全国社保基金一零三组合 45,000,000 人民币普通股 45,000,000 朱江明 40,043,873 人民币普通股 40,043,873 中国证券金融股份有限公司 39,611,241 人民币普通股 39,611,241 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-018L-CT001深 26,321,736 人民币普通股 26,321,736 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 23,298,603 人民币普通股 23,298,603 中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 21,590,209 人民币普通股 21,590,209 中国银河证券股份有限公司 20,860,962 人民币普通股 20,860,962 陈爱玲 17,815,703 人民币普通股 17,815,703 上述股东关联关系或一致行动的说明 傅利泉先生和陈爱玲女士为夫妻关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 前10名无限售条件股东中存在回购专户的特别说明 截至2023年9月30日，公司回购专用证券账户持有公司普通股A股数量18,358,401股，持股比例0.56%，依照要求不纳入公司10名无限售条件股东列示，特此说明。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司股份回购事项 公司于2023年8月25日召开的第七届董事会第四十六次会议审议通过了《关于回购公司股份的议 案》，并于2023年8月31日在《证券时报》及巨潮资讯网刊登了《回购股份报告书》，公司拟以不低 于人民币4亿元（含）且不超过人民币6亿元（含）的资金回购公司股份，回购价格不超过人民币 31.71元/股（含），回购股份实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。截至本报告期末，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份18,358,401股，占公司目前总股本的0.56%，最高成交价为21.70元/股，最低成交价为19.70元/股，已使用资金总额390,623,667.27元（不含交易费用），本次回购股份方案尚在实施中。 2、公司董事会、监事会换届选举相关事项 公司于2023年8月25日召开第七届董事会第四十六次会议、第七届监事会第三十三次会议，分别审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》《关于提名第八届监事会非职工监事候选人的议案》。公司于2023年9月11召开了2023年第二次临时股东大会、第八届董事会第一次会议、第八届监事会第一次会议、2023年第一次职工代表大会，完成了公司董事会、监事会换届选举及公司高级管理人员、内审部负责人和证券事务代表的聘任。以上相关公告文件均已在公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：浙江大华技术股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 11,526,005,451.30 8,029,878,650.77 结算备付金拆出资金交易性金融资产 32,300,511.78 1,470,000.00 衍生金融资产应收票据 657,657,287.18 872,302,0