硅宝科技：2023年三季度报告

证券代码：300019证券简称：硅宝科技公告编号：2023-061 成都硅宝科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 718,827,065.99 12.73% 1,912,460,035.20 -5.28% 归属于上市公司股东的净利润（元） 91,239,569.78 44.74% 223,520,851.58 34.78% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 86,257,572.72 51.99% 217,356,143.32 45.00% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 284,527,562.75 332.99% 基本每股收益（元/股） 0.2333 44.73% 0.5715 34.79% 稀释每股收益（元/股） 0.2333 44.73% 0.5715 34.79% 加权平均净资产收益率 3.99% 0.99% 9.84% 1.94% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,997,445,882.28 2,819,156,033.47 6.32% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,337,875,262.01 2,224,969,508.00 5.07% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 16,288.21 -8,199,661.97 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,517,596.97 12,211,364.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 530,983.22 18,304.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 788,424.67 3,219,379.71 减：所得税影响额 871,296.01 1,084,678.63 合计 4,981,997.06 6,164,708.26 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产、负债、利润表变动情况： 1、交易性金融资产期末较期初减少12,376.03万元，降低55.20%，主要系本期购买银行理财产品减少所致； 2、应收票据期末较期初减少12,738.18万元，下降67.63%，主要系本期以票据支付货款增加所致； 3、应收账款期末较期初增加18,973.14万元，增长38.85%，主要系本期公司销售订单增加，优质客户信用额度增加，相应的应收账款增加所致； 4、预付账款期末较期初增加930.02万元，增长112.31%，主要系本期预付原料款、展会费用增加所致； 5、其他流动资产期末较期初增加855.13万元，增长282.18%，主要系期末留抵及待抵扣进项税额增加所致； 6、其他非流动金融资产期末较期初增加3,000.00万元，主要系公司全资子公司“硅宝股权投资”本期对外支付“广西华纳”投资款所致； 7、在建工程期末较期初增加7,594.29万元，增长70.28%，主要系本期“5万吨/年锂电池用硅碳负极材料及专用粘合剂项目”和“年产8500吨偶联剂、411.7吨异丙醇、719.6吨一水合乙二胺项目”投入增加所致； 8、短期借款期末较期初减少7,941.76万元，下降33.87%，主要系本期归还银行借款所致； 9、应付票据期末较期初增加13,944.90万元，增长884.84%，主要系本期公司自行开具的银行承兑汇票增加所致； 10、合同负债期末较期初增加1,087.08万元，增长32.15%，主要系本期收到的尚未结算的货款增加所致； 11、其他应付款期末较期初减少832.73万元，下降38.42%，主要系本期根据股权收购协议支付“拓利科技”原股东股权款1,000.00万元所致； 12、销售费用本期数较上期数增加2,452.72万元，增长43.39%，主要系本期销售人员增加，薪酬、相应费用增加所致； 13、管理费用本期数较上期数增加1,496.68万元，增长34.16%，主要系本期人员增加薪酬增加、数字化建设费用增加以及股权激励费用增加所致； 14、营业外支出本期数较上期数增加582.96万元，增长1351.10%，主要系公司全资子公司“安徽硅宝”本期技改项目旧厂房设备拆除、报废所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,681 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 四川发展引领资本管理有限公司 国有法人 14.31% 55,963,316.00 0 郭弟民 境内自然人 10.63% 41,580,472.00 0 王有治 境内自然人 8.14% 31,835,825.00 23,876,869.00 杨丽玫 境内自然人 7.87% 30,771,360.00 23,078,520.00 王有华 境内自然人 2.95% 11,535,100.00 0 李步春 境内自然人 2.84% 11,100,000.00 0 蔡显中 境内自然人 2.81% 10,970,003.00 8,227,502.00 全国社保基金四一三组合 境内自然人 2.15% 8,408,953.00 0 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司－上汽投资－颀瑞1号 其他 1.03% 4,024,800.00 0 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 其他 0.97% 3,802,800.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 四川发展引领资本管理有限公司 55,963,316.00 人民币普通股 55,963,316.00 郭弟民 41,580,472.00 人民币普通股 41,580,472.00 王有华 11,535,100.00 人民币普通股 11,535,100.00 李步春 11,100,000.00 人民币普通股 11,100,000.00 全国社保基金四一三组合 8,408,953.00 人民币普通股 8,408,953.00 王有治 7,958,956.00 人民币普通股 7,958,956.00 杨丽玫 7,692,840.00 人民币普通股 7,692,840.00 上汽颀臻（上海）资产管理有限公司－上汽投资－颀瑞1号 4,024,800.00 人民币普通股 4,024,800.00 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 3,802,800.00 人民币普通股 3,802,800.00 上海胜帮私募基金管理有限公司－共青城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙） 2,855,000.00 人民币普通股 2,855,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 王有治系王有华之弟，但根据二人于2009年7月20日出具的《确认函》，确认二人各自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的配偶，王有治与其配偶郭斌及岳父郭弟民于2017年4月25日签署了《一致行动协议》，确认三人为一致行动人；蔡显中系杨丽玫妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王有治 23,876,869.00 23,876,869.00 董事限售 不适用 杨丽玫 23,078,520.00 23,078,520 董事限售 不适用 郭斌 112,500.00 112,500.00 董事限售 不适用 蔡显中 8,227,502.00 8,227,502.00 其他 不适用 王有强 150,000.00 150,000.00 高管限售 不适用 黄强 53,250.00 53,250.00 高管限售 不适用 方丽 25,350.00 25,350.00 高管限售 不适用 罗晓锋 28,125.00 28,125.00 高管限售 不适用 李松 60,000.00 60,000.00 高管限售 不适用 李媛媛 29,025.00 29,025.00 高管限售 不适用 吴静 22,500.00 22,500.00 高管限售 不适用 邱小魁 26,250.00 26,250.00 高管限售 不适用 2019年限制性股票激励计划首次授予对象 10,500.00 10,500.00 0 2019年限制性股票激励计划预留授予对象 15,000.00 15,000.00 0 合计 55,715,391 25,500 0 55,689,891 -- -- 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 公司2023年8月召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议等会议，审议通过《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，同意公司实施2023年限制性股票激励计划。本次股权激励方式为第二类限制性股票，授予价格8.26元/股，授予股数694万股，获授激励对象224人，授予日为2023年9月1日。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：成都硅宝科技股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 781,022,093.93 728,490,827.69 结算备付金拆出资金交易性金融资产 100,424,726.03 224,185,016.70 衍生金融资产应收票据 60,974,315.15 188,356,102.64 应收账款 678,127,927.16 488,396,509.88 应收款项融资 38,559,278.23 30,971,005.07 预付款项 17,581,131.68 8,280,904.06 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 4,979,436.33 4,670,768.04 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 337,556,584.27 275,935,192.96 合同资产 9,595,347.09 8,527,163.64 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 11,581,756.59 3,030,42