ST高升：2023年一季度报告

证券代码：000971证券简称：ST高升公告编号：2023-17号 高升控股股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 111,925,780.94 114,408,064.10 -2.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） -71,233,657.55 -51,608,921.08 -38.03% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -71,638,791.49 -50,403,716.50 -42.13% 经营活动产生的现金流量净额（元） 27,691,564.74 -61,472,750.86 145.05% 基本每股收益（元/股） -0.07 -0.05 -40.00% 稀释每股收益（元/股） -0.07 -0.05 -40.00% 加权平均净资产收益率 -36.86% -6.98% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 1,312,123,596.33 1,328,514,611.06 -1.23% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 157,627,567.72 228,861,225.27 -31.13% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 536,844.03 处置闲置设备 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 275,000.00 政府补助等 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -290,850.94 违约金等 减：所得税影响额 84,312.56 少数股东权益影响额（税后） 31,546.59 合计 405,133.94 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 公司2023年1-3月归属于上市公司股东的净利润为-71,233,657.55元，较上年同期增加亏损19,575,484.94元。变化较大的科目变动主要原因如下： 应收票据2,009,061.88元，较本年年初增加43.05%，主要原因是报告期收到部分汇票； 其他应收款59,322,309.27元，较本年年初增加73.03%，主要原因是因业务调整，预付款项转到其他应收款；开发支出1,843,194.05元，较本年年初减少31.71%，主要原因是部分研发支付结转损益； 合同负债49,584,018.67元，较本年年初增加61.12%，主要原因是合同履约后未完成结算，合同负债相应增加；应交税费4,591,743.81元，较本年年初减少38.12%，主要原因是报告期缴纳上年所得税税款等； 财务费用4,255,826.11元，较上年同期增加2,735,997.66元，主要原因是新增借款； 信用减值损失为-1,278,987.34元，较上年同期减少损失4,903,564.53元，主要原因是部分子公司应收账款账龄减少，计提坏账准备减少。 营业外支出1,350,813.38元，较上年同期减少2,212,731.06元，主要原因是计提华麒原股东应付股权转让款违约金等；所得税费用143,258.63元，较上年同期减少87.90%，主要原因是应纳税所得额同比减少。 经营活动产生的现金流量净额27,691,564.74元，较上年同期增加89,164,315.60元，主要原因是销售回款同比增加；投资活动产生的现金流量净额-1,622,947.93元，较上年同期增加投资1,337,585.63元，主要原因是增加资产投资；筹资活动产生的现金流量净额-27,345,472.10元，较上年同期增加流出21,441,690.59元，主要原因是报告期偿还部分 兴业银行贷款。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 20,799 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 天津百若克医药生物技术有限责任公司 境内非国有法人 15.12% 158,550,396.00 158,550,396.00 质押 117,220,000.00 冻结 7,000,000.00 义乌市容泽投资管理有限公司－宁波保税区宇睿鑫通股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 8.60% 90,178,582.00 0.00 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 境内非国有法人 5.13% 53,825,000.00 0.00 冻结 53,825,000.00 袁佳宁 境内自然人 3.05% 32,000,000.00 32,000,000.00 质押 32,000,000.00 邓建军 境内自然人 1.07% 11,263,052.00 0.00 孟国庆 境内自然人 0.95% 9,933,100.00 0.00 付刚毅 境内自然人 0.72% 7,531,204.00 5,648,403.00 刘凤琴 境内自然人 0.67% 7,064,692.00 0.00 许磊 境内自然人 0.64% 6,665,363.00 5,665,363.00 肖伟强 境内自然人 0.61% 6,369,120.00 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 义乌市容泽投资管理有限公司－宁波保税区宇睿鑫通股权投资合伙企业（有限合伙） 90,178,582.00 人民币普通股 90,178,582.00 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 53,825,000.00 人民币普通股 53,825,000.00 邓建军 11,263,052.00 人民币普通股 11,263,052.00 孟国庆 9,933,100.00 人民币普通股 9,933,100.00 刘凤琴 7,064,692.00 人民币普通股 7,064,692.00 肖伟强 6,369,120.00 人民币普通股 6,369,120.00 邵林海 5,091,100.00 人民币普通股 5,091,100.00 赵睿 5,041,734.00 人民币普通股 5,041,734.00 陈为军 4,765,895.00 人民币普通股 4,765,895.00 张振国 4,665,157.00 人民币普通股 4,665,157.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中天津百若克医药生物技术有限责任公司、义乌市容泽投资管理有限公司－宁波保税区宇睿鑫通股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市前海高搜易投资管理有限公司、袁佳宁、付刚毅、刘凤琴、许磊之间均不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司原实际控制人及第八届董事会董事长韦振宇、原第九届董事会董事长李耀在未经公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用公司公章以公司的名义作为共同借款人或担保人对原控股股东及其关联方、原实际控制人之关联方的融资提供担保。截至本报告披露日，违规担保本息余额约为65,318.88万元；原实际控制人关联方对公司非 经营性资金占用余额为8,101.35万元，共计73,420.23万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，因公司尚未完全解决上述违规担保及资金占用事项，公司股票将继续被实行其他风险警示。 2、公司于2023年2月23日召开第十届董事会第十一次会议，审议通过了《关于接受控股股东及实际控制人为公司申请银行借款提供担保的议案》。因资金周转需要，公司向兴业银行股份有限公司武汉分行申请金额不超过人民币8,000万元、借款期限6个月的流动资金借款，公司董事会同意公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司、公司实际控制人张岱先生无偿为公司在兴业银行武汉分行现存及本次全部债务提供无偿担保，最高担保额度壹亿元整。同时公司子公司吉林省高升科技有限公司、上海莹悦网络科技有限公司、北京华麒通信科技有限公司、吉林省邮电规划设计院有限公司、北京高升数据系统有限公司为公司在兴业银行武汉分行现存及本次全部债务提供担保，最高担保额度壹亿元整。担保额度有效期不超过3年。具体详见公司于2023年2月24日在巨潮资讯网披露的《关于接受控股股东及实际控制人为公司申请银行借款提供担保的公告》（公告编号：2023-04号）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：高升控股股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 94,444,144.51 95,758,907.74 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 2,009,061.88 1,404,450.70 应收账款 310,966,170.67 319,231,634.32 应收款项融资预付款项 240,863,614.36 284,902,770.68 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 59,322,309.27 34,283,665.41 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 229,159,853.87 208,780,408.55 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 31,098,406.92 29,051,290.35 流动资产合计 967,863,561.48 973,413,127.75 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 62,827,946.04 69,147,337.05 在建工程 499,673.62 578,062.84 生产性生物资产油气资产使用权资产 22,298,204.47 26,032,835.02 无形资产 69,327,767.05 68,207,751.41 开发支出 1,843,194.05 2,698,913.36 商誉 109,644,100.11 109,644,100.11 长期待摊费用 21,674,776.41 22,432,324.71 递延所得税资产 24,630,574.85 24,846,360.56 其他非流动资产 31,513,798.25 31,513,798.25 非流动资产合计 344,260,034.85 355,101,483.31 资产总计 1,312,123,596.33 1,328,514,61