ST高升：2024年一季度报告

证券代码：000971证券简称：ST高升公告编号：2024-38号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 高升控股股份有限公司2024年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 105,635,965.24 111,925,780.94 -5.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） -34,495,901.89 -71,233,657.55 51.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -28,954,012.26 -71,638,791.49 59.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） 14,969,915.95 27,691,564.74 -45.94% 基本每股收益（元/股） -0.03 -0.07 57.14% 稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.07 57.14% 加权平均净资产收益率 -71.12% -36.86% -0.93% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 936,365,537.23 926,002,112.65 1.12% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） -65,753,934.14 -31,258,032.25 -110.36% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 159,073.16 处置旧车辆 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 75,702.27 取得政府补助等 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -1,226,200.00 计提涉诉事项或有利息等 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 633,682.27 计提违约金等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -5,179,113.46 与正常经营无关计提的信用减值损失 减：所得税影响额 4,959.88 少数股东权益影响额（税后） 73.99 合计 -5,541,889.63 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 公司2024年1-3月归属于上市公司股东的净利润为-34,495,901.89元，较上年同期减少亏损36,737,755.66元。变化较大的科目变动主要原因如下： 应收票据1,235,082.85元，较本年年初减少35.89%，主要原因是报告期部分汇票结算；开发支出0元，较本年年初减少2,986,964.18元，主要原因是部分研发支付结转损益；应付职工薪酬27,773,726.02元，较本年年初增加38.38%，主要原因计提工资未发放；租赁负债8,205,311.95元，较本年年初增加57.77%，主要原因是新租赁办公场所； 营业成本98,395,674.22元，较上年同期减少33.13%，主要原因是本期没有了航天云网业务及版权云平台带宽数据流量的成本投入； 信用减值损失为-5,877,547.28元，较上年同期增加损失4,598,559.94元，主要原因是部分子公司应收账款账龄增加，计提坏账准备增加； 营业外支出2,597,439.73元，较上年同期增加1,246,626.35元，主要原因是计提预计负债； 经营活动产生的现金流量净额14,969,915.95元，较上年同期减少12,721,648.79元，主要原因是销售收入下降收到现金减少； 投资活动产生的现金流量净额-731,391.59元，较上年同期减少投资891,556.34元，主要原因是减少资产投资；筹资活动产生的现金流量净额-3,896,425.06元，较上年同期减少流出23,449,047.04元，主要原因是本期没有还 付借款。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,525 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 天津百若克医药生物技术有限责任公司 境内非国有法人 15.21% 159,515,496.00 158,550,396.00 质押 117,220,000.00 冻结 7,000,000.00 建元信托股份有限公司－安信创新系列·互联网基础设施产业并购基金项目股权投资集合资金信托计划 其他 8.60% 90,178,582.00 0.00 不适用 0.00 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 境内非国有法人 5.13% 53,825,000.00 0.00 冻结 53,825,000.00 袁佳宁 境内自然人 3.05% 32,000,000.00 32,000,000.00 质押 32,000,000.00 邓建军 境内自然人 1.64% 17,167,754.00 0.00 不适用 0.00 高波 境内自然人 0.88% 9,175,200.00 0.00 不适用 0.00 孟国庆 境内自然人 0.81% 8,455,000.00 0.00 不适用 0.00 刘燕 境内自然人 0.69% 7,264,500.00 0.00 不适用 0.00 肖伟强 境内自然人 0.66% 6,947,420.00 0.00 不适用 0.00 李廷祥 境内自然人 0.65% 6,813,700.00 0.00 不适用 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 建元信托股份有限公司－安信创新系列·互联网基础设施产业并购基金项目股权投资集合资金信托计划 90,178,582.00 人民币普通股 90,178,582.00 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 53,825,000.00 人民币普通股 53,825,000.00 邓建军 17,167,754.00 人民币普通股 17,167,754.00 高波 9,175,200.00 人民币普通股 9,175,200.00 孟国庆 8,455,000.00 人民币普通股 8,455,000.00 刘燕 7,264,500.00 人民币普通股 7,264,500.00 肖伟强 6,947,420.00 人民币普通股 6,947,420.00 李廷祥 6,813,700.00 人民币普通股 6,813,700.00 王全芝 6,584,800.00 人民币普通股 6,584,800.00 陈亚彪 5,907,300.00 人民币普通股 5,907,300.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中天津百若克医药生物技术有限责任公司、建元信托股份有限公司－安信创新系列·互联网基础设施产业并购基金项目股权投资集合资金信托计划、深圳市前海高搜易投资管理有限公司、袁佳宁之间均不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用☑不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司原实际控制人及第八届董事会董事长韦振宇、原第九届董事会董事长李耀在未经公司股东大会、董事会批准或授权的情况下，多次私自使用公司公章以公司的名义作为共同借款人或担保人对原控股股东及其关联方、原实际控制人之关联方的融资提供担保。截至本报告披露日，违规担保本息余额约为14,285.13万元，其中违规担保余额5,290.50万元，非经营性资金占用8,994.63万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，因公司尚未完全解决上述违规担保及资金占用事项。 2、公司于2024年2月26日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于接受关联方及子公司为公司申请银 行借款提供担保的议案》。因资金周转需要，公司向兴业银行股份有限公司武汉分行申请金额不超过人民币7,000万元、 借款期限不超过12个月的流动资金借款，公司董事会同意公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司、公司实 际控制人张岱先生无偿为公司在兴业银行武汉分行现存及本次全部债务提供无偿担保，最高担保额度人民币壹亿元整；董事会同意公司子公司吉林省高升科技有限公司、上海莹悦网络科技有限公司、北京华麒通信科技有限公司、吉林省邮电规划设计院有限公司、北京高升数据系统有限公司为公司在兴业银行武汉分行现存及本次全部债务提供担保，最高担保额度人民币壹亿元整，该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。具体详见公司于2024年2月27日、3月28日在巨潮资讯网披露的《关于接受关联方及子公司为公司申请银行借款提供担保的公告》、《2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-11号、2023-23号）。 3、公司2023年度审计报告显示，2023年度公司经审计的期末净资产为负值，公司持续经营能力存在不确定性。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3.1条第一款第（二）项、第9.8.1条第（七）项之规定，公司股票交易将被实施退市风险警示并叠加其他风险警示（股票简称前冠以“*ST”字样）。公司股票将于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实施退市风险警示。 截至本报告披露日，原实控人违规担保及非经营性资金占用的本息余额约为14,285.13万元，其中违规担保余额 5,290.50万元，非经营性资金占用8,994.63万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，公司目前被实施的其他风险警示尚未消除。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：高升控股股份有限公司 2024年03月31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 72,839,732.67 63,313,038.55 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 1,235,082.85 1,926,568.08 应收账款 223,742,209.91 238,914,408.42 应收款项融资预付款项 186,278,221.37 194,759,512.87 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 32,711,198.17 34,115,355.45 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资