国海证券：2023年一季度报告

证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2023-23 国海证券股份有限公司2023年第一季度报告 国海证券股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 公司2023年第一季度财务会计报告未经审计。 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据 □是√否 （一）合并财务报表主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 本报告期末比上年末增减（%） 资产总额 81,412,288,666.66 73,840,835,618.47 10.25 负债总额 61,810,641,178.29 54,504,682,690.01 13.40 归属于上市公司股东的净资产 18,842,411,946.12 18,607,245,845.34 1.26 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入 988,821,362.60 663,104,291.30 49.12 归属于上市公司股东的净利润 226,319,362.27 52,245,025.30 333.19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 225,233,841.14 50,539,542.24 345.66 其他综合收益的税后净额 8,846,738.51 -14,584,844.98 不适用 经营活动产生的现金流量净额 7,113,436,404.93 -671,678,460.40 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 0.01 300.00 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.01 300.00 加权平均净资产收益率（%） 1.21 0.28 上升0.93个百分点 截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股 用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.04元/股 （二）非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 2023年1-3月 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -312,511.65 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,021,663.82 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,310.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -426,777.63 减：所得税影响额 571,188.56 少数股东权益影响额（税后） 627,975.57 合计 1,085,521.13 注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等业务均属于公司的正常经营业务，2023年1-3月由此产生的公允价值变动损益13,880.32万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益-1,170.41万元不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 单位：人民币元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 增减百 分比（%） 主要原因 结算备付金 2,010,491,468.04 3,006,226,751.55 -33.12 期末自有及客户结算备付金减少。 其他债权投资 13,337,629,492.02 5,463,534,409.83 144.12 期末在其他债权投资中核算的债券投资规模增加。 其他资产 505,215,133.54 275,156,600.18 83.61 期末期货子公司存货增加。 短期借款 10,012,083.33 - 不适用 期末期货子公司短期借款增加。 应付短期融资款 1,369,986,771.71 275,787,210.40 396.76 期末短期收益凭证规模增加。 拆入资金 4,211,933,609.97 6,492,751,204.61 -35.13 期末拆入资金规模减少。 交易性金融负债 980,666,909.86 2,959,487,015.80 -66.86 期末借入债券形成的交易性金融负债减少。 卖出回购金融资产款 23,838,130,316.90 13,423,457,887.33 77.59 期末债券回购业务规模增加。 应付款项 395,770,631.23 771,739,000.49 -48.72 期末应付清算资金减少。 合同负债 37,429,333.12 9,879,655.94 278.85 期末预收货款及项目款增加。 其他综合收益 10,205,172.35 1,358,433.84 651.25 本期其他债权投资公允价值变动计入其他综合收益的金额增加。 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 增减百 分比（%） 主要原因 投资收益 124,802,569.45 -8,441,861.88 不适用 本期处置交易性金融工具产生的投资收益增加。 投资收益其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,740,546.71 -5,708,192.19 不适用 本期对联营和合营企业的投资收益增加。 公允价值变动收益 138,803,211.66 -154,586,834.01 不适用 本期交易性金融工具的公允价值变动收益增加。 营业外收入 296,213.03 486,877.31 -39.16 本期营业外收入减少。 所得税费用 78,301,510.44 13,902,506.16 463.22 本期利润总额增加导致所得税费用相应增加。 归属于母公司股东的净利润 226,319,362.27 52,245,025.30 333.19 本期净利润增加。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资公允价值变动 5,015,890.06 -15,519,344.21 不适用 本期其他债权投资公允价值变动收益增加。 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额其中：其他债权投资信用减值准备 3,830,848.45 -35,721.87 不适用 本期其他债权投资计提的信用减值准备增加。 归属于母公司所有者的综合收益总额 235,166,100.78 37,660,180.32 524.44 本期净利润增加。 经营活动产生的现金流量净额 7,113,436,404.93 -671,678,460.40 不适用 本期回购业务产生的现金净流入增加。 投资活动产生的现金流量净额 -7,855,252,135.85 3,198,531,410.86 不适用 本期投资支付的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额 979,097,835.01 -856,900,698.63 不适用 本期发行债券收到的现金增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 161,301 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或、标记或冻结情况 股份状态 数量 广西投资集团有限公司 国有法人 22.49 1,224,547,488 0 - - 广西产投资本运营集团有限公司 国有法人 5.05 274,928,715 0 - - 广西桂东电力股份有限公司 国有法人 3.78 205,976,638 0 - - 广西梧州中恒集团股份有限公司 国有法人 2.88 156,983,269 0 - - 广西投资集团金融控股有限公司 国有法人 2.27 123,489,804 0 - - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 国有法人 1.49 80,943,807 0 - - 中国建设银行股份有限公司－国 基金、理财 1.47 80,142,850 0 - - 泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 产品等 香港中央结算有限公司 境外法人 1.38 75,304,965 0 - - 广西金融投资集团有限公司 国有法人 1.32 71,677,744 0 - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.00 54,449,420 0 - - 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 广西投资集团有限公司 1,224,547,488 人民币普通股 1,224,547,488 广西产投资本运营集团有限公司 274,928,715 人民币普通股 274,928,715 广西桂东电力股份有限公司 205,976,638 人民币普通股 205,976,638 广西梧州中恒集团股份有限公司 156,983,269 人民币普通股 156,983,269 广西投资集团金融控股有限公司 123,489,804 人民币普通股 123,489,804 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 80,943,807 人民币普通股 80,943,807 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 80,142,850 人民币普通股 80,142,850 香港中央结算有限公司 75,304,965 人民币普通股 75,304,965 广西金融投资集团有限公司 71,677,744 人民币普通股 71,677,744 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 54,449,420 人民币普通股 54,449,420 上述股东关联关系或一致行动的说明 根据公司掌握的情况，截至2023年3月31日，公司实际控制人广西投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 截至2023年3月31日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形。 注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易； （二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □适用√不适用三、其他重要事项 根据2020年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权， 2023年3月24日，公司完成2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第 一期）的发行工作，发行规模20亿元。上述事项详见公司于2023年3月28日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。 四、季度财务报表 （一）公司2023年第一季度财务报表详见附录。 （二）公司2023年第一季度报告未经审计。 附录：2023年第一季度财务报表（未经审计）特此公告。 董事长：何春梅 国海证券股份有限公司董事会二〇二三年四月二十六日 合并资产负债表（未经审计） 资产 2023年3月