韶能股份：2023年年度报告

广东韶能集团股份有限公司二○二三年度报告全文 GuangDongShaoNengGroupCo.,Ltd. 2024年4月 第一节重要提示、目录与释义 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司董事长胡启金先生、主管会计工作负责人朱运绍先生、会计机构负责人欧阳旭春先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 3、公司应到董事9人，实到9人。本次董事会未有董事、监事、高级管理人员对年度报告提出异议。 4、公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部分涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 5、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见审计报告。 6、公司董事会审议的报告期利润分配预案为：公司计划2023年度不派发现金红利，不送红股也不以资本公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录与释义2 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析10 第四节公司治理43 第五节环境与社会责任63 第六节重要事项74 第七节股份变动及股东情况84 第八节优先股相关情况91 第九节债券相关情况91 第十节财务报告91 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2023年1月1日至12月31日 公司 指 广东韶能集团股份有限公司 工业资产 指 韶关市工业资产经营有限公司 深圳兆伟投资 指 深圳兆伟恒发投资有限公司 深圳日昇 指 深圳日昇创沅资产管理有限公司 华利通 指 深圳华利通投资有限公司 大洑潭水电站 指 辰溪大洑潭水电有限公司 日昇生物质电厂 指 韶能集团韶关市日昇生物质发电有限公司 旭能生物质电厂 指 韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司 致能生物质电厂 指 韶能集团翁源致能生物质发电有限公司 绿洲（新丰）公司 指 韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司 绿洲（南雄）公司 指 韶能集团广东绿洲生态科技有限公司 韶能本色分公司 指 韶能集团广东绿洲生态科技有限公司 韶能本色分公司 宏大公司 指 韶能集团韶关宏大齿轮有限公司 精锻科技公司 指 韶能集团（韶关）华南精锻科技有限公司 蔡伦纸品 指 韶能集团耒阳蔡伦纸品有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 韶能股份 股票代码 000601 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东韶能集团股份有限公司 公司的中文简称 韶能股份 公司的外文名称 GuangdongShaonengGroupCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 无 公司的法定代表人 胡启金 注册地址 广东省韶关市武江区武江大道中16号 注册地址的邮政编码 512026 公司注册地址历史变更情况 2009年12月，公司注册地址从“韶关市武江区惠民南路148号”变更为“韶关市武江区沿江路16号”。2021年4月，公司注册地址从“韶关市武江区沿江路16号”变更为“韶关市武江区武江大道中16号”。 办公地址 广东省韶关市武江区武江大道中16号 办公地址的邮政编码 512026 公司网址 http://www.shaoneng.com.cn或www.sn0601.com 电子信箱 shaonenggf@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何俊健 — 联系地址 广东省韶关市武江区武江大道中16号 电话 0751-8153162 传真 0751-8535226 电子邮箱 shaonenggf@163.com 三、信息披露备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所http://www.szse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 证券时报、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 广东省韶关市武江区武江大道中16号 四、注册变更情况 组织机构代码 9144020019153918XA 公司上市以来主营业务的变化情况 无变更 历次控股股东的变更情况 1、公司自1993年成立以来，韶关市国有资产管理办公室为公司控股股东。2、2005年12月，根据《关于授权持有韶能国有股权有关问题的批复》，韶关市公共资产管理中心变更为公司控股股东。3、2009年8月，根据《关于广东韶能集团股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》，工业资产变更为公司控股股东。4、2015年，前海人寿保险股份有限公司通过二级市场竞价交易方式买入公司股份并成为第一大股东。2017年7月5日，公司新一届董事会、监事会换届。根据相关规定，结合公司5%以上股东持股及董事会成员构成情况，在换届选举产生第九届董事会后至今，公司控股股东由工业资产变更为无控股股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 签字会计师姓名 张先发、刘海曼、金宁绩 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 数据 2023年 2022年 本年比上年增减（%） 2021年 营业收入（元） 4,106,806,068.18 3,848,624,905.46 6.71 3,980,432,746.14 归属于上市公司股东的净利润（元） -266,031,753.35 -74,259,194.99 -258.25 26,824,857.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） -277,900,368.42 -127,395,095.99 -118.14 -11,684,816.46 经营活动产生的现金流量净额（元） 490,334,844.99 537,823,457.93 -8.83 332,029,803.26 基本每股收益（元/股） -0.25 -0.07 -257.14 0.02 稀释每股收益（元/股） -0.25 -0.07 -257.14 0.02 加权平均净资产收益率（%） -6.03 -1.61 -4.42 0.57 2023年末 2022年末 本年末比上 年末增减（%） 2021年末 总资产（元） 13,074,385,635.16 13,158,825,446.84 -0.64 12,965,321,065.34 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,282,086,839.26 4,545,403,875.83 -5.79 4,672,176,314.87 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □是√否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √是□否 数据 2023年 2022年 备注 营业收入（元） 4,106,806,068.18 3,848,624,905.46 — 营业收入扣除金额（元） 53,837,034.34 62,863,033.23 营业收入扣除后金额（元） 4,052,969,033.84 3,785,761,872.23 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 （三）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 八、分季度主要财务数据和指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 920,119,475.84 1,265,414,189.90 1,210,240,064.34 711,032,338.10 归属于上市公司股东的净利润 -32,347,198.31 74,245,080.46 23,417,768.23 -331,347,403.73 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -38,512,797.39 62,868,377.77 8,260,299.49 -310,516,248.29 经营活动产生的现金流量净额 26,204,839.48 122,145,364.59 142,493,078.09 199,491,562.83 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益的项目及涉及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2023年金额 2022年金额 2021年金额 说明 非流动资产处置损益 -2,961,904.83 308,562.76 -1,606,428.25 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 15,912,297.16 66,856,092.64 45,433,990.66 助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 - 1,649,977.47 5,152,721.36 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 587,954.37 2,133,054.37 1,878,529.95 — 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 473,647.50 5,602.79 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,176,375.97 2,480,902.49 1,030,408.99 小计 15,188,370.17 73,434,192.52 51,889,222.71 减：非经常性损益相应的所得税 1,683,209.61 12,115,290.52 8,379,774.73 减：少数股东损益影响数 1,636,545.49 8,183,001.00 4,999,774.41 非经常性损益影响的净利润 11,868,615.07 53,135,901.00 38,509,673.57 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 公司所处行业包括清洁可再生能源（新能源）、生态植物纤维制品及精密（智能）制造。目前我国新能源产业蓬勃发展，清洁可再生能源（含水电、生物质能发电）、新能源（含光伏、生物质能发电）占能源结构的比重不断提升，储能作为能源载体也不断发展，行业发展空间广阔。 新能源汽车是汽车产业的发展方向，作为新能源汽车产业链的一环，新能源汽车零部件业务的发展空间巨大、市场前景广阔。 生态植物纤维制品包括生态纸餐具、本色纸等产品，其中生态纸餐具属于低碳、环保、健康的“朝阳产业”。近年来随着国外、国内禁塑政策的趋严以及居民健康、环保意识的提高和消费观念的升级，生态纸餐具的市场前景广阔。 报告期内国家相关部门颁布的法律法规、行业政策对公司的影响，以及行业展望等具体内容详见本节“十一、公司未来发展的展望”相关内容。