新特能源2023年度报告

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）股票代号：1799 2023 年度报告 目录 公司资料2 释义4 2023年大事记11 财务摘要14 董事长致辞15 管理层讨论及分析17 董事、监事及高级管理层履历38 董事会报告43 监事会报告71 企业管治报告73 财务报告96 公司资料 董事 执行董事 张建新先生（董事长）银波先生 夏进京先生 非执行董事 张新先生黄汉杰先生郭俊香女士 独立非执行董事 崔翔先生陈维平先生谭国明先生 监事 陈奇军先生（主席）韩数先生 胡述军先生曹欢先生郭浩先生 审计委员会 谭国明先生（主席）崔翔先生 陈维平先生黄汉杰先生郭俊香女士 提名委员会 陈维平先生（主席）崔翔先生 谭国明先生张新先生夏进京先生 薪酬与考核委员会 崔翔先生（主席）陈维平先生 谭国明先生张建新先生银波先生 战略委员会 张建新先生（主席）崔翔先生 陈维平先生张新先生银波先生 联席公司秘书 张娟女士陈燕华女士 授权代表 谭国明先生陈燕华女士 2新特能源股份有限公司 公司资料 核数师 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 执业会计师 中国北京市 东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 法律顾问 中国法律 新疆天阳律师事务所 中国 新疆乌鲁木齐市 水磨沟区红光山路888号绿城广场A座7楼 香港法律 金杜律师事务所 香港 中环皇后大道中15号 置地广场告罗士打大厦13楼 注册办事处 中国 新疆乌鲁木齐市 甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街2249号 总部及注册地 中国 新疆乌鲁木齐市 甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街2249号 香港主要营业地点 香港 湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 H股股份过户处 香港中央证券登记有限公司 香港 湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712–1716号铺 股份代号 1799 公司网站 www.xinteenergy.com 投资者联络 电话：86991-3665888 传真：86991-3672600-102 电子邮箱：ir@xinteenergy.com 2023年年度报告3 释义 在本年报内，除文义另有所指外，下列词语具有以下涵义： “内蒙古10万吨多晶硅项目” 指 于中国内蒙古自治区包头市土默特右旗建设的年产10万吨高纯多晶硅绿色能源循环经济建设项目 “准东20万吨多晶硅项目” 指 于中国新疆昌吉州准东产业园区建设的年产20万吨高端电子级多晶硅绿色低碳循环经济建设项目 “30%受控公司” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “A股” 指 由本公司根据建议发行A股而建议发行并以人民币认购的普通股 “A股发行”、“A股发行上市”或“建议发行A股” 指 本公司建议首次公开发行不超过300,000,000股A股，该等A股拟在上海证券交易所上市 “章程”或“公司章程” 指 本公司采纳的公司章程，经不时修订 “联系人” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “审计委员会” 指 本公司董事会审计委员会 “平均利用小时” 指 于指定期间的总发电量除以该期间的平均装机容量 “董事会” 指 本公司董事会 “崇仁华风” 指 崇仁县华风发电有限公司，一家于2014年6月30日在中国注册成立的有限公司，在报告期内曾为本集团附属公司，于最后实际可行日期为特变电工的全资附属公司 “崇仁华风股权转让协议” 指 于2023年4月28日，新疆新能源与特变电工签署的有关转让崇仁华风100%股权的股权转让协议 “中国企业会计准则” 指 由国家财政部颁布的中国企业会计准则 4新特能源股份有限公司 释义 “中国”或“中华人民共和国”指中华人民共和国，就本年度报告而言，不包括香港、中国澳门特 别行政区及台湾 “本公司”、“公司”、 “新特能源”或“我们” 指新特能源股份有限公司，一家于2008年2月20日在中国注册成立的有限公司，于2012年10月16日改制为股份有限公司，其H股在联交所主板上市（股份代号：1799） “公司条例”指香港法例第622章公司条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 具有上市规则赋予该词的涵义具有上市规则赋予该词的涵义中国证券监督管理委员会 直流电流（单向流动的电荷）本公司的一位（或全部）董事 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，股份以人民币认购及缴足 本公司实施的2022年员工持股计划本公司及其附属公司 吉瓦，功率单位。1GW=1,000MW 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，在联交所主板上市，股份以港元认购及买卖 香港法定货币港元中国香港特别行政区 “关连人士”指具有上市规则赋予该词的涵义 “关连交易”指 “控股股东”指 “中国证监会”指 “直流”指 “董事”指 “内资股”指 “员工持股计划”指 “本集团”指 “GW”指 “H股”指 “港元”指 “香港”指 2023年年度报告5 释义 “内蒙古新特” 指 内蒙古新特硅材料有限公司，一家于2021年2月9日在中国注册成立的有限责任公司，于最后实际可行日期为本公司持股82%的附属公司 “最后实际可行日期或 指 2024年4月23日，即本年度报告付印前加载若干资料的最后实际 本报告日期” 可行日期 “上市” 指 H股在联交所主板上市 “上市规则” 指 联交所证券上市规则 “明瑞广晟” 指 乌鲁木齐明瑞广晟发电有限公司，一家于2016年12月1日在中国注册成立的有限公司，在报告期内曾为本集团附属公司，于最后实际可行日期为特变电工的全资附属公司 “明瑞广晟股权转让协议” 指 于2023年1月6日，新疆新能源与特变电工签署的有关转让明瑞广晟股权的100%股权转让协议 “国家金融监督管理总局” 指 中国国家金融监督管理总局及其派出机构，包括其前身中国银行保险监督管理委员会（中国银保监会） “中国人民银行” 指 中国人民银行 “百分比率” 指 具有上市规则第14章赋予该词的涵义 “主板” 指 联交所营运的股票市场（不包括期权市场），独立于联交所GEM并与GEM并行运作 “国家财政部” 指 中华人民共和国财政部 “MW” 指 兆瓦，功率单位。1MW=1,000kW。发电项目的容量一般以MW表示 “国家发改委” 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 “国家能源局” 指 中国国家能源局 “提名委员会” 指 本公司董事会提名委员会 “OFAC” 指 美国财政部外国资产管制局 6新特能源股份有限公司 释义 “上网电价” 指 发电项目将其产生的电力销售予电网公司可取得的电力售价，通常按人民币元╱kWh计算 “参与人员” 指 员工持股计划的参与人员 “合伙企业”或“持股平台” 指 员工持股计划的参与人员为持有内资股而成立的11家有限合伙企业 “省” 指 省份，或按文义所指，省级自治区或中国中央政府直接管辖的直辖市 “光伏” 指 光伏(photovoltaic) “研发” 指 研究与开发 “薪酬与考核委员会” 指 本公司董事会薪酬与考核委员会 “报告期” 指 截至2023年12月31日止年度 “人民币” 指 中国法定货币人民币 “证券及期货条例” 指 香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） “陕西特变” 指 陕西特变电工新能源有限公司，一家于2005年10月30日在在中国注册成立的有限公司，于最后实际可行日期为本公司的非全资 附属公司 “股份” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的股份，包括内资股及H股 “股东” 指 股份持有人 “信永中和” 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） “上交所” 指 上海证券交易所 “联交所”或“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “战略委员会” 指 本公司董事会战略委员会 2023年年度报告7 释义 “标的股份” 指 根据员工持股计划授予参与人员之内资股，股份来源于本公司控股股东特变电工向员工持股计划持股平台转让的存量内资股 “附属公司” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “新疆新能源” 指 特变电工新疆新能源股份有限公司，一家于2000年8月30日在中国注册成立的股份有限公司，于最后实际可行日期为本公司持股75.75%的附属公司 “监事” 指 本公司的一位（或全部）监事 “监事会” 指 本公司监事会 “SVG” 指 静态无功补偿装置 “特变电工” 指 特变电工股份有限公司，一家于1993年2月26日在中国注册成立的股份有限公司，并于上海证券交易所上市（股份代号：600089）。于最后实际可行日期，特变电工直接及间接持有本公司64.52%股权，为本公司的控股股东 “吴起华光” 指 吴起县华光新能源有限公司，一家于2014年6月19日在中国注册成立的有限公司，在报告期内曾为本集团附属公司，于最后实际可行日期为特变电工的全资附属公司 “吴起华光股权转让协议” 指 于2023年1月6日，陕西特变与特变电工签署的有关转让吴起华光100%股权的股权转让协议 “盱眙高传” 指 盱眙高传风力发电有限公司，一家于2014年4月16日在中国注册 成立的有限公司，在报告期内曾为本集团附属公司，于最后实际可行日期为特变电工的全资附属公司 “盱眙高传股权转让协议” 指 于2023年4月28日，新疆新能源与特变电工签署的有关转让盱眙高传100%股权的股权转让协议 8新特能源股份有限公司 释义 “特变财务”指特变电工财务有限公司，一家于2018年11月29日在中国注册成 立的有限责任公司，并为经国家金融监督管理总局批准设立的非银行金融机构，于最后实际可行日期为特变电工的附属公司 “特变电工集团”指特变电工及其附属公司及其联系人（不包括本集团） “新疆”指新疆维吾尔自治区 “新疆众和”指新疆众和股份有限公司，一家于1996年2月13日在中国注册 新疆特变电工集团有限公司，一家于2003年1月27日在中国注册成立的有限责任公司，于最后实际可行日期直接及间接拥有本公司6.07%股权。新疆特变为本公司董事张新先生之30%受控公司，因此其为本公司关连人士 新疆特变及其联系人 天津新特变通企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 天津新特诚立企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 天津新特诚信企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 天津新特创新企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 天津新特鼎信企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 天津新特和兴企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 成立的股份有限公司，并于上海证券交易所上市（股份代号：600888）。于最后实际可行日期，新疆众和为特变电工之30%受控公司，因此其为本公司关连人士 “新疆特变”指 “新疆特变集团”指 “新特变通”指 “新特诚立”指 “新特诚信”指 “新特创新”指 “新特鼎信”指 “新特和兴”指 2023年年度报告9 释义 “新特简明” 指 天津新特简明企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特康荣” 指 天津新特康荣企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特绿能” 指 天津新特绿能企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特同心” 指 天津新特同心企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特卓诚” 指 天津新特卓诚企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “%” 指 百分比 10新特能源股份有限公司 2023年大事记 1月 本集团研发的《氧化锆及甲基氯硅烷联合制备工艺及联合制备装备》《一种适用于光伏发电应用的双有源桥电路调制策略》及《一种高压柔性直流换流阀控制装置的配置系统及方法》等项目荣获新疆维吾尔自治区专利奖一等奖2项、二等奖1项。 2月 本公司H股获纳入恒生综合指数，成为港股通标的股，自2023年3月13日起生效。 本集团在第七届中国光伏产业论坛暨2022中国好光伏品牌盛典中荣获“年度优秀光伏材料品牌”、“年度光伏逆变器十大品牌”及“年度