新特能源2022年度报告

XinteEnergyCo.,Ltd. （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）股票代号：1799 年度报告 2022 目录 公司资料2 释义4 2022年大事记10 财务摘要12 董事长致辞13 管理层讨论及分析15 董事、监事及高级管理层履历34 董事会报告38 监事会报告66 企业管治报告68 财务报告91 1 公司资料 董事 执行董事 张建新先生（董事长）银波先生 夏进京先生 非执行董事 张新先生黄汉杰先生郭俊香女士 独立非执行董事 崔翔先生陈维平先生谭国明先生 监事 陈奇军先生（主席）韩数先生 胡述军先生曹欢先生郭浩先生 审计委员会 谭国明先生（主席）崔翔先生 陈维平先生黄汉杰先生郭俊香女士 提名委员会 陈维平先生（主席）崔翔先生 谭国明先生张新先生夏进京先生 薪酬与考核委员会 崔翔先生（主席）陈维平先生 谭国明先生张建新先生银波先生 战略委员会 张建新先生（主席）崔翔先生 陈维平先生张新先生银波先生 联席公司秘书 张娟女士陈燕华女士(1)吴咏珊女士(1) 授权代表 谭国明先生陈燕华女士(1)吴咏珊女士(1) (1)吴咏珊女士于2022年3月7日辞任本公司联席公司秘书及授权代表；陈燕华女士于同日获委任为本公司联席公司秘书及授权代表。 2新特能源股份有限公司 公司资料 核数师 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 执业会计师 中国北京市 东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 法律顾问 中国法律 新疆天阳律师事务所 中国 新疆乌鲁木齐市 水磨沟区红光山路888号绿城广场A座7楼 香港法律 金杜律师事务所 香港 中环皇后大道中15号 置地广场告罗士打大厦13楼 注册办事处 中国 新疆乌鲁木齐市 甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街2249号 总部及中国主要营业地点 中国 新疆乌鲁木齐市 甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街2249号 香港主要营业地点 香港 湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 H股股份过户处 香港中央证券登记有限公司 香港 湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712–1716号铺 股份代号 1799 公司网站 www.xinteenergy.com 投资者联络 电话：86991-3665888 传真：86991-3672600-102 电子邮箱：ir@xinteenergy.com 2022年年度报告3 释义 在本年报内，除文义另有所指外，下列词语具有以下涵义： “内蒙古10万吨多晶硅项目” 指 于中国内蒙古自治区包头市土默特右旗建设的年产10万吨高纯多晶硅绿色能源循环经济建设项目 “准东20万吨多晶硅项目” 指 于中国新疆维吾尔自治区昌吉州准东产业园区建设的年产20万吨高端电子级多晶硅绿色低碳循环经济建设项目 “30%受控公司” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “A股发行”、“A股发行上市” 指 本公司建议首次公开发行不超过300,000,000股A股，该等A股拟 或“建议发行A股” 于上海证券交易所上市 “章程”或“公司章程” 指 本公司采纳的公司章程，经不时修订 “联系人” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “审计委员会” 指 本公司董事会审计委员会 “平均利用小时” 指 于指定期间的总发电量除以该期间的平均装机容量 “包头康养置业” 指 包头特变电工康养置业有限责任公司，一家于2021年5月31日在中国注册成立的有限公司，于最后实际可行日期为新疆特变的全资附属公司 “董事会” 指 本公司董事会 “中国企业会计准则” 指 由国家财政部颁布的中国企业会计准则 “中国银保监会” 指 中国银行保险监督管理委员会 “中国”或“中华人民共和国” 指 中华人民共和国，就本年度报告而言，不包括香港、中国澳门特别行政区及台湾 “本公司”、“公司”、 “新特能源”或“我们” 指 新特能源股份有限公司，一家于2008年2月20日在中国注册成立的有限公司，于2012年10月16日改制为股份有限公司，其H股在联交所主板上市（股份代号：1799） 4新特能源股份有限公司 释义 5 “公司条例” 指 香港法例第622章公司条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） “关连人士” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “关连交易” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “控股股东” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “直流” 指 直流电流（单向流动的电荷） “董事” 指 本公司的一位（或全部）董事 “内资股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，股份以人民币认购及缴足 “员工持股计划” 指 本公司实施的2022年员工持股计划 “本集团” 指 本公司及其附属公司 “GW” 指 吉瓦，功率单位。1GW=1,000MW “H股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，在联交所主板上市，股份以港元认购及买卖 “港元” 指 香港法定货币港元 “香港” 指 中国香港特别行政区 “内蒙古新特” 指 内蒙古新特硅材料有限公司，一家于2021年2月9日在中国注册成立的有限责任公司，于最后实际可行日期为本公司持股82%的 附属公司 “最后实际可行日期” 指 2023年4月21日，即本年度报告付印前加载若干资料的最后实际可行日期 “上市” 指 H股在联交所主板上市 “上市规则” 指 联交所证券上市规则 2022年年度报告 释义 “主板” 指 联交所营运的股票市场（不包括期权市场），独立于联交所GEM并与GEM并行运作 “国家财政部” 指 中华人民共和国财政部 “MW” 指 兆瓦，功率单位。1MW=1,000kW。发电项目的容量一般以MW表示 “国家发改委” 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 “国家能源局” 指 中国国家能源局 “提名委员会” 指 本公司董事会提名委员会 “OFAC” 指 美国财政部外国资产管制局 “上网电价” 指 发电项目将其产生的电力销售予电网公司可取得的电力售价，通常按人民币元╱kWh计算 “参与人员” 指 员工持股计划的参与人员 “合伙企业”或“持股平台” 指 员工持股计划的参与人员为持有内资股而成立的11家有限合伙企业 “省” 指 省份，或按文义所指，省级自治区或中国中央政府直接管辖的直辖市 “光伏” 指 光伏(photovoltaic) “研发” 指 研究与开发 “薪酬与考核委员会” 指 本公司董事会薪酬与考核委员会 “报告期” 指 截至2022年12月31日止年度 “人民币” 指 中国法定货币人民币 “证券及期货条例” 指 香港法例第571章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改） 6新特能源股份有限公司 释义 7 “陕西特变” 指 陕西特变电工新能源有限公司，一家于2005年10月30日在在中国注册成立的有限公司，于最后实际可行日期为本公司附属公司新疆新能源的全资附属公司 “股份” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的股份，包括内资股及H股 “股东” 指 股份持有人 “信永中和” 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） “联交所”或“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “战略委员会” 指 本公司董事会战略委员会 “标的股份” 指 根据员工持股计划将授予参与人员之内资股，股份来源于本公司控股股东特变电工向员工持股计划持股平台转让的存量内资股 “附属公司” 指 具有上市规则赋予该词的涵义 “新疆新能源” 指 特变电工新疆新能源股份有限公司，一家于2000年8月30日在中国注册成立的股份有限公司，于最后实际可行日期为本公司持股75.75%的附属公司 “监事” 指 本公司的一位（或全部）监事 “监事会” 指 本公司监事会 “零星服务补充框架协议 （特变电工）” 指 本公司与特变电工于2022年10月17日签订的补充协议，以修订截至2023年12月31日止年度应支付予特变电工集团相关零星服 务交易的最高金额 “零星服务补充框架协议 （新疆特变）” 指 本公司与新疆特变于2022年10月17日签订的补充协议，以修订截至2022及2023年12月31日止年度应支付予新疆特变集团相关 零星服务交易的最高金额 2022年年度报告 释义 “产品采购补充框架协议 （特变电工）” 指 本公司与特变电工于2022年10月17日签订的补充协议，以修订截至2022及2023年12月31日止年度应支付予特变电工集团相关产品采购交易的最高金额 “产品采购补充框架协议 （新疆特变）” 指 本公司与新疆特变于2022年10月17日签订的补充协议，以修订截至2022及2023年12月31日止年度应支付予新疆特变集团相关产品采购交易的最高金额 “SVG” 指 静态无功补偿装置 “特变电工” 指 特变电工股份有限公司，一家于1993年2月26日在中国注册 成立的股份有限公司，并于上海证券交易所上市（股份代号：600089）。于最后实际可行日期，特变电工直接及间接持有本公司64.52%股权，为本公司的控股股东 “特变财务” 指 特变电工财务有限公司，一家于2018年11月29日在中国注册成立的有限责任公司，并为经中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，于最后实际可行日期为特变电工的附属公司。 “特变电工集团” 指 特变电工及其附属公司及其联系人（不包括本集团） “新疆众和” 指 新疆众和股份有限公司，一家于1996年2月13日在中国注册成立的股份有限公司，并于上海证券交易所上市（股份代号：600888）。于最后实际可行日期，因其为特变电工之30%受控公司而成为本公司关连人士 “新疆特变” 指 新疆特变电工集团有限公司，一家于2003年1月27日在中国注册成立的有限责任公司，于最后实际可行日期直接及间接拥有本公司6.07%股权。新疆特变为本公司董事张新先生之30%受控公司，因此其为本公司关连人士 “新疆特变集团” 指 新疆特变及其联系人 “新特变通” 指 天津新特变通企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 8新特能源股份有限公司 释义 9 “新特诚立” 指 天津新特诚立企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特诚信” 指 天津新特诚信企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特创新” 指 天津新特创新企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特鼎信” 指 天津新特鼎信企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特和兴” 指 天津新特和兴企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特简明” 指 天津新特简明企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特康荣” 指 天津新特康荣企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特绿能” 指 天津新特绿能企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特同心” 指 天津新特同心企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “新特卓诚” 指 天津新特卓诚企业管理合伙企业（有限合伙），为员工持股计划持股平台之一 “%” 指 百分比 2022年年度报告 2022年大事记 1月 本集团参与的《特高压多端混合直流输电关键技术及示范工程应用》项目荣获2021年度中国电力建设企业协会电力建设科学技术进步奖一等奖。 本集团自主研发的《中压静止无功发生器的研究及产业化应用》项目荣获2021年度中国电力建设企业协会电力建设科学技术进步奖三等奖。 3月 本集团《提高风机基础锚盘调平精度》、《降低100米以下风机涡激振动造成高强螺栓损伤率》及《提高风电场直埋电缆施工一次验收合格率》等六个项目分别荣获中国电力建设企业协会2021年度电力建设质量管理小组活动二等奖三项、三等奖三项。 4月 本集团新疆3.4万吨多晶硅生产线技术改造项目顺利建成投产，新疆甘泉堡生产基地多晶硅产能提升至 10万吨╱年。 本集团《适用于新型配电网的多端口电能路由器关键技术研究及产业化应用》项目荣获