海天瑞声：海天瑞声2024年第一季度报告

证券代码：688787证券简称：海天瑞声 北京海天瑞声科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 40,645,255.83 41.04 归属于上市公司股东的净利润 -634,142.17 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -2,646,313.72 不适用 经营活动产生的现金流量净额 4,985,859.22 不适用 基本每股收益（元/股） -0.01 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.01 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.08 增加1.58个百 分点 研发投入合计 13,141,018.75 -22.39 研发投入占营业收入的比例（%） 32.33 减少26.43个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 818,970,922.49 824,507,109.18 -0.67 归属于上市公司股东的所有者权益 782,039,340.70 782,293,983.51 -0.03 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -6,428.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 201,788.00 主要系个税手续费返还等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 2,129,622.64 主要系公司为提高资金使用效益，购买银行保本浮动收益型理财产品取得的投资收益 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益 债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,265.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 354,076.42 少数股东权益影响额（税后） 合计 2,012,171.55 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 41.04 报告期内，公司营业收入为4,064.53万元，较去年同期增长41.04%。在大模型技术的逐步发展和应用领域不断拓展的带动下，全球各类型科技公司对人工智能领域的研发投入呈现出复苏并增长的趋势，带动以多语言智能语音、文本为代表的数据需求快速增加，整体拉动公司营业收入同比大幅提升。 归属于上市公司股东的净利润 不适用 公司整体营业收入大幅增长的同时，数据集产品收入占比也大幅 提升，驱动公司整体毛利率增加至71.92%。在研发投入方面，为积极应对产业需求的新兴变化，公司继续在大模型数据领域进行研发投入，启动并持续进行包括“大语言模型中文对话预训练数据集”、“语音大模型（声音复刻、歌曲）微调数据集”、“视觉大模型（图文生成）预训练及微调数据集”等方向的数据能力建设。截止一季度末，公司已为境内外多家大模型头部企业在预训练、指令微调、偏好对齐等方面提供了训练数据服务或标准化产品，为后续承接更大规模的大模型领域数据需求奠定基础。与此同时，随着首发募投项目的结项，公司在传统深度学习数据集建设等方向已达到阶段性成熟状态，相关投入强度呈现自然回落；此外，在管理投入方面为进一步提升公司整体运营效率，公司进行了管理资源的合理配置和流程优化，使得管理费用有效降低，以上因素共同导致公司亏损大幅收窄。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 不适用 报告期内，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-264.63万元，较去年同期增加1,440.19万元，主要系净利润增长的同时，以政府补助、理财收益为代表的非经常性收益下降所致。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额为498.59万元，较去年同期增加2,767.03万元。主要系2024年第一季度公司收入同比增长显著，同时，为进一步提升公司整体运营效率，公司进行了管理资源的合理配置和流程优化，使得员工薪酬总额同比降低，以上因素共同导致经营活动产生的现金流量净额大幅增长。 基本每股收益 不适用 报告期内，公司基本每股收益为-0.01元，较去年同期增长0.31元，主要由于公司2024年一季度归属于上市公司股东的净利润虽然出现亏损但较去年同期亏损大幅收窄、且叠加公司股本增加所致。 稀释每股收益 不适用 报告期内，公司稀释每股收益为-0.01元，较去年同期增长0.31元，原因同“基本每股收益”。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 11,532 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 贺琳 境内自然人 12,137, 615 20.12 12,137, 615 12,137,61 5 无 0 北京中瑞安投资中心（有限合伙） 其他 6,935,7 80 11.50 6,935,7 80 6,935,780 无 0 中移投资控股有限责任公司 国有法 人 4,797,8 81 7.95 0 0 无 0 北京清德投资中心（有限合伙） 其他 2,824,4 48 4.68 0 0 无 0 宁波丰琬创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,033,3 24 3.37 0 0 无 0 唐涤飞 境内自然人 1,835,9 03 3.04 0 0 无 0 全国社保基金四一四组合 其他 1,213,6 94 2.01 0 0 无 0 华泰创新投资有限公司 国有法 人 596,300 0.99 0 0 无 0 李伟锋 境内自然人 517,415 0.86 0 0 无 0 浙江银万私募基金管理有限公司－银万全盈69号私募证券投资基金 其他 316,431 0.52 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中移投资控股有限责任公司 4,797,881 人民币普通股 4,797,881 北京清德投资中心（有限合伙） 2,824,448 人民币普通股 2,824,448 宁波丰琬创业投资合伙企业（有限合伙） 2,033,324 人民币普通股 2,033,324 唐涤飞 1,835,903 人民币普通股 1,835,903 全国社保基金四一四组合 1,213,694 人民币普通股 1,213,694 华泰创新投资有限公司 596,300 人民币普通股 596,300 李伟锋 517,415 人民币普通股 517,415 浙江银万私募基金管理有限公司－银万全盈69号私募证券投资基金 316,431 人民币普通股 316,431 朱敬平 289,000 人民币普通股 289,000 杭州弈宸私募基金管理有限公司－弈宸化成10号私募证券投资基金 280,415 人民币普通股 280,415 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司控股股东、实际控制人贺琳持有100%股权的北京创世联合投资管理有限公司为北京中瑞安投资中心（有限合伙）的普通合伙人、执行事务合伙人，并持有北京中瑞安投资中心（有限合伙）36.67%的出资。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，1、华泰创新投资有限公司期末通过转融通出借股份数量为152,700股，因此包含转融通出借股份后，其合计持有公司股票749,000股；2、全国社保基金四一四组合期初通过转融通出借股份数量为500,000股，期末已收回全部出借股份；3、浙江银万私募基金管理有限公司－银万全盈69号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股票0股,通过信用证券账户持有公司股票316,431股，合计持有公司股票316,431股；4、朱敬平通过普通证券账户持有公司股票0股,通过信用证券账户持有公司股票289,000股，合计持有公司股票289,000股；5、杭州弈宸私募基金管理有限公司－弈宸化成10号私募证券投资基金通过普通证券账户持有公司股票0股,通过信用证券账户持有公司股票280,415股，合计持有公司股票280,415股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信 用账户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （%） 全国社保基金四一四组合 513,694 0.85 500,000 0.83 1,213,69 4 2.01 0 0 华泰创新投资有限公司 749,000 1.24 0 0 596,300 0.99 152,700 0.25 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 2024年3月8日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份，并将回购股份在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购股份的价格不超过人民币85.61元/股（含），回购 的资金总额不低于人民币1,500万元（含），不超过人民币3,000万元（含），回购期限自董事 会审