准油股份：2023年年度报告

新疆准东石油技术股份有限公司 2023年年度报告 2024年4月26日 2023年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人简伟、主管会计工作负责人刘艳及会计机构负责人（会计主管人员）周丽娟声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于宏观经济环境、市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司存在产业单一、客户集中，行业政策变化及油价波动，可能发生安全事故等风险，详见第三节管理层讨论与分析“十一、公司未来发展的展 望”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以262,055,378为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义2 第二节公司简介和主要财务指标7 一、公司信息7 二、联系人和联系方式7 三、信息披露及备置地点7 四、注册变更情况8 五、其他有关资料8 六、主要会计数据和财务指标8 七、境内外会计准则下会计数据差异9 八、分季度主要财务指标9 九、非经常性损益项目及金额10 第三节管理层讨论与分析11 一、报告期内公司所处行业情况11 二、报告期内公司从事的主要业务11 三、核心竞争力分析13 四、主营业务分析13 五、非主营业务分析17 六、资产及负债状况分析17 七、投资状况分析19 八、重大资产和股权出售20 九、主要控股参股公司分析20 十、公司控制的结构化主体情况20 十一、公司未来发展的展望21 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动26 十三、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况27 第四节公司治理28 一、公司治理的基本状况28 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立 情况29 三、同业竞争情况29 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况30 五、董事、监事和高级管理人员情况30 六、报告期内董事履行职责的情况36 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况37 八、监事会工作情况38 九、公司员工情况39 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况39 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况40 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况40 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况41 十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告41 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况42 第五节环境和社会责任43 一、重大环保问题43 二、社会责任情况43 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况43 第六节重要事项44 一、承诺事项履行情况44 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况49 三、违规对外担保情况49 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明49 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明49 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明49 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明49 八、聘任、解聘会计师事务所情况49 九、年度报告披露后面临退市情况50 十、破产重整相关事项50 十一、重大诉讼、仲裁事项50 十二、处罚及整改情况50 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况50 十四、重大关联交易51 十五、重大合同及其履行情况54 十六、其他重大事项的说明55 十七、公司子公司重大事项55 第七节股份变动及股东情况56 一、股份变动情况56 二、证券发行与上市情况57 三、股东和实际控制人情况57 四、股份回购在报告期的具体实施情况60 第八节优先股相关情况61 第九节债券相关情况62 第十节财务报告63 一、审计报告63 二、财务报表65 三、公司基本情况82 四、财务报表的编制基础82 五、重要会计政策及会计估计83 六、税项100 七、合并财务报表项目注释101 八、在其他主体中的权益123 九、政府补助124 十、与金融工具相关的风险124 十一、公允价值的披露125 十二、关联方及关联交易126 十三、承诺及或有事项129 十四、资产负债表日后事项129 十五、母公司财务报表主要项目注释130 十六、补充资料135 备查文件目录 一、由公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的公司2023年度财务报表。 二、载有注册会计师签字、会计师事务所盖章的信会师报字【2024】第ZA10710号《审计报告》。 三、报告期内在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、以上备查文件备置地点：公司证券投资部（董事会办公室）。 释义 释义项 指 释义内容 准油股份、本公司、公司 指 新疆准东石油技术股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中石化 指 中国石油化工股份有限公司 新疆油田公司 指 中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司，公司主要客户之一 克拉玛依市国资委 指 克拉玛依市国有资产监督管理委员会，2023年8月10日成为本公司实际控制人 克拉玛依城投 指 克拉玛依市城市建设投资发展有限责任公司，2023年8月10日成为本公司控股股东 燕润投资 指 湖州燕润投资管理合伙企业（有限合伙），2023年8月10日前为本公司控股股东，现持有公司11.9999%股份、表决权全部委托给克拉玛依城投行使 股东大会 指 准油股份股东大会 董事会 指 准油股份董事会 准油运输 指 新疆准油运输服务有限责任公司，本公司拥有100%权益的控股子公司 准油建设 指 新疆准油建设工程有限公司，本公司拥有100%权益的控股子公司 因士科技 指 因士（上海）科技有限公司 能安合伙 指 宁波能安管理咨询合伙企业（有限合伙），控股子公司能安智慧实施管理层股权激励的平台，组织形式为有限合伙企业。公司控股子公司准油建设担任执行事务合伙人，持有1%份额；公司时任董事长和因士科技总经理为有限合伙人，分别认缴有限合伙企业49.5%份额，代全体激励对象持有激励份额，后续在能安智慧激励对象确定后，将且应把所持份额转让给控股子公司的激励对象、并由其实缴到位 能安智慧 指 浙江能安智慧科技有限公司，本公司与因士科技、员工持股平台共同出资设立的由本公司实际控制的控股子公司 富城能源 指 克拉玛依市富城能源集团有限公司，为公司控股股东克拉玛依城投的全资子公司 富城技服 指 克拉玛依市富城技术服务有限公司，为富城能源的全资子公司 城投油砂矿公司 指 克拉玛依市城投油砂矿勘探有限责任公司，为富城能源的全资子公司 聚晟融租 指 新疆聚晟融资租赁有限公司，为公司控股股东克拉玛依城投的全资孙公司 中小融担公司 指 克拉玛依市中小企业融资担保有限公司，为公司控股股东克拉玛依城投的全资孙公司 沪新小贷 指 乌鲁木齐市沪新小额贷款股份有限公司，公司和准油运输合计持股11.63%的参股公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 准油股份 股票代码 002207 变更前的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆准东石油技术股份有限公司 公司的中文简称 准油股份 公司的外文名称（如有） XinjiangZhundongPetroleumTechnologyCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） XZPT 公司的法定代表人 简伟 注册地址 新疆克拉玛依市克拉玛依区昆仑路553-308号 注册地址的邮政编码 834099 公司注册地址历史变更情况 2001年6月29日，首次注册地址为乌市钻石城16号；2003年12月26日，变更为乌鲁木齐市高新区钻石城16号；2007年4月30日，变更为乌鲁木齐市北京南路416号；2004年10月12日，变更为乌鲁木齐市高新技术产业开发区钻石城1号1-26号；2011年12月17日，变更为克拉玛依市光明东路17号；2014年4月3号，变更为新疆克拉玛依市光明东路17号；2014年9月26日，变更为新疆克拉玛依市友谊路251号；2021年3月29日，变更为新疆克拉玛依市克拉玛依区昆仑路553-308号 办公地址 新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路278号科研生产办公楼A座5层1 办公地址的邮政编码 834000 公司网址 www.zygf.com.cn 电子信箱 zygf002207@163.com 注：12024年4月13日，公司发布了《关于办公地址及联系信息变更的公告》，公司办公地址由“新疆阜康市准东石油基地”变更为“新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路278号科研生产办公楼A座5层”，邮政编码由“831511”变更为“834000”。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕占民 战冬 联系地址 新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路278号科研生产办公楼A座517室 新疆克拉玛依市克拉玛依区宝石路278号科研生产办公楼A座519室 电话 0990-66012262 0990-6601229 传真 0990-6601228 0990-6601228 电子信箱 lvzhanmin@foxmail.com zhandong002207@foxmail.com 注：22024年4月13日，公司发布了《关于办公地址及联系信息变更的公告》，董事会秘书电话由“0994-3830619”变更为“0990-6601226”；证券事务代表电话由“0994-3830619”变更为“0990-6601229”；传真由“0994-3832165”变更为“0990-6601228”。 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http://www.szse.cn/） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》《中国证券报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司证券投资部（董事会办公室） 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91650200729156392B 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无 历次控股股东的变更情况（如有） 1.公司首次公开发行股份上市时无控股股东，第一大股东为秦勇（持有公司股份8,367,314股，占公司当时股份总数的8.41%）。2.2013年7月26日，中国证监会核发《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1008号），核准公司向唯一认购对象创越能源集团有限公司（简称“创越集团"）非公开发行新股不超过2,0130,000股。新增股份于2014年1月13日在深交所上市。创越集团成为公司第一大股东，持有公司股份2,0130,000股，占公司当时股份总数的16.83%。3.公司当时的第一大股东创越集团、实际控制人秦勇分别于2016年12月21日、2017年1月19日与国浩科技产业（深圳）有限公司（简称“国浩科技”）签署了《表决权委托协议》，分别将其持有的公司股份40,260,000股（占公司当时股份总数的16.83%）和15,478,278股（占公司当时股份总数的6.47%）所对应的全部股东表决权、董事提名权等股东权利（不包括分红权等股东财产性权利）全权委托授权给国浩科技行使。表决权委托协议生效至创越集团、秦勇持有该等股份期间，国浩科技为公司的控股股东，高居伟为公司的实际控制人。创越集团、秦勇与国浩科技的表决权委托至