科德数控：科德数控股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：688305证券简称：科德数控 科德数控股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 101,123,850.44 18.63 归属于上市公司股东的净利润 15,063,703.28 -43.97 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,584,384.49 -13.36 经营活动产生的现金流量净额 -18,101,413.70 不适用 基本每股收益（元/股） 0.1617 -43.95 稀释每股收益（元/股） 0.1617 -43.95 加权平均净资产收益率（%） 1.32 减少1.25个百 分点 研发投入合计 39,365,239.22 79.89 研发投入占营业收入的比例（%） 38.93 增加13.26个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 1,527,770,015.97 1,499,732,294.73 1.87 归属于上市公司股东的所有者权益 1,148,723,278.91 1,133,659,575.63 1.33 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -79,074.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,335,330.52 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 46,027.40 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,081.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -30,240.85 减：所得税影响额 795,804.64 少数股东权益影响额（税后） 合计 4,479,318.79 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -43.97 主要系报告期内研发费用投入增加，及上年同期持有龙芯中科股票的公允价值变动增加收益12,537,800.00元所致 基本每股收益（元/股） -43.95 主要系报告期净利润减少所致 稀释每股收益（元/股） -43.95 主要系报告期净利润减少所致 研发投入合计 79.89 主要系报告期公司承担的国家级研发课题进入高投入的研发阶段所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,254 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 大连光洋科技集团有限公司 境内非国有法人 26,140,000 28.05 26,140,000 26,140,000 无 0 于本宏 境内自然人 9,460,000 10.15 9,460,000 9,460,000 无 0 宋梦璐 境内自然人 5,270,000 5.66 0 0 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 其他 4,658,855 5.00 0 0 无 0 谷景霖 境内自然人 3,641,000 3.91 0 0 无 0 张炜 境内自然人 2,880,000 3.09 0 0 无 0 大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他 2,750,000 2.95 2,750,000 2,750,000 无 0 国家制造业转型升级基金股份有限公司 国有法人 2,304,147 2.47 0 0 无 0 大连万众国强投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,650,000 1.77 1,650,000 1,650,000 无 0 工银安盛人寿保险有限公司－传统2 其他 1,093,640 1.17 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宋梦璐 5,270,000 人民币普通股 5,270,000 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 4,658,855 人民币普通股 4,658,855 谷景霖 3,641,000 人民币普通股 3,641,000 张炜 2,880,000 人民币普通股 2,880,000 国家制造业转型升级基金股份有限公司 2,304,147 人民币普通股 2,304,147 工银安盛人寿保险有限公司－传统2 1,093,640 人民币普通股 1,093,640 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券投资基金 870,117 人民币普通股 870,117 溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金 820,834 人民币普通股 820,834 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 802,433 人民币普通股 802,433 赵宁威 712,800 人民币普通股 712,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，于德海、于本宏分别持有公司控股股东光洋科技74%、25%的股权，于本宏直接持有公司10.15%的股份，同时持有公司股东大连万众国强35%的出资份额、大连亚首10%的出资份额。据上述，于德海与于本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份，系公司的共同实际控制人。除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东张炜通过信用证券账户持有公司股份数量2,880,000股；股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份数量820,834股；股东大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份数量802,433股（不包括期末转融通出借股份余量189,700股），其中通过普通证券账户持有公司股份数量801,744股，通过信用证券账户持有公司股份数量689股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信 用账户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 431,333 0.46 567,800 0.61 802,433 0.86 189,700 0.20 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账 户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （%） 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 新增 189,700 0.20 992,133 1.06 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268号），公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票8,525,149股，每股发行价格为人民币70.38元，募集资金总额为人民币599,999,986.62元，扣 除各项发行费用后募集资金净额为人民币588,003,397.17元，以上募集资金已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）于2024年4月7日出具的“信会师报字[2024]第ZG10627号”《验资报告》审验确认。本次发行向工业母机产业投资基金（有限合伙）、国调二期协同发展基金股份有限公司、中国北方工业有限公司等11名发行对象定向发行股票8,525,149股，新增股份已于2024 年4月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。 本次定增募集资金是基于国内外五轴联动数控机床日益增长的市场需求，用于实施五轴联动数控机床产品的产能扩建。募投项目的实施有助于公司进一步优化产能布局，并且扩大龙头产品的市场份额，提升收入规模和盈利水平。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:科德数控股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 215,034,762.88 245,736,984.66 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 16,767,240.84 22,409,377.08 应收账款 134,705,971.15 141,949,520.55 应收款项融资 303,973.00 5,111,047.43 预付款项 101,925,371.57 91,204,792.57 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 11,039,167.12 5,020,306.73 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 509,740,287.66 471,493,278.62 其中：数据资源合同资产 8,847,807.99 11,557,015.57 持有待售资产一年内到期的非