科德数控：科德数控股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688305证券简称：科德数控 科德数控股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 91,549,729.76 39.15 292,620,978.18 41.62 归属于上市公司股东的净利润 17,197,693.34 191.15 64,791,155.12 94.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 13,729,049.25 137.60 44,951,336.41 116.00 经营活动产生的现金流量 不适用 不适用 9,490,026.39 511.65 净额基本每股收益（元/股） 0.1846 188.44 0.6954 90.36 稀释每股收益（元/股） 0.1846 188.44 0.6954 90.36 加权平均净资产收益率（%） 1.58 增加0.96 个百分点 6.09 增加2.23个百 分点 研发投入合计 37,418,121.92 -4.70 101,425,322.93 27.48 研发投入占营业收入的比例（%） 40.87 减少18.81 个百分点 34.66 减少3.85个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 1,475,993,616.95 1,336,344,355.21 10.45 归属于上市公司股东的所有者权益 1,096,207,707.65 1,031,416,552.53 6.28 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,938,163.88 12,469,285.96 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 323,832.76 10,968,931.19 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -59,699.39 -55,737.59 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -121,545.40 -40,801.23 减：所得税影响额 612,107.76 3,501,009.62 少数股东权益影响额（税后） 850.00 合计 3,468,644.09 19,839,818.71 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 39.15 主要系五轴联动数控机床市场需求旺盛，公司订单显著增长所致 营业收入_年初至报告期末 41.62 主要系五轴联动数控机床市场需求旺盛，公司订单显著增长所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 191.15 主要系营业收入增长和投资收益增加所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 94.31 主要系营业收入增长和投资收益增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 137.60 主要系营业收入增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 116.00 主要系营业收入增加所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 511.65 主要系销售回款增加，采购付款方式优化，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少所致 基本每股收益_本报告期 188.44 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致 基本每股收益_年初至报告期末 90.36 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致 稀释每股收益_本报告期 188.44 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致 稀释每股收益_年初至报告期末 90.36 主要系营业收入增长和投资收益增加导致净利润增长所致 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,383 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结 情况 股份状态 数量 大连光洋科技集团有限公司 境内非国有法人 26,140,000 28.05 26,140,000 26,140,000 无 0 于本宏 境内自然人 9,460,000 10.15 9,460,000 9,460,000 无 0 宋梦璐 境内自然人 5,270,000 5.66 0 0 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 其他 4,658,855 5.00 0 0 无 0 谷景霖 境内自然人 3,641,000 3.91 0 0 无 0 张炜 境内自然人 2,880,000 3.09 0 0 无 0 大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他 2,750,000 2.95 2,750,000 2,750,000 无 0 国家制造业转型升级基金股份有限公司 国有法人 2,304,147 2.47 0 0 无 0 大连万众国强投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,650,000 1.77 1,650,000 1,650,000 无 0 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 其他 1,118,689 1.20 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宋梦璐 5,270,000 人民币普通股 5,270,000 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 4,658,855 人民币普通股 4,658,855 谷景霖 3,641,000 人民币普通股 3,641,000 张炜 2,880,000 人民币普通股 2,880,000 国家制造业转型升级基金股份有限公司 2,304,147 人民币普通股 2,304,147 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 1,118,689 人民币普通股 1,118,689 工银安盛人寿保险有限公司－传统2 1,093,640 人民币普通股 1,093,640 溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金 820,834 人民币普通股 820,834 香港中央结算有限公司 771,764 人民币普通股 771,764 赵宁威 712,800 人民币普通股 712,800 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，于德海、于本宏分别持有公司控股股东大连光洋科技集团有限公司74%、25%的股权，于本宏直接持有公司10.15%的股份，同时持有公司股东大连万众国强投资合伙企业（有限合伙）35%的出资份额、大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙）10%的出资份额。据上述，于德海与于本宏以父子关系直接及间接持有公司合计38.84%的股份，系公司的共同实际控制人。除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东张炜通过信用证券账户持有公司股份数量2,880,000股；股东大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份数量1,118,689股，其中通过普通证券账户持有公司股份数量618,689股，通过信用证券账户持有公司股份数量500,000股；股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份数量820,834股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司分别于2023年4月4日、2023年7月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕81号)和《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函》(上证科审(再融资)〔2023〕179号)（以下合称“审核问询函”）。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函所提出的问题进行了认真研究，对有关问题进行了说明、论证分析和逐项回复，并在披露《科德数控股份有限公司2023年半年度报告》后，会同中介机构对审核问询函回复及募集说明书等申请文件涉及的相关内容进行了同步更新，具体内容详见公司分别于2023年5月22日、2023年6月16日、2023年8月5 日、2023年8月29日、2023年8月30日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复（修订稿）》《关于科德数控股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询函的回复（修订稿）》《科德数控股份有限公司2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票募集说明书（申报稿）》等文件。 公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。 四、季度财务报表审计意见类型 □适用√不适用 财务报表 编制单位:科德数控股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 158,286,049.96 268,943,958.41 结算备付金拆出资金交易性金融资产 80,076,458.33 32,532,496.58 衍生金融资产应收票据 34,813,088.79 42,921,162.80 应收账款 1