康鹏科技：上海康鹏科技股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：688602公司简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司2023年年度报告 1/281 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”的相关内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人杨建华、主管会计工作负责人喜苹及会计机构负责人（会计主管人员）崔巍声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年利润分配预案为：公司拟以2023年度实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.66元（含税），合计拟派发现金红利人民币34,278,750.00元（含税），占本公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的30.42％。公司2023年利润分配预案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，尚需公司2023年度股东大会审议批准。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理50 第五节环境、社会责任和其他公司治理75 第六节重要事项83 第七节股份变动及股东情况125 第八节优先股相关情况135 第九节债券相关情况136 第十节财务报告136 备查文件目录 载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本报告期内在上海证券交易所网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义康鹏科技、公司、发行人 指 上海康鹏科技股份有限公司 保荐人 指 中信建投证券股份有限公司 律师 指 上海市锦天城律师事务所 会计师、审计机构 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 上海万溯 指 上海万溯药业有限公司 上海启越 指 上海启越化工有限公司 康鹏环保 指 上海康鹏环保科技有限公司 兰州康鹏 指 兰州康鹏威耳化工有限公司 兰康硅材料 指 兰州康鹏硅材料有限公司 兰康新能源 指 兰州康鹏新能源科技有限公司 API 指 API,Inc.，注册地为美国的公司 欧常投资 指 宁波梅山保税港区欧常投资管理有限公司，公司控股股东 琴欧投资 指 宁波梅山保税港区琴欧投资合伙企业（有限合伙） 冀幸投资 指 宁波梅山保税港区冀幸投资合伙企业（有限合伙） 云顶投资 指 宁波梅山保税港区云顶投资管理合伙企业（有限合伙） 开舒投资 指 宁波梅山保税港区开舒投资管理合伙企业（有限合伙） 朝修投资 指 宁波梅山保税港区朝修投资管理合伙企业（有限合伙） 顾宜投资 指 宁波梅山保税港区顾宜投资管理合伙企业（有限合伙） 无锡云晖 指 无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙） 星域惠天 指 宁波梅山保税港区星域惠天投资管理合伙企业（有限合伙） 分宜川流 指 分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙） 分宜明源 指 分宜明源投资合伙企业（有限合伙） 桐乡稼沃 指 桐乡稼沃云枫股权投资合伙企业（有限合伙） 桐乡云汇 指 桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙） 前海基金 指 前海股权投资基金（有限合伙） 中启洞鉴 指 湖南中启洞鉴私募股权投资合伙企业（有限合伙） 海南汇彭 指 海南汇彭股权投资基金合伙企业（有限合伙） 苏州上凯 指 苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙） 苏州锦鳞 指 苏州锦鳞创业投资合伙企业（有限合伙） 苏州凯辉 指 苏州凯辉成长投资基金合伙企业（有限合伙） 桐乡毕方 指 桐乡毕方创业投资合伙企业（有限合伙） 架桥富凯 指 深圳市架桥富凯十六号股权投资企业（有限合伙） 架桥先进制造 指 东莞市架桥四期先进制造投资合伙企业（有限合伙） 中科康润 指 上海中科康润新材料科技有限公司 中硝康鹏 指 浙江中硝康鹏化学有限公司 康鹏昂博 指 上海康鹏昂博药业有限公司 上海觅拓 指 上海觅拓材料科技有限公司 衢州通盛 衢州通盛投资开发有限公司 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 上海康鹏科技股份有限公司 公司的中文简称 康鹏科技 公司的外文名称 ShanghaiChemspecCorporation 公司的外文名称缩写 Chemspec 公司的法定代表人 杨建华 公司注册地址 上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢 公司注册地址的历史变更情况 / 公司办公地址 上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢 公司办公地址的邮政编码 200331 公司网址 https://www.chemspec.com.cn 电子信箱 ir@chemspec.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 杨重博 张熙 联系地址 上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢 上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢 电话 021-63638712 021-63638712 传真 021-63636993 021-63636993 电子信箱 ir@chemspec.com.cn ir@chemspec.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《经济参考报》（www.jjckb.cn）《中国证券报》（www.cs.com.cn）《证券日报》（www.zqrb.cn）《上海证券报》（www.cnstock.com）《证券时报》（www.stcn.com） 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海康鹏科技股份有限公司董事会办公室 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 康鹏科技 688602 / (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海南京西路1266号恒隆广场2号楼25楼 签字会计师姓名 成雨静、贾林远 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔2203室 签字的保荐代表人姓名 王慧能、周傲尘 持续督导的期间 2023年7月20日至2026年12月31日 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减 (%) 2021年 营业收入 979,591,613.03 1,238,198,143.87 -20.89 1,004,629,176.54 归属于上市公司股东的净利润 112,699,148.17 180,563,303.87 -37.58 134,066,824.06 归属于上市公司股东 80,255,581.02 167,072,661.86 -51.96 161,378,833.29 的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 212,849,738.16 158,787,746.65 34.05 101,357,434.79 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 2,770,328,205.35 1,833,390,018.61 51.10 1,619,633,816.46 总资产 3,295,980,298.57 2,538,094,391.21 29.86 2,389,378,726.42 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 基本每股收益（元／股） 0.25 0.43 -41.86 0.35 稀释每股收益（元／股） 0.25 0.43 -41.86 0.35 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.17 0.40 -57.50 0.42 加权平均净资产收益率（%） 5.04 10.38 减少5.34个百 分点 9.80 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.59 9.61 减少6.02个百 分点 11.79 研发投入占营业收入的比例（%） 8.87 7.01 增加1.86个百 分点 7.46 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1.报告期内公司营业收入较上年同期下降20.89%，主要因受2023年消费电子市场低迷、新能源电池材料原料价格下跌导致的市场价格快速下降所致； 2.归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降37.58%，主要因下游市场需求下降、价格降低导致的营业收入下降、公司营运费用维持较高所致； 3.归属于上市公司股东的扣非净利润较上年下降51.96%，主要是报告期内衢州康鹏分厂收储导致一次性资产处置净收入属于非经常性收益，故扣非净利润变动幅度更大； 4.报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加33.21%，主要因公司子公司取得未抵扣增值税进项税返还所致； 5.报告期末公司总资产及归属于上市公司股东的净资产分别增加29.86%、51.10%，主要是因公司在2023年7月科创板上市发行股票所致； ６.2023年基本每股收益、稀释每股收益为0.25元，扣除非经常性损益后的基本每股收益0.17元，加权平均净资产收益率5.04%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率3.59%，均较上年同期减少。主要是因公司主营业务收入下降且发行股票后股本数量增加所致； ７.2023年度研发投入占营业收入比例较上年同期增加，主要受营业收入减少所致； 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 218,947,761.31 306,482,372.26 269,423,841.86 184,737,637.60 归属于上市公司股东的净利润 21,518,648.39 51,624,184.85 37,749,169.84 1,807,145.09 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 20,663,952.52 51,097,228.48 11,633,