呈和科技：2023年年度报告

公司代码：688625公司简称：呈和科技 呈和科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“风险因素”。敬请投资者注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人赵文林、主管会计工作负责人仝佳奇及会计机构负责人（会计主管人员）余志亮 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司于2024年4月22日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度利润分 配预案的议案》，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份数量为基数实施利润分配，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体利润分配预案如下： 1、向全体股东每10股派发现金红利人民币7.50元（含税）。截至2024年4月22日，公司 总股本为135,327,698股，扣除公司回购专用证券账户的股份2,844,565股后的股份数为 132,483,133股，以此为基数测算，拟派发现金红利人民币99,362,349.75元（含税）。占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为43.94%。 在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 2、本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。 公司于2023年8月16日召开第二届董事会第二十三次会议及2023年9月5日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年半年度利润分配预案的议案》，以未经审计母公司累计可供分配利润为依据，以实施权益分派时股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币6.00元（含税）。截至审议本次利润分配预案的董事会召开日，公司总股 本为135,327,698股，以此计算派发现金红利人民币81,196,618.80元（含税）。本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。 公司2023年度以集中竞价方式累计回购股份支付的回购金额为人民币23,819,023.51元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》（2023年修订）等相关规定，视同为公司2023年度的现金分红。 综上，公司2023年度现金分红合计为人民币204,377,992.06元（含税），合计现金分红金额占公司当年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为90.38%。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理57 第五节环境、社会责任和其他公司治理76 第六节重要事项88 第七节股份变动及股东情况110 第八节优先股相关情况119 第九节债券相关情况119 第十节财务报告119 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义公司、本公司、呈和科技 指 呈和科技股份有限公司 呈和有限 指 广州呈和科技有限公司，系公司前身 科汇投资 指 上海科汇投资管理有限公司，系公司股东 众呈投资 指 广州众呈投资合伙企业（有限合伙），系公司股东 创钰铭汇 指 珠海创钰铭汇股权投资基金企业（有限合伙），系公司股东 创钰铭晨 指 广州创钰铭晨股权投资基金企业（有限合伙），系公司股东 珠海拓弘 指 珠海拓弘股权投资企业（有限合伙），系公司股东 子璞咨询 指 广州子璞商务咨询有限公司，系众呈投资股东 呈和塑料 指 广州呈和塑料新材料有限公司，系公司全资子公司 科呈新材料 指 广州科呈新材料有限公司，系公司全资子公司 上海呈和 指 上海呈和国际贸易有限公司，系公司全资子公司 香港呈和 指 香港呈和科技有限公司，系公司全资子公司 中国石化 指 中国石油化工股份有限公司 中国石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中海壳牌 指 中海壳牌石油化工有限公司 科澳化学 指 唐山科澳化学助剂有限公司 信达丰 指 天津信达丰进出口贸易有限公司 Palmarole 指 PalmaroleAG，成立于1982年，总部位于瑞士，专注于塑料聚合物添加剂行业的贸易业务（主要包括经营抗氧化剂、紫外线稳定剂、成核剂和澄清剂、金属减活化剂等业务） 《公司章程》 指 本公司现行有效的《公司章程》 报告期 指 2023年1-12月 元、万元 指 人民币元、万元 高分子材料 指 以高分子化合物为基体构成的材料，包括塑料、树脂、纤维、橡胶、胶粘剂、涂料等 高分子材料助剂 指 为改善塑料、橡胶等高分子材料加工性能、改进物理机械性能、增强功能或赋予高分子材料某种特有的应用性能而加入目标高分子材料体系中的各种辅助物质，通常又称化学添加剂 树脂 指 受热后有软化或熔融范围，软化时在外力作用下有流动倾向，常温下是固态、半固态，有时也可以是液态的有机聚合物。广义上的定义，可以作为塑料制品加工原料的任何高分子化合物都称为树脂，按来源分可分为天然树脂与合成树脂，常见的合成树脂包括聚丙烯、聚乙烯、聚氯乙烯等 塑料 指 由合成树脂及填料、增塑剂、稳定剂、润滑剂、色料等添加剂组成 聚乙烯、PE 指 乙烯经聚合制得的一种热塑性树脂。聚乙烯是结构最简单的高分子，也是应用最广泛的高分子材料。聚乙烯无臭，无毒，手感似蜡，具有优良的耐低温性能（最低使用温度可达-100~-70℃），化学稳定性好，能耐大多数酸碱的侵蚀（不耐具有氧化性质的酸）。常温下不溶于一般溶剂，吸水性小，电绝缘性优良。用途十分广泛，主要用来制造薄膜、包装材料、容器、管道、单丝、电线电缆、日用品等，并可作为电视、雷达等的高频绝缘材料 聚丙烯、PP 指 一种半结晶的热塑性塑料，在工业界有广泛的应用，常见的高分子材料之一，具有较高的耐冲击性，机械性质强韧，抗多种有机溶剂和酸碱腐蚀，未着色时呈白色半透明，蜡状；比聚乙烯轻；透明度也较聚乙烯好，比聚乙烯刚硬。主要用于各种长、短丙纶纤维的生产，聚丙烯注塑制品可用于生产电器、电讯、灯饰、照明设备及电视机的阻燃零部件 聚氯乙烯、PVC 指 氯乙烯单体按自由基聚合反应机理聚合而成的聚合物。聚氯乙烯无定形结构的白色粉末，支化度较小，对光和热的稳定性差。PVC曾是世界上产量最大的通用塑料，应用非常广泛。在建筑材料、工业制品、日用品、地板革、地板砖、人造革、管材、电线电缆、包装膜、瓶、发泡材料、密封材料、纤维等方面均有广泛应用 丙烯腈-丁二烯-苯乙烯共聚物、ABS 指 ABS树脂主要是通过丙烯晴、丁二烯等化学物质合成的高分子材料，是五大合成树脂之一，其抗冲击性、耐热性、耐低温性、耐化学药品性及电气性能优良，还具有易加工、制品尺寸稳定、表面光泽性好等特点，容易涂装、着色，还可以进行表面喷镀金属、电镀、焊接、热压和粘接等二次加工，广泛应用于机械、汽车、电子电器、仪器仪表、纺织和建筑等工业领域，是一种用途极广的热塑性工程塑料 聚对苯二甲酸乙二醇酯、PET 指 生活中常见的一种树脂，透明度较高，常用于食品接触材料 聚苯乙烯、PS 指 生活中常见的一种树脂，透明度较高，常用于食品接触材料 聚烯烃 指 以烯烃类聚合物作为基材的高分子改性材料产品，主要包括聚丙烯（PP）类、聚乙烯（PE）类等 成核剂 指 一种用于提高聚乙烯、聚丙烯等不完全结晶树脂材料的结晶度，加快其结晶速率的高分子材料助剂；成核剂可改善树脂制成品的光学性能，提升产品可视性和美观度；改善力学性能，增强产品的刚性或抗冲击性等 合成水滑石 指 一种具有层状结构、不含铅的化合物，主要作为PVC生产用的热稳定剂和聚烯烃树脂生产用的卤素吸收剂 单剂 指 仅包含一种助剂的产品，与复合助剂区分 复合助剂 指 由多种助剂，如成核剂、合成水滑石、抗氧剂、分散剂等，按一定配方比例混合，采用特殊生产工艺生产的预混高分子材料助剂，可同时满足改性树脂的多种性能需求 NDO复合助剂 指 “NDO”为公司注册商标名称，即Non-DustOne-step。公司的NDO复合助剂是指一种无尘、一站式添加的，且不含公司自产的成核剂或合成水滑石的复合助剂 美国食品药品监督管理局、FDA 指 美国专门从事食品与药品管理的最高执法机关 日本厚生劳动省 指 日本负责医疗卫生和社会保障的主要部门 TFS 指 TogetherforSustainability，即“携手实现可持续发展”。阿克苏诺贝尔（AkzoNobel）、巴斯夫（BASF）、拜耳（Bayer）、北欧化工（Borealis）、科莱恩（Clariant）、赢创工业（EvonikIndustries）、汉高（Henkel）、朗盛（Lanxess）和索尔维（Solvay）等全球知名化工公司联合建立“携手实现可持续发展”化学行业倡议，其目的是联合审核他们共同的供应商并改进他们的全球供应链的可持续发展采购方式 Novolen 指 全球聚丙烯主流工艺装置技术，研发公司是全球化工巨头巴斯夫公司 Unipol 指 全球聚丙烯主流工艺装置技术，研发公司是世界第一大石油公 司壳牌公司与美国化工巨头联合碳化物公司联合开发 REACH 指 欧盟《化学品注册、评估、许可和限制》法规，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规 K-REACH 指 韩国《韩国化学品注册与评估法案》，从登记、评估、授权和限制要求等方面对新化学物质、现有化学物质和下游产品进行管理 KKDIK 指 土耳其《化学品注册，评估，授权和限制规定》 CNAS 指 中国合格评定国家认可委员会 清真认证 指 符合穆斯林生活习惯和需求的食品、药品、化妆品以及食品、药品、化妆品添加剂相关认证 绿色工厂 指 中国绿色工厂的创建和评价的技术标准GB/T36132-2018 广东省名优高新技术产品 指 一项省级的产品技术荣誉认证，重点从企业产品的创新性、技术水平、知识产权、市场影响力、安全环保及社会经济效益等多个维度进行评选，通过各地市科技管理部门及专家审查后，遴选出一批国内首创可替代进口、达到国际先进水平、国内先进水平的高新技术产品 ECOVADIS 指 全球公认的企业社会责任权威评级服务机构，通过从环境、劳工与人权、商业道德和可持续采购四大类别21项标准对企业社会责任进行分析和评估。全球已有超过200多个行业的10万家企业通过参与ECOVADIS评级以管理风险及合规、推动脱碳进程并提高业务和价值链的可持续发展绩效，促进合作伙伴之间的透明度和互信关系 SI 指 SI集团总部位于美国纽约，成立于1906年，是高性能添加剂、工艺解决方案和化学中间体的全球技术和行业领导者，拥有全球最丰富的抗氧化剂产品，以及独有的抗臭氧剂、阻聚剂、偶联剂、抗冲改性剂和紫外线稳定剂组合 HMC 指 HMCPolymers，HMC聚合物有限公司位于泰国 FORMOSA 指 FormosaPla