申万宏源2023年度报告

2023 2023 31,9161.08%635,437128,7943.64%10.38%5,475ROE 4.72%74.39%1.795,52458.44%A7100.5630.44% 53IPO 董事長致辭（續） 推薦新三板掛牌企業家數 、累計為掛牌企業提供定向發行 、累計為掛牌企業進行股權融資規模排名行業第1。強化與註冊制相匹配的執業理念和專業能力 ，助推註冊制走深走實 。在投資端 ，強化「以人民為中心」的價值導向 ，加快從賣方銷售向買方投顧模式轉型 ，為不同類型客群提供相匹配的產品和服務 ，公募基金投顧 、ESOP等業務規模穩步增長 ，以長期 、穩定 、良好的投資業績回報客戶 ，創新投資者教育和保護的工具與方式 ，助力更多中長期資金進入資本市場 。 堅持一張藍圖繪到底 ，開展戰略中期評估 ，動態優化戰略舉措 ，戰略佈局逐步深入 。一體化方面 ，完善集團和證券公司一體化業務協同制度 ，加大協同考核 ，健全大客戶協同開發機制 ，提升「以重促輕 、輕重融合」的落地實效 ，促進輕資本業務發展 。集約化方面 ，以提升運營效率 、適應業務轉型需要 、構建專業化敏捷型體系為重點 ，深化組織架構改革 ，中後台實施大部制 ，調整優化財富管理 、融資融券 、投資銀行 、FICC、場外衍生品 、信息技術等開發條線架構與職責 ，正式掛牌申萬宏源產業研究院 ，提升產業鏈研究服務能力 。國際化方面 ，以加強條線管理 、強化統一管控為抓手高質量開展跨境投資 、跨境資本中介業務 ，加快財富 、資管 、投行等輕資本業務轉型升級 ，做大做強國際業務 。數字化方面 ，深化業務與技術融合 ，加大數字化轉型統籌力度 ，專設業務IT支持部 ，與業務板塊建立長效協同工作機制 ，聚焦全面註冊制 、上交所報價回購 、跨市場指數計算等新業務 ，加大金融科技賦能 ，推進多項系統和技術平台上線 ，牽頭開展行業「網絡安全三年提升計劃」，榮獲9項省部級金融科技獎 。 財富管理 、資產管理業務久久為功 ，創新多元化專業性的金融服務與產品 ，提高證券研究 、投資諮詢和投資管理等能力 。投資銀行 、投資業務穩紮穩打 ，充分把握 、持續挖掘現代化產業體系建設 、高水平對外開放 、民生保障 、區域協調發展等帶來的業務機會 ，聚焦服務實體經濟開展創新 ，提高產業研究 、風險定價 、募投管退等能力 ，推動投融資端平衡發展 、良性循環 。銷售交易業務保持戰略定力和歷史耐心 ，聚焦機構客戶需要大力發展客盤業務 ，夯實交易定價 、資產配置與產品創設能力 ，迭代豐富量化對沖 、做市等交易策略 ，大類資產配置基礎更為堅實 ，組合穩定性和抗風險能力得到增強 。 作為國有金融上市公司 ，我們一直專注主業 、堅持穩健經營 、堅持長期主義 ，不斷加強合規風險管理與經營管理的相互融入 ，穩步推進業務轉型與結構調整 ，不冒進 、不懈怠 ，始終嚴守不發生重大風險底線 ，強化合規風控的主動管理能力 ，科學制定和動態優化有效支持業務發展轉型的合規風控政策 ，頂住多種超預期因素衝擊 ，在服務國家戰略中取得良好經營業績 ，風險經營能力得到長足提升 。 始終深入踐行「兩個一以貫之」，把堅持和加強黨的領導和完善公司治理有機統一起來 ，切實把政治優勢轉化為治理效能 ，積極參加中國上市公司協會最佳實踐系列評選 ，已獲「董事會最佳實踐」「監事會最佳實踐」「董秘5A級履職評價」「董辦最佳實踐」等多個獎項 ，堅持以投資者需求為導向的信息披露理念 ，連續八年獲得深交所信息披露「A」類評價 。厚植中國特色金融文化 ，堅持公眾公司姓「公」，牢固樹立回報股東意識 ，保持持續穩定的現金分紅政策 ，常態化開展業績說明會 、參加上市公司投資者網上集體接待日 ，通過公司網站 、深交所互動易 、投資者熱線等多個平台認真聽取意見建議 ，增強中小投資者的話語權和獲得感 。主動把社會責任融入自身核心價值框架 ，推進ESG管理提升同服務國家戰略 、經營管理工作有機融合 ，多層次踐行ESG責任 、多方面提升ESG績效 。 董事長致辭（續） 回望這一年 ，申萬宏源經受住了複雜環境下的多重考驗 ，一步一個腳印應對前進道路上的挑戰 ，金融服務適應性 、競爭力和普惠性不斷增強 ，高質量發展邁出堅實步伐 。取得這些成績得益於監管部門的悉心指導 ，得益於廣大股東 、客戶和社會各界的鼎力支持 ，更離不開全體申萬宏源人的奮鬥拚搏 。本人謹代表公司黨委 、董事會深致謝忱！ 2023年召開的中央金融工作會議 、中央經濟工作會議為以投資者為本的資本市場建設指明了前進方向 。行動是最有力的宣言 ，2024年 ，申萬宏源將繼續深入貫徹落實黨的二十大 、中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神 ，堅持穩中求進工作總基調 ，聚焦高質量發展主題 ，加快建設以證券業務為核心 、以資本市場為依託 、以「投資+投行」為特色的一流綜合金融服務商 ，積極助力金融強國建設 。 深刻領會習近平總書記關於金融強國的重要論述 ，聚焦主業重點做好科技金融 、綠色金融 、普惠金融 、養老金融 、數字金融「五篇大文章」，平衡好功能性和營利性的關係 ，不斷提升金融服務民生福祉和經濟社會發展的能力水平 。科技金融 ，以高質量金融服務支持科技創新 ，發揮研究專業優勢 ，助力新質生產力發展 。綠色金融 ，完善投資政策 、標準和產品體系 。普惠金融 ，持續加大對民營經濟 、中小微企業 、「三農」等領域的金融支持 ，提高服務保障水平 。養老金融 ，豐富金融產品服務供給 ，加大對健康和養老產業 、銀髮經濟的金融支持 。數字金融 ，加快數字化 、智能化轉型 ，提高金融服務便利性和競爭力 。 深化金融供給側改革牽動著資本市場生態和行業發展方向 ，金融機構要更好發揮維護資本市場穩定 、價值發現和風險管理 、提升投資者長期回報 、助力市場高水平開放等重要功能作用 ，推動中長期資本入市 ，助推投融資端平衡發展 。在融資端 ，我們將繼續履行好資本市場「看門人」職責 ，支持和督導上市公司提高信息披露質量 ，強化風險定價與交易撮合 ，協助各類公司市場化併購重組 、激發經營活力 、更好回報投資者 ，努力提升面向客戶的綜合化 、專業化 、全生命週期服務能力 ，不斷助力資本市場優化資源配置 。在投資端 ，我們將切實服務好投資者這個資本市場之本 ，通過更加多元化專業性的產品設計與金融創新 ，有效滿足客戶差異化的綜合金融服務需求 ，著力推動財富管理和資產管理業務高質量發展 ，助力價值投資 、理性投資 、長期投資 ，努力實現自身業務的結構合理 、收益良好 。 我們將以「在金融系統大力弘揚中華優秀傳統文化 ，堅持誠實守信 、以義取利 、穩健審慎 、守正創新 、依法合規」為指引 ，與時俱進推進公司文化理念體系煥新 ，不斷深化文化迭代 ，強化追求卓越的企業文化軟實力 ，擦亮申萬宏源金字招牌 。牢固樹立真抓實幹 、注重實效 、敢作善為的工作作風 ，抓牢抓實執行力建設 ，激發公司上下幹事創業的積極性 、主動性 、創造性 ，堅持政治過硬 、本領過硬 、作風過硬標準 ，構建具備純潔性 、專業性 、戰鬥力的金融人才支撐 ，強化市場化考核激勵 ，加強規範化精細化管理 ，加快推動管理提質增效 。作為上市公司 ，在加大分紅 、提高投資者回報等方面發揮引領作用 ，持續聚焦公司治理和信息披露雙輪驅動 ，不斷提高上市公司質量和投資價值 。 犯其至難圖其至遠 ，為者常成行者常至 。新的一年 ，申萬宏源將牢記「國之大者」，錨定目標 、實幹苦幹 、守正創新 、敢作善為落實資本市場各項要求 ，充分發揮市場中介的功能作用 ，以高質量金融服務支持經濟高質量發展 。讓我們攜手並進 ，大道同行 ，擁抱夢想 ，篤定信心 ，跬步千里 ，不負時代！ 黨委書記 、董事長二零二四年三月二十八日 重要提示 一 、本公司董事會 、監事會及董事 、監事 、高級管理人員保證年度報告內容的真實 、準確 、完整 ，不存在虛假記載 、誤導性陳述或重大遺漏 ，並承擔個別和連帶的法律責任 。二 、本年度報告經公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過 。會議應參加表決董事11人 ，實際參加表決董事11人 。沒有本公司董事 、監事 、高級管理人員聲明對年度報告內容的真實性 、準確性 、完整性無法保證或存在異議 。三 、本公司法定代表人 、總經理黃昊先生 ，財務總監任全勝女士及計劃財務部總經理張艷女士聲明：保證本年度報告中財務報告的真實 、準確 、完整 。四 、本公司按照國際財務報告準則編製的2023年度財務報告已經本公司核數師羅兵咸永道會計師事務所審計 ，並出具了標準無保留意見的審計報告 。五 、本年度報告中所涉及的未來計劃 、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾 ，敬請投資者注意投資風險 。六 、公司已在本報告中詳細描述可能存在的市場風險 、信用風險 、流動性風險 、操作風險 、政策風險 、法律合規風險和產品╱業務創新風險等 ，請投資者認真閱讀本年度報告第三節「董事會報告」，並特別注意上述風險因素 。七 、經公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過 ，公司2023年度利潤分配預案如下：1.以公司截止2023年12月31日A股和H股總股本25,039,944,560股為基數 ，向股權登記日登記在冊的A股和H股股東每10股派發現金股利人民幣0.56元（含稅），共計分配現金股利人民幣1,402,236,895.36元 。本次現金股利分配後母公司的未分配利潤人民幣1,384,562,672.05元結轉下一年度 。2.現金股利以人民幣計值和宣佈 ，以人民幣向A股股東支付 ，以港幣向H股股東支付 。港幣實際發放金額按照公司2023年度股東大會召開日前五個工作日中國人民銀行公佈的人民幣兌換港幣平均基准匯率計算 。如在本利潤分配方案披露之日起至實施權益分派股權登記日期間 ，公司總股本發生變動的 ，公司擬維持分配總額不變 ，相應調整每股分配比例 。（此預案尚需提交股東大會審議）八 、公司董事會審計委員會已對公司2023年度業績進行審閱 。九 、本公司以中英文兩種語言編製本年度報告 。在對本年度報告的中英文版本理解上發生歧義時 ，以中文為準 。十 、報告期內公司不存在優先股 。 第一節重要提示和釋義8第二節公司簡介和主要財務指標13第三節董事會報告26第四節公司治理89第五節環境和社會責任173第六節重要事項177第七節股份變動及股東情況277第八節債券相關情況287第九節財務報告302 第一節重要提示和釋義 備查文件目錄 一 、載有公司負責人 、主管會計工作負責人 、會計機構負責人（會計主管人員）簽名並蓋章的財務報表 。 二 、載有會計師事務所蓋章 、註冊會計師簽名並蓋章的審計報告原件 。 三 、報告期內公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿 。 四 、在其他證券市場公佈的年度報告 。 釋義 在本年度報告中 ，除非文義另有所指 ，下列詞語具有如下含義： 一 、 公司信息 申萬宏源（深交所）;申萬宏源（香港聯交所）000166（深交所）；6806（香港聯交所）深交所 、香港聯交所申萬宏源集團股份有限公司申萬宏源Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.Shenwan Hongyuan黃昊先生黃昊先生劉健先生 、徐亮先生徐亮先生 、黃偉超先生中國新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2001室830011公司2015年1月上市後 ，註冊地址無變更中國新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓；中國北京市西城區太平橋大街19號830011；100033香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓 第二節公司簡介和主要財務指標（續） www.swhygh.comswhy@swhysc.com人民幣25,039,944,560元申萬宏源證券母公司淨資本為人民幣91,498,184,480.80元 二 、 聯繫人和聯繫方式 姓名徐亮先生徐亮先生聯繫地址中國新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓中國新