申万宏源2023年度报告

(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)股份代号:6806.HK000166.SZ 2023 各位股东：日月其迈，时盛岁新。2023年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，以习近平总书记为核心的党中央团结带领全国各族人民，全面深化改革开放，扎实推进高质量发展，建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。中央金融工作会议、中央经济工作会议召开，对金融服务经济社会高质量发展提出新的更高要求，吹响了建设金融强国的号角。资本市场全面深化改革持续深入推进，市场枢纽作用进一步提升。面对复杂严峻的外部环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务，申万宏源坚守功能定位，保持战略定力、加快改革转型、强化协同协作、把握发展机遇，各项工作迈上新台阶。申万宏源全年主要业务指标和市场表现良好。量的增长合理，全年实现总收入及其他收益人民币31,916百万元，同比增长1.08%；年末集团资产总值、权益总值分别达到人民币635,437百万元、人民币128,794百万元，分别同比增长3.64%、10.38%。质的提升显着，实现年内利润人民币5,475百万元、ROE4.72%，分别同比增长74.39%和1.79个百分点，所属申万宏源证券实现归属于本公司股东的年内利润人民币5,524百万元，同比增长58.44%；北交所执业质量评价保持行业前列，连续四年获评中国证券业协会公司债券业务执业能力A类。效的增进加快，营业费用率下降约7个百分点。基于全年业绩，董事会建议派发年度现金红利每10股0.56元，分红率30.44%。一年来，我们牢记宗旨回归本源，全力服务经济社会高质量发展。面对复杂多变的市场形势，我们深刻领会新时代金融发展规律，及时研判资本市场新形势、努力把握新机遇，找准发展定位，练好基本功，做强主责主业。在融资端，坚守服 党委书记董事长 刘健先生 务实体经济天职和使命，服务一大批科技创新、先进制造、绿色发展等领域企业上市或再融资，服务专精特新、中小微企业在新三板挂牌或定向发行53次，全年北交所IPO家数排名第一，累计 董事长致辞 年度报告2023申万宏源集团股份有限公司1 董事长致辞（续） 推荐新三板挂牌企业家数、累计为挂牌企业提供定向发行、累计为挂牌企业进行股权融资规模排名行业第1。强化与注册制相匹配的执业理念和专业能力，助推注册制走深走实。在投资端，强化“以人民为中心”的价值导向，加快从卖方销售向买方投顾模式转型，为不同类型客群提供相匹配的产品和服务，公募基金投顾、ESOP等业务规模稳步增长，以长期、稳定、良好的投资业绩回报客户，创新投资者教育和保护的工具与方式，助力更多中长期资金进入资本市场。 一年来，我们深化系统协同改革，战略布局更加积极有为。坚持一张蓝图绘到底，开展战略中期评估，动态优化战略举措，战略布局逐步深入。一体化方面，完善集团和证券公司一体化业务协同制度，加大协同考核，健全大客户协同开发机制，提升“以重促轻、轻重融合”的落地实效，促进轻资本业务发展。集约化方面，以提升运营效率、适应业务转型需要、构建专业化敏捷型体系为重点，深化组织架构改革，中后台实施大部制，调整优化财富管理、融资融券、投资银行、FICC、场外衍生品、信息技术等开发条线架构与职责，正式挂牌申万宏源产业研究院，提升产业链研究服务能力。国际化方面，以加强条线管理、强化统一管控为抓手高质量开展跨境投资、跨境资本中介业务，加快财富、资管、投行等轻资本业务转型升级，做大做强国际业务。数字化方面，深化业务与技术融合，加大数字化转型统筹力度，专设业务IT支持部，与业务板块创建长效协同工作机制，聚焦全面注册制、上交所报价回购、跨市场指数计算等新业务，加大金融科技赋能，推进多项系统和技术平台上线，牵头开展行业“网络安全三年提升计划”，荣获9项省部级金融科技奖。 2申万宏源集团股份有限公司年度报告2023 一年来，我们坚持守正创新，竞争能力和服务水平再上台阶。财富管理、资产管理业务久久为功，创新多元化专业性的金融服务与产品，提高证券研究、投资咨询和投资管理等能力。投资银行、投资业务稳扎稳打，充分把握、持续挖掘现代化产业体系建设、高水平对外开放、民生保障、区域协调发展等带来的业务机会，聚焦服务实体经济开展创新，提高产业研究、风险定价、募投管退等能力，推动投融资端平衡发展、良性循环。销售交易业务保持战略定力和历史耐心，聚焦机构客户需要大力发展客盘业务，夯实交易定价、资产配置与产品创设能力，迭代丰富量化对冲、做市等交易策略，大类资产配置基础更为坚实，组合稳定性和抗风险能力得到增强。 一年来，我们统筹发展与安全，稳健经营根基更加牢固。作为国有金融上市公司，我们一直专注主业、坚持稳健经营、坚持长期主义，不断加强合规风险管理与经营管理的相互融入，稳步推进业务转型与结构调整，不冒进、不懈怠，始终严守不发生重大风险底线，强化合规风控的主动管理能力，科学制定和动态优化有效支持业务发展转型的合规风控政策，顶住多种超预期因素冲击，在服务国家战略中取得良好经营业绩，风险经营能力得到长足提升。 一年来，我们厚植金融文化，现代化治理基础更为扎实。始终深入践行“两个一以贯之”，把坚持和加强党的领导和完善公司治理有机统一起来，切实把政治优势转化为治理效能，积极参加中国上市公司协会最佳实践系列评选，已获“董事会最佳实践”“监事会最佳实践”“董秘5A级履职评价”“董办最佳实践”等多个奖项，坚持以投资者需求为导向的信息披露理念，连续八年获得深交所信息披露“A”类评价。厚植中国特色金融文化，坚持公众公司姓“公”，牢固树立回报股东意识，保持持续稳定的现金分红政策，常态化开展业绩说明会、参加上市公司投资者网上集体接待日，通过公司网站、深交所互动易、投资者热线等多个平台认真听取意见建议，增强中小投资者的话语权和获得感。主动把社会责任融入自身核心价值框架，推进ESG管理提升同服务国家战略、经营管理工作有机融合，多层次践行ESG责任、多方面提升ESG绩效。 年度报告2023申万宏源集团股份有限公司3 董事长致辞（续） 回望这一年，申万宏源经受住了复杂环境下的多重考验，一步一个脚印应对前进道路上的挑战，金融服务适应性、竞争力和普惠性不断增强，高质量发展迈出坚实步伐。取得这些成绩得益于监管部门的悉心指导，得益于广大股东、客户和社会各界的鼎力支持，更离不开全体申万宏源人的奋斗拚搏。本人谨代表公司党委、董事会深致谢忱！ 2023年召开的中央金融工作会议、中央经济工作会议为以投资者为本的资本市场建设指明了前进方向。行动是最有力的宣言，2024年，申万宏源将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，坚持稳中求进工作总基调，聚焦高质量发展主题，加快建设以证券业务为核心、以资本市场为依托、以“投资+投行”为特色的一流综合金融服务商，积极助力金融强国建设。 以优质高效金融服务践行金融工作的政治性人民性。深刻领会习近平总书记关于金融强国的重要论述，聚焦主业重点做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，平衡好功能性和营利性的关系，不断提升金融服务民生福祉和经济社会发展的能力水平。科技金融，以高质量金融服务支持科技创新，发挥研究专业优势，助力新质生产力发展。绿色金融，完善投资政策、标准和产品体系。普惠金融，持续加大对民营经济、中小微企业、“三农”等领域的金融支持，提高服务保障水平。养老金融，丰富金融产品服务供给，加大对健康和养老产业、银发经济的金融支持。数字金融，加快数字化、智能化转型，提高金融服务便利性和竞争力。 4申万宏源集团股份有限公司年度报告2023 以客户和市场为导向坚定推进改革转型。深化金融供给侧改革牵动着资本市场生态和行业发展方向，金融机构要更好发挥维护资本市场稳定、价值发现和风险管理、提升投资者长期回报、助力市场高水平开放等重要功能作用，推动中长期资本入市，助推投融资端平衡发展。在融资端，我们将继续履行好资本市场“看门人”职责，支持和督导上市公司提高信息披露质量，强化风险定价与交易撮合，协助各类公司市场化并购重组、激发经营活力、更好回报投资者，努力提升面向客户的综合化、专业化、全生命周期服务能力，不断助力资本市场优化资源配置。在投资端，我们将切实服务好投资者这个资本市场之本，通过更加多元化专业性的产品设计与金融创新，有效满足客户差异化的综合金融服务需求，着力推动财富管理和资产管理业务高质量发展，助力价值投资、理性投资、长期投资，努力实现自身业务的结构合理、收益良好。 以“一个申万宏源”企业文化增进发展势能。我们将以“在金融系统大力弘扬中华优秀传统文化，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”为指引，与时俱进推进公司文化理念体系焕新，不断深化文化迭代，强化追求卓越的企业文化软实力，擦亮申万宏源金字招牌。牢固树立真抓实干、注重实效、敢作善为的工作作风，抓牢抓实执行力建设，激发公司上下干事创业的积极性、主动性、创造性，坚持政治过硬、本领过硬、作风过硬标准，构建具备纯洁性、专业性、战斗力的金融人才支撑，强化市场化考核激励，加强规范化精细化管理，加快推动管理提质增效。作为上市公司，在加大分红、提高投资者回报等方面发挥引领作用，持续聚焦公司治理和信息披露双轮驱动，不断提高上市公司质量和投资价值。 犯其至难图其至远，为者常成行者常至。新的一年，申万宏源将牢记“国之大者”，锚定目标、实干苦干、守正创新、敢作善为落实资本市场各项要求，充分发挥市场中介的功能作用，以高质量金融服务支持经济高质量发展。让我们携手并进，大道同行，拥抱梦想，笃定信心，跬步千里，不负时代！ 刘健先生 党委书记、董事长 二零二四年三月二十八日 年度报告2023申万宏源集团股份有限公司5 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本年度报告经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。没有本公司董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、本公司按照国际财务报告准则编制的2023年度财务报告已经本公司核数师罗兵咸永道会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 五、本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、公司已在本报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险和产品╱业务创新风险等，请投资者认真阅读本年度报告第三节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。 七、经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，公司2023年度利润分配预案如下： 1.以公司截止2023年12月31日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.56元（含税），共计分配现金股利人民币1,402,236,895.36元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币1,384,562,672.05元结转下一年度。 2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司2023年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。 （此预案尚需提交股东大会审议） 八、公司董事会审计委员会已对公司2023年度业绩进行审阅。 九、本公司以中英文两种语言编制本年度报告。在对本年度报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。十、报告期内公司不存在优先股