申万宏源2023中期报告

(AjointstockcompanyincorporatedinthePeople’sRepublicofChinawithlimitedliability) （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司） StockCode股份代号:6806.HK000166.SZ InterimReport 中期报告2023 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证中期报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本中期报告经公司第五届董事会第十九次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。没有董事、监事、高级管理人员声明对中期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本中期报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、本集团按国际财务报告准则编制的2023年中期简明合并财务资料未经审计；罗兵咸永道会计师事务所已根据国际审阅准则第2410号对该中期财务数据进行审阅并出具了审阅报告。 五、本中期报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、公司已在本中期报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险、创新业务风险、声誉风险和汇率风险，请投资者认真阅读本中期报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 七、公司计划2023年中期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 八、本公司以中英文两种语言编制本中期报告。在对本中期报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。九、报告期内，公司不存在优先股。 中期报告2023申万宏源集团股份有限公司1 目录 第一节 重要提示、目录和释义 3 第二节 公司简介和主要财务指标 8 第三节 管理层讨论与分析 13 第四节 公司治理 88 第五节 环境和社会责任 99 第六节 重要事项 102 第七节 股份变动及股东情况 141 第八节 债券相关情况 147 第九节 财务报告 155 2申万宏源集团股份有限公司中期报告2023 第一节重要提示、目录和释义 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、在其他证券市场公布的中期报告。 中期报告2023申万宏源集团股份有限公司3 第一节重要提示、目录和释义（续） 释义 在本中期报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 释义内容 “公司”、“本公司”、“申万宏源集团” 指 申万宏源集团股份有限公司 “集团”、“本集团” 指 本公司及本公司的子公司 “股东大会” 指 公司股东大会 “董事会” 指 公司董事会 “监事会” 指 公司监事会 “控股股东”、“中国建投” 指 中国建银投资有限责任公司 “实际控制人”、“中央汇金” 指 中央汇金投资有限责任公司 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “深交所” 指 深圳证券交易所 “上交所” 指 上海证券交易所 “北交所” 指 北京证券交易所 “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “申万宏源证券” 指 申万宏源证券有限公司 “宏源汇富” 指 宏源汇富创业投资有限公司 “宏源汇智” 指 宏源汇智投资有限公司 “宏源期货” 指 宏源期货有限公司 “申万宏源承销保荐” 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 4申万宏源集团股份有限公司中期报告2023 释义项 释义内容 “申万创新投” 指 申银万国创新证券投资有限公司 “申万期货” 指 申银万国期货有限公司 “申万投资” 指 申银万国投资有限公司 “申万研究所” 指 上海申银万国证券研究所有限公司 “申万菱信” 指 申万菱信基金管理有限公司 “富国基金” 指 富国基金管理有限公司 “申万宏源国际” 指 申万宏源（国际）集团有限公司 “A股” 指 本公司每股面值为人民币1.00元的内资普通股，于深交所上市并以人民币买卖 “H股” 指 本公司每股面值为人民币1.00元的境外上市外资普通股，于香港联交所上市并以港币买卖 “ETF” 指 交易所交易基金 “FICC” 指 固定收益、货币及商品 “CMBS” 指 商业房地产抵押贷款支持证券 “IPO” 指 首次公开募集股份 “ABS” 指 资产支持证券 “PE” 指 私募股权投资 “融资融券” 指 投资者向合资格进行融资融券业务的证券公司提供担保品，以为购买证券借取资金（融资）或借取及卖出证券（融券） “新三板” 指 全国中小企业股份转让系统 “创业板” 指 深交所推出的创业板 中期报告2023申万宏源集团股份有限公司5 第一节重要提示、目录和释义（续） 释义项 释义内容 “净资本” 指 净资产扣减金融资产风险调整减其他资产风险调整及或有负债的风险调整，再加或减中国证监会认可或核准的其他调整项目 “科创板” 指 上海证券交易所设立的科技创新板 “股票质押式融资” 指 证券公司向合资格并以所持股票为担保品的投资者提供融资的交易 “收益凭证” 指 证券公司发行订有支付本金及与特定相关资产挂钩回报条款的有价证券 “VaR” 指 有损失风险的价值 “PB系统” 指 主经纪商系统 “《公司章程》或《章程》” 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 “EBITDA” 指 息税折旧及摊销前利润 “上证综指” 指 上交所股票价格综合指数 “深证成指” 指 深交所成分股股价指数 “WIND” 指 万得信息技术股份有限公司，一家中国大陆金融资料、信息和软件服务企业 “CHOICE” 指 一家为金融机构提供专业金融数据服务的数据平台 “《公司法》” 指 《中华人民共和国公司法》 “《证券法》” 指 《中华人民共和国证券法》 “《证券及期货条例》” 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 “《香港上市规则》” 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 “《企业管治守则》” 指 《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》 6申万宏源集团股份有限公司中期报告2023 释义项 释义内容 “《标准守则》” 指 《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 “人民币” 指 中国法定货币人民币 “港币” 指 香港法定货币港元及港仙 “香港” 指 中国香港特别行政区 “美元” 指 美国法定货币美元 “%” 指 百分比 “报告期” 指 2023年1月1日至2023年6月30日止六个月期间 2023年中期报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 中期报告2023申万宏源集团股份有限公司7 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称申万宏源股票代码000166（深交所）；6806（香港联交所） 股票上市证券交易所深交所、香港联交所 公司的中文名称申万宏源集团股份有限公司 公司的中文简称申万宏源 公司的外文名称ShenwanHongyuanGroupCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写ShenwanHongyuan 公司的法定代表人黄昊先生 授权代表刘健先生、徐亮先生 联席公司秘书徐亮先生、黄伟超先生 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名徐亮先生徐亮先生 联系地址中国新疆乌鲁木齐市高新区 北京南路358号大成国际大厦20楼 中国新疆乌鲁木齐市高新区 北京南路358号大成国际大厦20楼 电话0991-2301870、010-880853330991-2301870、010-88085333 传真0991-23017790991-2301779 电子信箱swhy@swhysc.comswhy@swhysc.com 8申万宏源集团股份有限公司中期报告2023 公司简介和主要财务指标 三、其他情况 （一）公司联系方式 公司注册地址中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室 公司注册地址的邮政编码830011 管理层讨论与分析 公司办公地址中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼； 中国北京市西城区太平桥大街19号 公司办公地址的邮政编码830011； 100033 公司治理 香港主要营业地点香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 公司网址www.swhygh.com 环境和社会责任 公司电子信箱swhy@swhysc.com （二）信息披露及备置地点 公司选定的A股信息披露报纸的名称《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 公司披露A股半年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所：www.szse.cn 重要事项 公司披露A股半年度报告的媒体名称及网址巨潮信息网：www.cninfo.com.cn 公司披露H股中期报告的证券交易所网站香港联交所披露易：www.hkexnews.hk 股份变动及股东情况 公司中期报告备置地点中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦 债券相关情况 20楼公司董事会办公室 财务报告 中期报告2023申万宏源集团股份有限公司9 第二节公司简介和主要财务指标（续） （三）其他有关资料 股份登记处A股：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 中国广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼 H股：香港中央证券登记有限公司 香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室 法律顾问北京颐和中鸿律师事务所（中国境内法律顾问） 中国北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室 高伟绅律师行（香港法律顾问） 香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼 会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（境内） 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 罗兵咸永道会计师事务所（国际）香港中环雪厂街5号太子大厦22楼 10申万宏源集团股份有限公司中期报告2023 公司简介和主要财务指标 四、主要会计数据和财务指标 本报告所载会计数据和财务指标按照国际财务报告准则编制。 单位：千元币种：人民币 管理层讨论与分析 本报告期比上年同期 公司治理 项目2023年1至6月2022年1至6月增减(%) 总收入及其他收益 17,450,595 18,536,642 -5.86 所得税前利润 4,974,027 4,088,916 21.65 期内利润－归属于本公司股东 3,747,734 3,361,796 11.48 经营活动所得现金净额 52,339,095 13,884,479 276.96 每股基本盈利（元╱股） 0.15 0.13 15.38 加权平均净资产收益率(%) 3.85 3.47增加0.38个百分点 项目2023年6月30日2022年12月31日 本报告期末比上年度末增减(%) 环境和社会责任 重要事项 股份变动及股东情况 资产总值 638,776,833 613,117,025 4.19 负债总值 515,948,585 496,437,332 3.93 本公司股东应占权益总额 98,942,236 95,044,944 4.10 股本 25,039,945 25,039,945 – 归属于本公司股东的每股权益（元╱股） 3.95 3.80 3.95 资产负债率（%）注 77.10 77.25减少0.15个百分点 注：资产负债率=（负债总值－应付经纪客户账款－代客户收取的证券承销所得款项）╱（资产总值－应付经纪客户账款－代客户收取的证券承销所得款项）*100% 债券相关情况 五、境内外会计准则下会计数据差异 财务报告 公司按照国际财务报告准则与按照中国企业会计准则披露的财务报告中所列示的2023年1至6月及2022年1至6月期内利润、归属