ST瑞德：ST瑞德2022年年度报告（修订版）

2022年年度报告 公司代码：600666公司简称：*ST瑞德 奥瑞德光电股份有限公司2022年年度报告 1/275 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人江洋、主管会计工作负责人朱三高及会计机构负责人（会计主管人员）朱三高 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于公司2022年度实现归属于上市公司股东的净利润0.61亿元，母公司报表累计未分配净利润-3.97亿元。因此本年度公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本和其他形式的分配。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 截至2021年12月31日，公司非经营性资金占用余额为35,229.66万元。本报告期内，通过债 务抵偿、重整投资人代偿等方式，上述非经营性占用资金已全部收回。 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 报告期内，公司未发生违反规定决策程序对外提供担保的情况。针对公司前期存在的违规担 保事项，《重整计划》中制定了明确的解决方案，违规担保债权由管理人进行审查并经法院裁定确认后，将根据《重整计划》的偿债方案进行清偿。清偿资源由重整投资人提供，违规担保对公司的不良影响已消除。 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”之六“公司关于公司未来发展的讨论与分析”中（四）“可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标6 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理32 第五节环境与社会责任52 第六节重要事项55 第七节股份变动及股东情况77 第八节优先股相关情况85 第九节债券相关情况86 第十节财务报告86 备查文件目录 载有公司法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公告文件的正本及公告的原稿 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 公司、本公司、奥瑞德 指 奥瑞德光电股份有限公司 青岛智算 指 青岛智算信息产业发展合伙企业（有限合伙） 重整投资人 指 青岛智算信息产业发展合伙企业（有限合伙）、共青城坤舜创业投资合伙企业（有限合伙）、共青城元通创业投资合伙企业（有限合伙）、上海盎泽私募基金管理有限公司－盎泽太和五号私募证券投资基金、重庆国际信托股份有限公司－重庆信托·焱阳1号单一资金信托、宁波东煜企业管理合伙企业（有限合伙）、张岳洲、王望生、张宇、深圳盈富汇智私募证券基金有限公司－盈富风禾尽起10号私募证券投资基金、海南吉源新尚创业投资合伙企业（有限合伙）、福清天印宏久管理合伙企业（有限合伙）、王艺、青岛泰富麟絮企业管理合伙企业（有限合伙）、海南富易兴产业发展合伙企业（有限合伙）、荣成硕远企业咨询管理合伙企业（有限合伙）、深圳市丹与墨投资有限公司 哈尔滨中院 指 哈尔滨市中级人民法院 《重整计划》 指 《奥瑞德光电股份有限公司重整计划》及《哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司重整计划》 奥瑞德有限 指 哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司，为公司的全资子公司 秋冠光电 指 哈尔滨秋冠光电科技有限公司，为奥瑞德有限的全资子公司 七台河奥瑞德 指 七台河奥瑞德光电技术有限公司，为奥瑞德有限的全资子公司 鎏霞光电 指 哈尔滨鎏霞光电技术有限公司，为奥瑞德有限的控股子公司 新航科技 指 江西新航科技有限公司 秋硕公司 指 哈尔滨秋硕半导体科技有限公司，为秋冠光电的全资子公司 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《奥瑞德光电股份有限公司章程》 董事会 指 奥瑞德光电股份有限公司董事会 监事会 指 奥瑞德光电股份有限公司监事会 股东大会 指 奥瑞德光电股份有限公司股东大会 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 蓝宝石 指 氧化铝（Al₂O₃）单晶，具有高硬度、耐磨、高温环境下稳定性好等特点，是现代工业重要的基础材料，目前广泛应用于LED衬底、消费电子产品保护盖板、军工装备窗口以及医疗植入品等领域 LED 指 LightingEmittingdiode，即发光二极管，是一种半导体固体发光器件 衬底 指 LED外延生长的载体，用于制造LED芯片的主要原材料之一 芯片 指 LED中实现电-光转化功能的核心单元 单晶炉/蓝宝石晶体生长专用设备 指 在真空状态下，通过加热将氧化铝原材料熔化，再通过控制温度使其重新结晶生长蓝宝石单晶的设备 重大资产重组、借壳上市 指 公司重大资产重组及向左洪波等原奥瑞德有限股东发行股份购买资产并募集配套资金事项 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 奥瑞德光电股份有限公司 公司的中文简称 奥瑞德 公司的外文名称 AURORAOPTOELECTRONICSCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 AURORA 公司的法定代表人 江洋 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁影 - 联系地址 哈尔滨市松北区巨宝二路489号西100米 - 电话 0451-51076628 - 传真 0451-87185718 - 电子信箱 zhengquan@aurora-sapphire.cn - 三、基本情况简介 公司注册地址 哈尔滨市松北区智谷大街288号深圳（哈尔滨）产业园区科创总部3号楼A区2栋5层 公司注册地址的历史变更情况 2019年4月，公司注册地址由重庆市沙坪坝区天星桥21号变更至哈尔滨市高新技术产业开发区九洲路1377号制品加工一车间；2023年4月，公司注册地址变更为哈尔滨市松北区智谷大街288号深 圳（哈尔滨）产业园区科创总部3号楼A区2栋5层 公司办公地址 哈尔滨市松北区巨宝二路489号西100米 公司办公地址的邮政编码 150000 公司网址 www.aurora-sapphire.cn 电子信箱 zhengquan@aurora-sapphire.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST瑞德 600666 ST瑞德 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦20层2206 签字会计师姓名 王栋、吴枫 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减 (%) 2020年 营业收入 531,252,923.20 699,693,403.08 -24.07 519,555,616.47 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 424,765,740.67 566,084,330.83 -24.96 502,565,501.39 归属于上市公司股东的净利润 60,655,741.46 -483,122,435.32 不适用 -684,915,831.55 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%) 2020年 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -786,681,393.00 -505,996,996.28 不适用 -757,204,170.60 经营活动产生的现金流量净额 16,531,913.53 27,626,865.53 -40.16 -36,630,657.85 2022年末 2021年末 本期末比上 年同期末增减（%） 2020年末 归属于上市公司股东的净资产 1,735,823,372.11 -311,367,284.33 不适用 56,858,206.10 总资产 3,461,821,682.82 2,624,881,306.89 31.88 2,952,180,363.25 (二)主要财务指标 主要财务指标 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%) 2020年 基本每股收益（元／股） 0.0219 -0.1748 不适用 -0.2478 稀释每股收益（元／股） 0.0219 -0.1748 不适用 -0.2478 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.2847 -0.1831 不适用 -0.2740 加权平均净资产收益率（%） 不适用 不适用 不适用 -171.52 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 不适用 不适用 不适用 -189.63 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、营业收入指标说明： 营业收入同比减少16,844.05万元，同比下降24.07%。报告期内，公司蓝宝石制品销售收入同比下降，公司总体营业收入同比减少。 2、归属于上市公司股东的净利润指标说明： 归属于上市公司股东的净利润为6,065.57万元，实现扭亏为盈。主要由于本期公司及子公司奥瑞德有限破产重整产生债务重组收益所致。 3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润指标说明： 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损同比增加28,068.44万元，主要由于本期资产减值损失增加所致。 4、经营活动产生的现金流量净额指标说明： 经营活动产生的现金流量净额同比减少1,109.50万元，主要由于本期营业收入减少导致销售商品、提供劳务收到的现金同比减少所致。 5、归属于上市公司股东的净资产指标说明： 归属于上市公司股东的净资产同比增加204,719.07万元，主要由于本期公司及子公司奥瑞德有限破产重整，重整投资人支付投资款增厚公司资本公积，同时债务重组收益大幅增加所致。 6、总资产指标说明： 总资产同比增加83,694.04万元，主要由于本期公司破产重整，重整投资人支付投资款所致。7、基本每股收益指标说明： 基本每股收益同比增加0.1967元，主要由于本期净利润由负转正所致。8、加权平均净资产收益率指标说明： 不适用。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2022年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 139,829,582.04 171,207,258.44 99,327,556.86