华创云信：华创云信数字技术股份有限公司2023年年度报告

公司代码：600155公司简称：华创云信 华创云信数字技术股份有限公司 2023年年度报告 二〇二四年四月 华创云信数字技术股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人张小艾及会计机构负责人（会计主管人员）曲溪声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 考虑行业发展情况及公司未来发展需要，为保持公司稳健发展及资金流动性的需求、更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司2023年实施股份回购金额2.22亿元，若将回购金额计入现金分红，本年度现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的比例超过30%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司可能存在的相关风险，敬请详见“第三节管理层讨论与分析之可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任60 第六节重要事项63 第七节股份变动及股东情况74 第八节优先股相关情况83 第九节债券相关情况84 第十节财务报告92 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件载有公司负责人签名并盖章的公司2023年年度报告 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 华创云信、华创阳安、宝硕股份、本公司、公司 指 华创云信数字技术股份有限公司，曾用名“华创阳安股份有限公司”“河北宝硕股份有限公司” 华创证券 指 华创证券有限责任公司 华创期货 指 华创期货有限责任公司 兴黔资本 指 贵州兴黔财富资本管理有限公司 兴贵投资 指 兴贵投资有限公司 云信投资 指 云信数网（上海）投资有限公司 信云通 指 信云通数字科技有限公司 云码通 指 云码通数据运营股份有限公司 思特奇 指 北京思特奇信息技术股份有限公司 华创汇远 指 北京华创汇远企业管理有限公司 管材公司 指 河北宝硕管材有限公司 新希望化工 指 新希望化工投资有限公司 贵州物资 指 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司，曾用名“贵州省物资集团有限责任公司” 茅台集团 指 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 盘江股份 指 贵州盘江精煤股份有限公司 沙钢集团 指 江苏沙钢集团有限公司 杉融实业 指 上海杉融实业有限公司 贵州燃气 指 贵州燃气集团股份有限公司 南方希望 指 南方希望实业有限公司 北硕投资 指 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 大华国际 指 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 华创云信数字技术股份有限公司 公司的中文简称 华创云信 公司的外文名称 PolarisBayGroupCo.,Ltd. 公司的法定代表人 陶永泽 公司总经理 张小艾 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,261,423,642.00 2,261,423,642.00 净资本 13,623,285,951.34 13,898,519,392.27 注：上述净资本为华创证券2023年末净资本。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李锡亮 姜敏斐 联系地址 北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥中心C座 北京市西城区锦什坊街26号楼恒奥中心C座 电话 010-66500840 010-66500840 传真 010-66500840 010-66500840 电子信箱 hcyxdb@huachuang-group.cn hcyxdb@huachuang-group.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 公司注册地址的历史变更情况 2017年2月27日，公司注册地由河北省保定市高新区朝阳北大街1069号变更为河北省保定市高新区隆兴中路177号；2018年12月27日，公司注册地变更为北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 公司办公地址 北京市西城区锦什坊街26号楼5层 公司办公地址的邮政编码 100033 电子信箱 hcyxdb@huachuang-group.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华创云信 600155 华创阳安 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 华创云信数字技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，曾用名“华创阳安股份有限公司”“河北宝硕股份有限公司”）系经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1998]第24号文批准，由原河北保塑集团有限公司（后更名为河北宝硕集团有限公司，以下简称“宝硕集团”）独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。1998年6月29日，经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]184号和证监发字[1998]185号文件批准，向社会公开发行了每股面值1.00元的人民币普通股5,000万股（其中向社会公开发行4,500万股，向公司职工配售500万股，每股发行价5.00 元)，公司总股本为20,000万股。经上海证券交易所上证上字[1998]57号文件批准，1998年9月18日公司股票在上海证券交易所挂牌交易，证券简称“宝硕股份”，证券代码“600155”。 2000年8月，公司以资本公积转增股本，转增后公司股本为26,000万股。公司2000年度第一 次临时股东大会审议通过2000年度增资配股方案，该配股方案经中国证券监督管理委员会证监公司 字[2000]185号文核准，以2000年12月12日为股权登记日，公司以1999年末总股本20,000万股 为基数，向全体股东每10股配售3股共计配售6,000万股；宝硕集团应配4,500万股，经财政部财 管字[2000]66号文批准全部放弃，实际配售股数1,500万股，该次配股后公司股本为27,500万股。 根据2001年5月9日召开的2000年度股东大会决议，公司于2001年5月17日以2000年末总股本 27,500万股为基数，每10股转增5股，公司股份总数增至41,250万股。2001年7月26日，公司 在河北省工商行政管理局办理变更注册登记，注册资本变更为41,250万元。 经河北省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（冀国资发产权2006[129]号）和中华人民共和国财政部《关于中国信达资产管理公司参与河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》(财金函[2006]43号）批准，同意公司进行股权分置改革。经2006年4月17日股东会审议通过的《股权分置改革方案》，全体非流通股股东 向流通股股东每10股送3.4股，共送40,800,000股，非流通股股东支付对价后获得流通权。根据 股改方案，第三批限售流通股己于2011年4月26日上市流通，至此公司股票均为无限售条件流通股。 2007年1月25日，河北省保定市中级人民法院（以下简称保定中院）依法受理了保定天威保 变电气股份有限公司申请本公司破产案件；2007年5月31日，原股东宝硕集团被保定中院依法宣 告破产；2007年12月28日，公司向保定中院提出重整申请；2008年2月5日，保定中院以“（2007) 保破字第014-4号”《民事裁定书》批准了公司《重整计划草案》，重整计划执行期限为3年；根 据重整计划，重组方新希望化工投资有限公司于2008年通过股权竞买及有条件受让原限售流通股让渡股份的方式合计持有本公司123,130,937股股份，占公司股本总额的29.85%，成为公司控股股东；2011年6月24日，保定中院以“(2007)保破字第014-21号”《民事裁定书》裁定公司重整计划执行完毕。 根据公司2013年9月25日召开的第五届董事会第四次会议决议、2013年10月11日召开的 2013年第一次临时股东大会决议和经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1072号文批复，公司 非公开发行64,102,564股普通股（A股），每股面值1元，每股增发价3.12元，由新希望化工投资 有限公司全部以货帀资金认购，2014年12月24日注册资本变更为47,660.2564万元。 根据公司2016年1月12日召开的第五届董事会第三十五次会议决议、2016年3月25日召开 的第五届董事会第三十八次会议决议、2016年8月18日召开的笫五届董事会第四十一次会议决议、 2016年4月11日召开的2016年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2016]1998号），核准公司：（1）非公开发行715,742,193股普通股（A股）用于购买华创证券有限责任公司（以下简称华创证券）95.01%股权，每股面值1元，每股增发价10.29元， 增发对象为贵州省物资集团有限责任公司等13名华创证券原股东；（2）非公开发行547,211,891 股普通股（A股）用于本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值1元，每股增发价13.45元，增 发对象为南方希望等10名股东。 2018年6月12日公司第六届董事会第十五次会议、2018年6月28日公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，同意公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”，并修订《公司章程》及相关制度中对应部分内容。2018年7月4日，华创阳安股份有限公司完成公司名称工商变更登记。2018年7 月12日，公司证券简称变更为“华创阳安”，证券代码“600155”保持不变。 2018年11月28日公司第六届董事会第二次会议、2018年12月14日公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>的议案》，同意公司注册地变更并相应修订《公司章程》。2018年12月27日公司完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得北京市工商行政管理局西城分局换发的新《营业执照》。经北京市工商行政管理部门最终核准登记，公司变更后的注册地址为“北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2”。 2021