时代电气2023年报

2023 年报 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是✔否 三、重大风险提示 请查阅本报告第四节“董事会报告”中有关风险的说明。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人李东林、主管会计工作负责人刘泽华及会计机构负责人（会计主管人员）孙珊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日（具体日期将在权益分派实施公告中明确）登记的总股本为基数，向全体股东派发现金红利。公司拟向全体股东每10股派发现金股利人民币7.8元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本1,416,236,912股，扣除已回购待注销的H股4,696,800股，即以1,411,540,112股为基数，以此计算合计拟派发现金红利总额为人民币1,101,001,287.36元，占公司2023年度合并报表归属上市公司股东净利润的35.45%。如在公司利润分配公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。上述利润分配预案已经公司第七届董事会第六次会议审议通过，尚需经公司2023年年度股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用✔不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 ✔适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、其他 □适用✔不适用 十四、除特别指明外，本报告所使用记账本位均为人民币。 2023年报株洲中车时代电气股份有限公司1 目录 第一节释义 3 第二节董事长致辞 5 第三节公司简介和主要财务指标 8 第四节董事会报告 14 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 83 第六节企业管治报告 110 第七节环境、社会责任和其他公司治理 145 第八节重要事项 165 第九节股份变动及股东情况 227 第十节优先股相关情况 245 第十一节公司债券相关情况 246 第十二节财务报告 247 第十三节五年期财务摘要 520 注： 1.本年度报告中的财务数据根据中国会计准则编制； 2.本年度报告分别以中、英文两种语言编订，两种文稿若出现解释上的歧义时，以中文为准。 3.本年度报告中数字一般保留两位小数，部分表格合计数与各分项数值直接相加之和在尾数上存在差异，主要原因系四舍五入的尾数差异所致 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 “A股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，在上交所科创板上市并以人民币认购及买卖 “公司章程” 指 本公司公司章程 “宝鸡中车时代” 指 宝鸡中车时代工程机械有限公司 “北京懋峘” 指 北京懋峘轨道交通产业投资管理合伙企业（有限合伙） “董事会” 指 本公司董事会 “本公司”、“公司”、 “时代电气”或“中车时代电气” 指 株洲中车时代电气股份有限公司 “中车株洲所” 指 中车株洲电力摩托车研究所有限公司 “中车集团” 指 中国中车集团有限公司 “中国中车” 指 中国中车股份有限公司 “中国南车” 指 原中国南车股份有限公司 “中国北车” 指 原中国北车股份有限公司 “中车株机公司” 指 中车株洲电力摩托车有限公司 “中车投资租赁” 指 中车投资租赁有限公司 “中车时代半导体” 指 株洲中车时代半导体有限公司 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “本集团” 指 本公司及其附属公司 2023年报株洲中车时代电气股份有限公司3 第一节释义 “H股” 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，在香港联交所主板上市并以港元认购及买卖 “《联交所上市规则》”或“《香港上市规则》” 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 “中国会计准则” 指 中国财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定 “本年”、“本年度”或“报告期” 指 截至2023年12月31日止财政年度 “《证券及期货条例》” 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 “上交所” 指 上海证券交易所 “《上市规则》”或 “《上交所科创板上市规则》” 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 “国资委” 指 国务院国有资产监督管理委员会 “国铁集团” 指 中国国家铁路集团有限公司 “联交所”或“香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “监事会” 指 本公司监事会 4株洲中车时代电气股份有限公司2023年报 第二节董事长致辞 尊敬的各位投资者朋友： 大家好！ 我谨代表公司董事会，向各位呈报时代电气2023年年度报告，并向长期支持、关心时代电气发展的各界朋友表示衷心的感谢！ 2023年，是全面贯彻党的二十大精神、打开中国式现代化新征程的开局之年。这一年，时代电气践行国家战略，直面复杂挑战，踔厉奋发、勇毅前行，开局开出了精气神。在董事会的科学决策下、在全体职工的团结拚搏下，公司充分把握新发展阶段，深入贯彻新发展理念，始终坚持把提升盈利能力放在首位，营业收入历史性迈上200亿元新台阶，盈利再创新高，各项任务目标圆满完成，我们共同书写了崭新的奋斗历史。 （一）敢闯敢拚、奋力攻坚，产业经营再创新高。公司立足交通与新能源双赛道，充分发挥多元产业布局优势，持续深化协同，推动产业经营硕果盈枝。轨道交通牵引系统等优势业务稳中有进，市占率保持前列。供电系统、信号系统等业务行业排名持续上升。功率半导体、乘用车电驱、传感器、新能源发电等新产业奋楫争先，实现规模与品质双优发展，行业地位和影响力进一步提升。投资投建提速加力，半导体宜兴基地建设上演“中车速度”，乘用车电驱、传感器产线加速扩建，产能大幅提升。 （二）守正创新、精业笃行，科技创新成果丰硕。公司坚持创新驱动发展，加快实现高水平科技自立自强。产品技术研发成果丰硕，助力CR450动车组完成冲高速试验，完成重载列车自动驾驶验证。加快研制新一代超精细沟槽STMOS+，性能行业领先。行业影响力进一步提升，策划专利超440件，斩获纽伦堡国际发明展银奖。发布国际、国家、行业标准11项，荣获中国标准创新贡献奖2项。国家重点研发计划项目获批8项，组织科技成果评价11项，获省部级、行业级科技奖9项，其中一等奖4项。获批湖南省重载列车自动驾驶工程技术研究中心、国家智能制造示范工厂。荣登湖南省高新技术企业综合创新能力榜榜首。 2023年报株洲中车时代电气股份有限公司5 第二节董事长致辞 （三）数智赋能、精准高效，精细管理成效显着。公司始终贯彻“数字驱动高质量发展”理念，纵深推进精细化管理，提升盈利能力成效显着。数字化电气扎实推进，发布公司级数字化经营驾驶舱，实现指标结果可视、动态监测分析；全范围上线合同履约功能，实时监测回款缺口及逾期风险；数字财经全面深化，自动分析项目级运营损益，提升财务管理效能；“一X一檔”看清品类降本、产能利用率、研发平台降本等关键指标，驱动业务持续改善。持续提升盈利能力，全面压实“两金”责任，加强“两金”过程管控。基于数字化平台深入开展全价值链定量精准分析，针对性策划收益性改善课题，降本增效成果显着。 （四）真抓实干、破立并举，深化改革增势强劲。公司持续深化市场化经营机制改革，不断增强产业长效发展引擎。稳步推进半导体增资扩股、乘用车电驱公司化项目。持续优化调整组织架构，完善产业重组调整，产业经营更加精细、专业。全年高效完成管理层级和机构的“优、平、简、去、活”，不断激发内生发展活力，人均效能持续提升。坚持以奋斗者和价值创造者为本，持续拉大差异化薪酬激励幅度。擦亮国企改革新名片，入选国资委“创建世界一流专业领军示范企业”、“科改企业”名单，纳入中车集团改革深化提升行动重点子企业名录。 6株洲中车时代电气股份有限公司2023年报 第二节董事长致辞 挺立潮头，方知浪高风急；登高望远，才见云阔天高。站在两百亿的新台阶上，时代电气将紧扣时代发展脉搏，始终胸怀“国之大者”，坚定贯彻国家“交通强国”和“双碳”战略，保持双赛道产业发展定力，强化科技创新、市场开拓、数字转型、深化改革、规模制造，充分激发产业同心多元协同效应，全面实现稳健发展。 2024年，是公司全面贯彻落实党的二十大精神的重要一年，是完成“十四五”目标任务的关键一年。我们将把握高质量发展的机遇与挑战，跃阶攀高再出发。以“三个坚定”夯实“一核四强多点”1产业布局，依托“三链贯通”2激活高质量发展引擎，强化“五维动力”3为公司更好更快发展增速提劲，全面打开加快迈向高质量发展的新征程，以优异的业绩回馈各界期待，不负伟大时代的重托！ 李东林 董事长 中国湖南株洲 2024年3月28日 1“一核四强多点”中一核指轨道交通板块，四强指半导体板块、汽车电驱板块、新能源发电板块、传感器板块，多点指海工装备板块、工业传动板块、海外业务板块 2“三链贯通”三链指技术链、供应链、制造链 3“五维动力”指科技创新、数字转型、深化改革、规模制造、党建引领 2023年报株洲中车时代电气股份有限公司7 第三节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 公司的中文名称 株洲中车时代电气股份有限公司 公司的中文简称 时代电气 公司的外文名称 ZhuzhouCRRCTimesElectricCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 TimesElectric 公司的法定代表人 李东林 公司注册地址 株洲市石峰区时代路 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 株洲市石峰区时代路 公司办公地址的邮政编码 412001 公司网址 www.tec.crrczic.cc 电子信箱 ir@csrzic.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表 姓名 龙芙蓉 肖英 联系地址 株洲市石峰区时代路 株洲市石峰区时代路 电话 0731-28498028 0731-28498028 传真 0731-28493447 0731-28493447 电子信箱 ir@csrzic.com ir@csrzic.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报www.cnstock.com、中国证券报www.cs.com.cn、 证券时报www.stcn.com、证券日报www.zqrb.cn 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司披露H股年报的证券交易所网址 www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 株洲市石峰区时代路株洲中车时代电气股份有限公司 董事会办公室 8株洲中车时代电气股份有限公司2023年报 第三节公司简介和主要财务指标 四、公司股票╱存托凭证简况 （一）公司股票简况 ✔适用□不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所科创板 时代电气 688187 不适用 H股 联交所主板 时代电气 3898 中车时代电气 （二）公司存托凭证简况 □适用✔不适用 五、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东 2座办公楼8层 签字会计师姓名 林莹、雷江 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸 大厦2座2